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证券市场中小投资者论文

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证券市场中小投资者论文
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在我国证券市场中,主要的参与者以中小投资者为主。中小投资者可谓是证券市场得以发展的重要组成。因此保障中小投资者的权益直接与证券市场的发展相关,下面是查字典小编为大家准备的证券市场中小投资者。

自证券市场产生发展而来,中小投资者的劣势地位始终没有得到改善,而且当中小投资者的权益受到侵害时,由于自身能力的限制,且没有组织纪律规范,难以依法保护自身的合法权益。由此可见,保护中小投资者的权益已经成为证券市场发展道路上亟待解决的重要问题。

在我国中小投资者权益保障问题已经愈来愈受到重视,但由于我国证券市场的发展历史较短,法律制度不够完善,对于保护中小投资者的权益上尚属于初级发展阶段。

我国证券市场中小投资者权益受损现状

由于我国证券市场起步较晚,中小投资者的权益受损问题较其他国家更为突出。

(一)新股上市价格过高损害中小投资者股权

中小投资者在证券市场中属于二级市场投资者,他们的权益长期以来受损的直接原因是来自新股上市,由于上市定价过高,严重的扭曲了证券市场的价格构成。新股上市价格过高问题存在已久,长期以来造成了我国证券市场中的价格体系扭曲,无法维持市场已产生的流通股市盈率水平,因此直接导致二级市场投资者的股权受到侵害。

(二)大股东关联交易侵害中小投资者权益

根据上市公司的股份构成分析,中小投资者的股份来源于新股上市发行股票按价而得,然而大股东的股份是来源于上市时的每股净资产确认。

1.在业务经营中侵害中小投资者的权益。上市公司的经营发展过程中,关联交易业务广泛存在。由于上市公司要维持企业的再融资功能,规避掉被摘牌的风险,需要借壳进行关联交易。上市公司为实现扭亏转赢、保配,会进行一系列的关联交易,譬如占用公司资金、上市公司为股东或关联企业担保等等现象,这就间接的损害了中小投资者的权益。

2.在企业的资产重组过程中损害中小投资者权益。通过不等价交换,大股东或内部操控者与上市公司关联企业或人之间进行资产买卖,可以降低资产出售价格或者太高并购价格,高买低卖,进行资产的不等价交换、或者进行企业资产的套现行为,通过借壳上市进行配股、定向增发,这就将上市公司的利润转移到关联者,从而直接并且严重的损害了中小投资者的利益。虽然正常的资产套现行为对中小投资者的利益并不会造成直接的伤害,但目前我国存在的企业资产套现方法对于中小投资者来说是极度不公平的。

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导语:证券是多种经济权益凭证的统称,因此,广义上的证券市场指的是所有证券发行和交易的场所,狭义上,也是最活跃的证券市场指的是资本证券市场、货币证券市场和商品证券市场。下面是小编搜集整理的一篇证券市场对财务报告的意义的......
我国证券市场统计体系初探
发布时间:2022-12-08
[提要]金融危机的爆发暴露了统计数据存在的巨大缺陷。为弥补这些缺陷,BIS、ECB和IMF联合制定了证券市场统计的首部国际标准《证券统计手册》(HSS)。HSS与现有的宏观经济统计指导手册关系密切,比较它们之间的异同点有益于HSS的研究与实施。我国证券市场统计处于发展初期,对证券统计的研究和证券统计的实施与国际相差很远。详细分析我国证券市场统计现状并结合HSS,能够对我国证券市场统计发展提出建议。.........
股市虽亢奋 投资者力挺网贷投资
发布时间:2015-08-13
96.16万人在网贷平台注册 今年,股市迎来多年难得一遇的牛市行情,股指一路上行突破5000点,对于嗅觉灵敏的投资者而言,这无疑是一场值得豪赌的盛宴。然而,记者调查发现,股市的红火,并不影响普通投资者对网贷平台投资热情,“股......
上证50ETF:投资者的指数股票
发布时间:2023-04-07
ETF是一种兼具开放式基金和封闭式基金的交易特征的基金产品,既可以在交易所像封闭式基金那样进行配对撮合交易,也可以向开放式基金那样在柜台进行申购/赎回交易。同时,连续申购赎回机制也使得符合一定条件的投资者可以在两个市场间......
论保险投资证券化的发展趋势财务控制研究论文(1)
发布时间:2022-11-19
论保险投资证券化的发展趋势 摘 要:保险投资证券化是国际保险业发展的新潮流,对各国金融市场结构和金融业发展产生了重大影响,代表着保险业与证券业混业经营的发展新方向。保险投资证券化是我国金融改革和发展的现实选择,有利于形成银行、......
论我国证券市场的不规范性财务控制研究论文(1)
发布时间:2013-12-18
论我国证券市场的不规范性 【论文摘要】 证券市场是市场经济发展到较高阶段的产物,是市场经济演化的自然结果。按照一般的过程,证券市场的发展应该经历由最初的债券现货市场到股票交易市场,再到相应的金融衍生工具市场这样一个由低......
我国证券公司融资融券制度研究融资决策论文(1)论文
发布时间:2023-05-24
一、海外证券公司融资融券制度研究 由于经济发展的阶段和水平的不同,以及社会经济制度和历史过程的差异,各国(地区)形成了适合自己市场实际情况的证券公司融资融券制度。这些制度可以概括地归结为两大类,市场化融资融券模式和专业化......
我国证券投资面临的问题与对策
发布时间:2016-08-11
证券投资是投资者通过买卖股票、基金、债券等形式以获利息或差价的投资行为,是投资的一种重要形式。我国证券行业经过多年来的发展和壮大,逐步规范和完整了运作和监管系统,证券投资己经成为了投资领域当中重要的力量和来源,是稳定证......
客户信息在证券业市场营销中的作用
发布时间:2022-08-06
客户信息在证券业市场营销中的作用 客户信息在证券业市场营销中的作用 客户信息在证券业市场营销中的作用 一、行业分析 传统的营销模式是以产品为中心的4P理论,即:product(所能生产的产品)、price(所采用的定价策略)、p......
证券市场审计需求的产生原因
发布时间:2023-02-21
审计需求是在财产的所有权和经营权分离的情况下,财产所有者和经营管理者分别为验证和解脱经营管理者履行受托 经济 责任的情况下产生的。市场中对审计有效的自发需求会强化对财产经管者行为的监督,维护市场正常运转。在证券市场上的审计......
构建有效的证券投资基金监管体系
发布时间:2016-01-11
摘 要:随着我国证券市场的深入发展,证券投资基金逐渐成为了资本市场中举足轻重的机构投资者。提出适合我国国情的证券投资基金监管体系的基础上,对进一步完善基金监管提出了几点具体措施。 关键词:构建;证券投资基金;监管体系 ......
审计失败与证券审计市场监管
发布时间:2013-12-18
——基于 中国 证监会处罚公告的思考 [摘要]近年来,公司欺诈发行与中介机构提供虚假证明的行为构成了我国证券市场监管的重点之一。本文考察了我国证券审计市场中遭到有关监管部门处罚的审计失败案例,并结合近年来的证券审计市场......
证券市场中羊群行为的比较研究财务控制研究论文(1)
发布时间:2013-12-18
证券市场中羊群行为的比较研究 【论文摘要】 金融市场中的羊群行为(Herding Behaviors)是一种特殊的非理性行为,它是指投资者在信息环境不确定的情况下,行为受到其他投资者的影响,模仿他人决策,或者过度依赖于舆论(即市场中的......
AGC资本证券公司:为中国企业迈入澳洲资本市场构建跨海桥梁
发布时间:2016-06-17
2014年开始,阿里巴巴、京东商城、新浪微博等为代表的互联网科技企业纷纷赴美上市,掀起了中国企业赴海外上市的高潮。中国企业为何舍近求远,对海外上市如此热衷呢? 其实,这只是中国企业,尤其是民营企业无奈的选择。武汉科技大学......
浅论行为金融学下的我国证券市场现状
发布时间:2017-01-04
摘要:在证券市场上的一些诸如日历效应、规模效应、股票溢价之谜、盈余公告效应等效应都是在投资者的一系列的心理特征的影响之下产生的。根据这些产生的效益可以让投资者通过采取习惯性策略、反响策略等策略来获得超额的收益。由此而来......
证券市场会计信息披露审计研究
发布时间:2017-02-17
一、我国证券市场会计信息披露现状1、信息失真现象严重。目前,我国的上市公司在披露会计信息方面的失真现象相当严重,不是根据实际发生的经济业务记录来披露信息,而是根据领导人的属意捏造数据,欺骗投资者。还有一些公司设置两套账目......