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证券投资基金市场发展现状、问题及改进建议

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证券投资基金市场发展现状、问题及改进建议
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一、我国证券投资基金市场发展现状

(3)基金的种类越来越丰富,满足不同人群的投资需求。近年,除按基金持仓结构区分的股票基金(含指数基金)、混合基金(含债券基金)、货币市场基金等种类快速增长外,半开放半封闭的创新式封闭基金、LOF基金(上市型开放式基金)、投资境外市场的QDII(合格境内机构投资者)基金品种也有增长,为投资者提供了更多的选择。股票市场从2007年高位下落以来,我国股市长时间笼罩在阴霾之中,难以回暖,直至2014年11月我国股市才出现大涨。由于目前国内投资者对基金产品的投资仍与股市环境有较大相关性,最近几年受股票走低影响,我国股票型基金占绝对主导“一统天下”的局面被渐渐打破。最近,股票市场暴涨,预计股票型基金份额会增长,货币型基金份额会有所下降。

二、我国投资基金市场存在的问题

在我国,由于投资基金市场起步不久,理论和经验都尚不充足,行业整体仍存在以下问题:

(1)高端人才成长期过短,人才流动过于频繁。我国基金业的快速发展使得基金业人才紧缺,导致了基金管理人员培训期被大大缩短。通常来说,一位优秀的基金经理,需要经历助理研究员、研究员、基金经理助理等岗位的历练,才能成长为专业知识扎实、经验丰富的基金经理。然而近年来,由于我国基金行业发展过快,人才相对匮乏,基金经理的培养期被大大缩短,很多年轻研究员被提拔而上,基金业管理人员呈现出年轻化及缺乏必要阅历和经验的趋势,这无疑会加大基金公司甚至是整个行业的风险。

(2)民众的投资意识有待提高。根据中国证券投资基金业协会出具的2013年度个人基金投资情况调查问卷分析报告显示,我国个人基金投资者中近七成投资者不知道如何阅读基金合同,多数投资者认可信息披露的及时性,但表示对内容不易理解;56%的投资者基金投资知识水平有待提高。我国投资者普遍缺乏相关的财务知识,投资时易出现“羊群效应”,造成证券市场形成暴起暴落。这份报告指出,七成投资者支持将投资者教育纳入国民教育体系,可见我国个人投资者对加强自身基金理财知识的诉求。

(3)民众对投资基金的信任程度还需增强。长期以来,中国资本市场一直以中小投资者为主。近年来,随着机构投资者特别是证券投资基金的快速发展,投资者结构有所改善。但是,总体而言,中国资本市场的投资者结构还不合理,机构投资者整体规模偏小,发展不平衡。民众对代客理财的投资基金有逐步建立信任的过程,基金公司及基金经理人的负面影响或丑闻影响了信任的建立。

(4)基金的内外部监督管理体系亟待完善。投资基金是一种委托代理关系,投资人希望资产增值最大化与代理人希望代理效益最大化之间的目标有可能不一致,可能产生道德风险。基金的公司股东往往是证券公司、银行等公司,将控股股东的利益放在首位也有可能损害投资人的利益。

尽管新《基金法》强化了对基金公司人员的监管,但公募基金“老鼠仓”案件的频频曝光更反映出加强外部监督管理的迫切性。此外,中国证券投资基金业协会作为我国基金业自律组织成立仅两年时间,缺乏必要的权威性,在监督方面并没有发挥应有的作用。

三、建议及改进措施

(1)加大人才培养,提高高端从业人员稳定性。目前,我国基金行业高端从业人员流动性高,主要原因是行业发展过快,人才匮乏、人才培养脱节,基金公司之间不得不互挖墙脚获取高端从业人员,甚至愿意承担缩短人才培养时间而带来的风险。所以,基金公司应该加大人才培养,引入股权激励机制增强核心人员的稳定性。同时,可以把基金管理人的报酬和基金业绩相挂钩,当管理的基金实现超额利润时,基金管理人可以提取利润分成,从而实现基金管理人和基金持有人利益一致化。此外,由于一些有丰富投资经验的基金经理来说,“出走”私募往往是他们的首选,可见公募对其缺乏必要的吸引力,公募基金公司在业绩考核等方面缺乏长期规划,而且在内部管理以及激励机制上都缺乏创新。

(2)加强对投资者的金融投资教育,培养投资者健康投资心态。由于投资者是直接面对基金公司进行基金交易,政府或基金业自律组织应实施基金公司对个人投资者进行必要理财和风险教育的机制。加强对客户,尤其是初次进入基金市场的客户在开户前或交易前进行一定的宣传和教育。此外,可以通过网络提供全时段的内容充实、多样的培训材料,利用网络开展非营业时间的投资者教育,更地利用案例形式从具体实际出发,激发投资者的学习兴趣,让部分无时间听课的投资者通过专设的投资者教育网站接受投资教育,以此提高投资者的整体素质。

(3)加强外部监督和行业自律组织的作用,促进证券行业的健康发展。为加强证券投资基金业协会作为自律组织在行业监督上的作用,履行行业自律管理,促进会员合规经营,维持行业的正当经营秩序,并促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展。基金经理的“老鼠仓”现象是公众投资者关注的基金业丑陋现象,也是中国证监会的重点打击对象。为预防和打击基金经理的老鼠仓行为,政府在立法弥补漏洞的同时更应严厉执法,强化惩罚力度,切实保障投资者的利益,增强投资者对基金行业的信心,顺应证券市场投资者从个人中小投资者占比较大向机构投资者为主的时代转变。推进证券市场的长远发展,服务经济社会建设。

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发布时间:2023-07-15
摘要:边境贸易作为国际贸易的一种特殊的形式,虽然不是国家之间的主要贸易形式,但从长远发展的角度看,这样的贸易方式其发展前景广阔。中俄之间的边境贸易历史相当长,特别是进入20世纪80年代中期以后,两国政府大力支持双边贸易,......
金融系统工程的一个案例:证券投资基金评价研究
发布时间:2015-08-11
[摘 要]金融系统对经济发展具有重要影响。本文对金融系统工程进行简略分析,并以证券投资基金评价为案例进行较为详细的阐述。通过研究意义与研究背景的分析,明确证券投资基金的概念与作用,并进一步阐述基金的意义。针对我国证券投资......
论广西区高校书画艺术品市场发展现状及对策建议
发布时间:2016-12-13
随着社会的不断进步,人们经济水平生活水平的不断提高,艺术品的社会需求越来越广泛,也慢慢上升为财富的载体之一。就目前的高校招生以及专业情况来说,越来越多的家长都希望自己的子女能受到高等学校的教育,在新时代教育背景之下,学......
小额信用证券投资
发布时间:2015-12-17
小额信贷的孟加拉乡村银行模式(GB模式)在1994年被引入我国之后,得到了不断发展和运用。目前,我国开展的小额信贷主要有三类:国际资助的项目(或非政府、非银行资金支持项目);政府与中国农业银行合作项目(农行作为政府主导型项目的放贷......
浅谈证券投资风险
发布时间:2022-12-14
证券投资是一种复杂而又充满风险的金融活动,它能给投资者带来丰厚的收益,也能使投资者承担倾家荡产的风险。正确认识证券投资的厂险,掌握必要的风险防范措施,才可能使投资者的风险减少到最低程度。证券投资的风险,是指投资者达不到......
我国衍生金融工具会计确认的现存问题及改进建议
发布时间:2022-11-20
[摘要]衍生金融工具交易的未来性使其在本质上有别于原生金融工具,在会计处理上也独具特色,但我国并未以独立具体准则的形式对其会计处理进行规范。文章拟对准则中衍生金融工具的会计确认问题进行探讨,并完善提出建议。[关键词]衍生金融工具;会计确认;改进建议[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.33.125衍生金融工具是20世纪70年代金融创新的产物,凭借其优越的避险和投机套利功能,.........
关于证券市场融资融券业务的思考
发布时间:2022-09-22
融资融券业务是近年我国证券市场的一项重大创新,是中国证券市场的新生事物,是证券市场基本职能发挥作用的重要基础之一,它不仅能提高市场的价格发现效率,完善市场质量,也对交易活跃度的提高产生非常积极的作用。融资融券交易是世界......
2002年中国证券市场展望(二)
发布时间:2022-10-30
2002年中国证券市场展望(二)第二篇 产业/行业经济2002年中国证券市场展望(二),新产品向医院推广难度加大,因此,医药工业实际的销售收入可能下降,而知识产权的强化,会使新特药的利润空间发生分化,有自主知识产权的医药会又进一步......
潍坊市健康产业发展现状及对策建议
发布时间:2016-10-14
摘 要:健康产业是指以维护、改善、促进与管理健康,预防疾病为目的,提供产、学、研产品与相关健康服务的行业总称。健康产业是拉动内需增长和保障改善民生的复合型产业,为加快构建现代产业体系,培育新的经济增长点。文章通过对潍坊......
浅论证券市场主力之一的基金到底有多牛
发布时间:2022-11-13
写论文是件很严肃的事,通常要花很多时间去准备资料,写的时候也要注意各种格式。以下是由查字典范文大全为大家整理的浅论证券市场主力之一.........
投资基金评价体系及实证分析
发布时间:2013-12-17
投资基金评价体系及实证分析摘要:证券投资基金经过几年的短暂发展,我国的基金业已经初具规模,但同时正处于发展阶段的投资基金也面临着许多问题。因此对证券投资基金进行正确评价,在我国建立符合我国国情的基金评价体系就显得尤为重要......
探究中国金融衍生品市场现状及其存在问题
发布时间:2023-07-18
金融衍生品是金融创新背景下的产物, 随着我国人均生活水平的不断提升,金融衍生品市场发展速度较快。但是随着市场的逐渐发展和变化, 中国金融衍生品市场也开始出现一定的问题,金融衍生品作为金融市场中所诞生的工具,需要注重金融风......
2002年中国证券市场展望(四)
发布时间:2013-12-17
2002年中国证券市场展望(四)第四篇 投资策略和思路......
中国证券市场中的审计问题:实证研究综述
发布时间:2013-12-18
「摘要」 本文对与 中国 资本市场中审计 问题 相关的实证 研究 进行了比较全面和系统地回顾。总的来看,在短短的数年中,我国审计领域的实证研究已取得了比较丰硕的成果,这些成果不仅有助于我们对中国审计市场的运行效率作出更为客......
基金投资 看看机构怎么建议
发布时间:2023-03-06
山西证券:中长期投资不宜快进快出 大盘在上冲到5000点时经历了多次宽幅振荡,与之前的整数关口轻松跨越形成明显对比,显示供需双方的角逐加剧,筹码压力和心理压力巨大,个股风险在不断积累。之前躺着也能赚钱的时期已经过去。而从......
多层次资本市场建设与风险投资业发展
发布时间:2023-03-29
[摘 要] 资本市场与风险投资业有着密切的联系。风险投资业的 发展 必须依托成熟的多层次资本市场的支持,资本市场是风 险投资的创生“土壤”和运行载体,资本市场对风险投资业的支持是全方位多功能的,是其重要的进入和退出渠道。目......
青岛市风险投资业现状特点及发展对策研究
发布时间:2023-02-07
摘要:本文从青岛市的风险投资业现状出发,对青岛市风险投资业的自身发展优势和不足之处作了简要分析,并提出了相应的发展对策。 关键词:风险投资;项目评估;对策 风险投资在科技创业中至关重要,风险投资家的目的是使自有资本获得最......
论对证券投资基金管理人的法律规制(1)论文
发布时间:2023-03-02
关键词: 证券/投资基金/基金管理人 内容提要: 在证券市场的发展过程中,基金管理人向关联人输送利益,谋取不法利益、操纵基金账面价值等恶性行为日渐彰显,严重损害了基金持有人利益。主要原因在于我国证券投资基金治理组织结构的不完善......
证券投资审计初探
发布时间:2013-12-18
国有 企业 、国有资产控股企业、上市公司所开立的股票账户可用于配售股票这一政策的出台,为证券市场注入了新的活力,对证券市场健康、稳定的 发展 和国企改革的进一步深化都具有十分重要的意义。加强证券投资审计,保证企业的证券投......
关于证券投资风险
发布时间:2016-08-19
只要我们正确掌握证券投资风险来源及风险防范的必要措施, 在进行证券投资时, 一定可以将风险降低到最低程度。 浅谈证券投资风险 证券投资是一种复杂而又充满风险的金融活动,它能给投资者带来丰厚的收益,也能使投资者承担倾家荡产......
我国投资银行业现状及发展策略
发布时间:2022-11-15
内容摘要:改革开放以来我国国民的持续增长和国民财富的积累,以及人们理财欲望的日趋强烈,使投资业具备巨大的发展潜力;经验和模型证实,随着国民财富的增长,投入到风险资产中的财富也会随之增长,从而刺激提供专业化投资理财服务的投资银......
微型车市场现状及发展分析(1)
发布时间:2023-04-12
摘 要 微型汽车是最适合 中国 国情的“百姓汽车”,它的 发展 既是全面建设小康 社会 的必然要求,也是实现全面小康社会的重要推动力量。 分析 了我国微型汽车行业的市场特征及其发展的有利和制约因素。 关键词 微型汽车 市场特征 发展......
薪酬管理体系的现状及改进建议
发布时间:2023-04-05
摘要:薪酬管理是企业人力资源管理中的重要组成部分。目前我国很多企业虽然已经在薪酬管理方面做出了一些改进工作,但依然存在一些不足。如果这些问题得不到及时有效地解决,员工的积极性受挫,就会导致员工的流动性变大,企业就很难组建稳定的员工队伍,这样一来,企业的长远发展就会受到影响。本文对我国企业人力资源管理中的薪酬管理体系现状进行分析,就如何解决当下薪酬管理难题提出针对性解决策略,通过创新薪酬管理模式提高.........
数字出版市场现状及发展措施
发布时间:2015-09-11
摘要:近年来我国数字出版产业快速发展,但在数字出版市场上仍存在结构不合理、产品标准不统一等问题,本文通过对数字出版市场的分析,提出了培育数字出版市场的措施。 关键词:数字出版;数字出版市场;数字出版产业 一、数字出......
资本利得税在我国证券市场的适用性问题的浅论
发布时间:2023-03-19
资本利得税在我国证券市场的适用性问题的浅论 资本利得税在我国证券市场的适用性问题的浅论 资本利得税在我国证券市场的适用性问题的浅论 一、资本利得税对比现行税制的优越性分析 当我我国证券市场的交易成本主......