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金融系统工程的一个案例:证券投资基金评价研究

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金融系统工程的一个案例:证券投资基金评价研究
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[摘 要]金融系统对经济发展具有重要影响。本文对金融系统工程进行简略分析,并以证券投资基金评价为案例进行较为详细的阐述。通过研究意义与研究背景的分析,明确证券投资基金的概念与作用,并进一步阐述基金的意义。针对我国证券投资基金评价中存在的问题进行分析,最后提出对我国证券投资基金评价发展举措的建议。

[关键词]金融系统工程;证券投资基金;评价策略

1 金融系统工程简析

随着经济全球化不断发展,各个国家金融市场之间的联系愈加紧密,跨境资本流动规模也在不断扩大,呈现日新月异的发展现状。金融系统对国家经济产生明显影响,金融体系是一个具有高度复杂结构的系统,且不断发生演化。金融系统具有虚拟性、开放性、多层性、规模巨大性等诸多特点,受到决策不确定因素影响,金融系统更加趋于复杂性。

2 证券投资基金评价案例分析

2.1 研究意义

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的间接集合投资模式,是经济市场发展产物,与人们专业化理财服务需求相吻合。证券基金运作涉及大量投资专家的基金管理公司的运作与管理。证券投资基金具有间接性、投资费用低等特点。我国基金多为契约型基金,与我国国民经济发展现状相符。

2.2 研究背景

我国基金业始于1991年,经历了两个发展阶段,其发展里程碑为《证券投资基金管理暂行办法》的颁布实施。由中国新技术创业投资公司与渣打银行集团、汇丰银行集团联合创立的中国置业基金,是我国首个规范化投资基金。随着经济与基金行业的不断发展,越来越多的基金亮相沪深交易所,开辟了我国基金发展新时期。基金发展的同时,我国金融监管也在不断发展。《证券投资基金管理暂行办法》的颁布与实施,促进了我国基金行业的规范化发展。

2.3 基金评价意义

基金评价对象包括投资者、基金管理公司、基金本身以及基金市场。有效的基金评价对我国证券市场健康和谐发展具有积极作用,可以帮助投资者掌握基金知识,进行理性投资,同时又可以加强相关部门对基金管理公司的有效监督。通过基金评价对基金进行评价与考核,有利于企业完善内部管理机制,是完善我国基金市场,规范我国基金业健康和谐发展的有效切入点。

3 我国投资基金评价问题分析

3.1 基准选择

相比模型选用,基准的选取对业绩的影响更大,业绩比较基准成为投资者评价基金管理公司业绩的重要指标。随着基金市场不断发展,基金产品呈现多样化发展趋势,不同基金需要选择不同的比较基准。比较基准是证券基金评价的重要内容之一。但是国内基准指标体系建设与应用仍存在一定漏洞,无法经受长时间的考验,也无法获得广大投资者的普遍认同。

3.2 样本选择

样本选择也是证券基金评价的重要内容之一,样本选择是否公平合理,是否存在生存偏差成为金融界广泛议论的话题。不同样本群体,选取样本时间等都会对样本分析结果产生直接影响。由于我国基金业发展时间较为短暂,样本数量有限,导致基金可能偏离初始承诺的投资理念,样本调查所呈现的问题并不能反映实际情况。

3.3 我国基金产业实际价值的确定

基金净值是评判基金业绩的重要量化指标,其是否科学合理对于维护基金相关人员合法权益具有重要作用。国内基金净值计算方式为股票市值、现金与国债市值相累加,此计算方式考虑范围较为全面。但我国基金重仓股现象比较普遍,导致净值计算存在一定水分,无法对我国基金产业实际价值进行估量,还会增加基金持有人成本。

4 发展证券投资基金策略

4.1 加强基金立法,监管与自律工作

证券基金监管可以分为3个层次:法律约束,规章制度约束,自律管理。通过相关法律法规构建我国证券投资信托制度的法律框架,塑造良好的证券基金发展环境,促进证券市场健康发展。通过规章制度,细化基金管理工作内容,充实管理机制,确保基金管理人行为能够有章可循。通过人员和行业自律,强化基金企业内部管理工作,约束相关工作行为。

4.2 加强基金信息披露机制建设

有效的基金评价依赖大量有效基础数据信息,包括数量性信息、描述性信息等。建立有效的基金评级体系,必须加强相关数据信息的披露。首先证券基金监管部门可以要求企业公开基金投资目标、投资范围等内容,明确对基金契约等法律文件中的定义阐述。避免企业运用模糊化、空泛化、概念化的语言进行描述。加强基金内部管理运作信息沟通与交流,及时改进基金净值核定计算,促进信息流通与披露。

4.3 为基金发展提供稳定的税收优惠

证券投资基金是一种较为特殊的信托,其财产利益主体未发生转移。政府需要对基金运作进行必要的税收优惠,推动我国基金业和谐快速发展。以税收优惠为导向,缓解目前存在多重征收基金税收的问题,逐步与国际通用税收政策接轨。结合我国投资行业与投资者实际情况,建立中国社会主义特色的税收优惠体系,为投资者提供稳定的政策预期,有利于证券基金市场形成较为稳定的资金补充渠道,有利于行业的长期稳定发展。

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【摘 要】我国现行法律法规的对证券投资基金利益冲突的规制存在着法规制度不健全、执行力度不够等缺陷,需要用法律的形式对内幕交易利益冲突问题进行规制,在制度上建立基金管理人信息披露制度;改变固定费率的收取管理费用的模式,利......
关于金融安全审计预警评价指标体系的研究
发布时间:2023-06-13
关于金融安全审计预警评价指标体系的研究 一、金融安全(风险)审计预警评价指标选取的原则 二、金融安全(风险)审计预警评价指标体系框架 所谓金融风险预警,是指对金融运行过程中可能发生的金融资产损失和金融体系遭受破坏的可能......
论人力资本的证券化与金融创新(1)论文
发布时间:2023-02-02
论文摘要:结合人力资本理论与证券化理论提出人力资本证券化的概念,进一步揭示出人力资本证券化实质上是一个终身的跨期最优消费-投资决策问题。这一新型证券化品种的提出符合金融产品创新的内在需求,同时能够为劳动者个人一生的收入与......
金融危机防范与金融审计免疫系统完善研究
发布时间:2013-12-18
金融危机防范与金融审计免疫系统完善研究 金融审计作为国家审计的重要组成部分,在防范金融风险乃至金融危机方面具有重要作用。2007年以来,美国次贷危机引发了整个金融业的连锁反应。2008年,随着美国两大房产公司房利美和房地美被政府......
研究资产证券化信用评级制度与系统性风险分析
发布时间:2023-05-21
一、信用评级制度在资产证券化产品中的运作机理(一)资产证券化信用评级制度的逻辑起点资产证券化是以缺乏流动性但具有稳定未来现金流量的资产作为信用交易基础,经过结构重组和信用增级,打包成证券发行的融资方式。它以一种创新的融资方式打通了主要以商业银行为信用中介的间接融资与以股票、债券为代表的直接融资的通道,从而建立了金融体系中市场信用与银行信用之间的转化关系[1]。与此同时,资产证券化内嵌的风险传导功能.........
论基于行为金融学的投资策略
发布时间:2023-02-28
行为金融学是一门新兴的交叉学科,其外延边界介乎于金融等经济学科与心理学等人文学科之间,它试图用对人类行为方式复杂性的研究修正传统经济理论中关于理性人假设的类型化规定,通过分析人类非理性行为的心理根源,使得对投资过程的描......
基于科技金融背景下技术资产金融的相关研究
发布时间:2022-11-15
摘要:文章在分析我国科技金融的政府扶持、科技贷款、科技担保、股权投资等方面的实践现状,引入技术资产的概念、特点及表现形式,探讨了在科技金融背景下技术资产金融的信用化、证券化发展。 关键词:科技金融;技术资产;信用化;......
金融审计信息系统建设研究
发布时间:2022-12-14
一、 金融 审计信息系统的定义 金融审计信息系统是面向金融审计人员,利用 计算 机硬件、软件和 网络 通讯设备,对金融数据进行全面采集和加工,持续提供金融审计信息服务的集成化人机系统,主要由金融审计人员、安全的通讯网......
社保基金运作与投资策略研究
发布时间:2017-01-20
社会保障制度的运行其过程就是社保基金从始至终一系列的运作过程,两者之间有着密不可分的关系。社保基金本身就是为了服务社会保障计划而存在的强大后盾。然而随着经济的发展,市场动态轨迹变化之快,这种波动使社保基金的价值保障受到......
金融证券业:公堂缺少杀威棒
发布时间:2022-09-07
广大朋友们,关于“金融证券业:公堂缺少杀威棒”是由查字典论文网论文频道小编特别编辑整理的,相信对需要各式各样的论文朋友有一定的帮助! 辞旧迎新之际,绝大多数中国人都为去年祖国的繁荣昌盛而欢欣鼓舞。惟一有些愁容的可能就是股民......
电网企业资金安全岗位评价标准体系研究
发布时间:2015-08-05
摘要:电网企业是资金密集型企业,由于资金流量和资产规模巨大,业务流程复杂,所以资金安全经常面临较大的风险。本文从电网企业制定资金安全管控措施的必要性出发,结合电网企业的资金管理环境,以承接全面预算管理落地和根植价值创......
金融证券业网络服务的源动力
发布时间:2023-07-07
论文对绝大多数的朋友们来说是必不可少的,为了让朋友们都能顺利的编写出所需的论文,论文频道小编专门编辑了“金融证券业网络服务的源动力”,希望可以助朋友们一臂之力! 在深圳举办的第二届中国互联网展览会,向人们展示了网络业向理性......
企业金融投资风险分析及对策研究
发布时间:2022-11-20
【摘要】随着我国社会主义市场经济的快速发展,投资理念和渠道呈现多样化发展趋势,在这样商品经济市场多样化发展的背景下,基于实物投资的金融投资应运而生,并得到各类金融投资主体的普遍关注。本文主要分析了当前我国企业金融市场......
基于国家金融安全的金融审计研究
发布时间:2013-12-18
基于国家金融安全的金融审计研究 一、引言 金融审计作为金融监督的一种形式,指的是金融机构通过金融机构会计报表、会计记录以及其他的相关财务资料来反映的业务活动的合规性、真实性以及经济效益进行监督和审查。金融审计的本质是经......
基于投资策略的行为金融学论文
发布时间:2023-01-18
一、关于投资问题行为金融学的基本观点如果按照传统的金融理论指导金融投资,很难起到对投资者正确指导,使投资者更为理性地进行投资活动。所以,传统金融理论难以适应时代的发展,亟待对传统金融学进行其他学科知识理论的补充,积极研究并吸收其他学科的研究方法,不断地拓展金融学研究范围。目前,随着行为金融学的出现,有效地解决了关于投资的诸多问题。行为金融学是集心理学和金融学于一体的相互融合的学科。该学科的研究对象.........
案例教学金融会计论文
发布时间:2017-05-26
一、《金融会计》课程中案例教学的特点在《金融会计》课程中采取案例教学,是为了培养和提高金融专业学生的金融知识的一种教学方法,即将已经发生或已经结束的金融经济事件作为个案形式让学生去分析和研究,并提出具体的会计处理方法,从而提高学生解决实际金融经济问题的能力的一种教学方法。《金融会计》案例教学法具有以下特点:(一)《金融会计》案例教学过程的主体是学生《金融会计》案例教学中,学生是课堂的主体,是主导因.........
我国证券公司融资融券制度研究融资决策论文(1)论文
发布时间:2023-05-24
一、海外证券公司融资融券制度研究 由于经济发展的阶段和水平的不同,以及社会经济制度和历史过程的差异,各国(地区)形成了适合自己市场实际情况的证券公司融资融券制度。这些制度可以概括地归结为两大类,市场化融资融券模式和专业化......
浅论证券市场主力之一的基金到底有多牛
发布时间:2022-11-13
写论文是件很严肃的事,通常要花很多时间去准备资料,写的时候也要注意各种格式。以下是由查字典范文大全为大家整理的浅论证券市场主力之一.........
证券投资VaR模型
发布时间:2023-02-01
一、VaR模型产生的背景VaR(Value at Risk)模型是国际上近几年发展起来的一种卓有成效的风险量化技术,中文通常译为风险价值、在险价值等。它的一种较为通俗的定义是:未来一定时间内,在给定的条件下,任何一种金融工具和品种的市场价格......
金融结构的评价标准与分析指标研究
发布时间:2022-11-18
一、金融结构合理性的评价角度与判定标准怎样的金融结构才是合理的?这是研究金融结构面临的一个最基本的问题。我们认为,对这个问题的探讨可以从历史考察与逻辑分析两个角度进行。尽管世界上没有一个适用于所有国家的通用的金融发展模式......
基于行为金融视角看企业的投融资决策
发布时间:2022-11-14
摘要:投融资是企业经营管理的主要内容,在当前企业之间的竞争全面升级的情况下,投融资水平的高度直接左右企业的竞争成败。我国企业投融资水平整体偏低,企业投融资存在很多的误区,如何在投融资领域进行完善是当前很多企业发展中都面......
探析金融与证券专业创新创业教育课程改革研究与实践
发布时间:2023-02-20
一、创新创业教育课程改革的重要性2010年教育部在《关于大力推进高等学校创新创业教育和大学生自主创业工作的意见》中指出:在高等学校开展创新创业教育,积极鼓励高校学生自主创业,是教育系统深入学习实践科学发展观,服务于创新型国家建设的重大战略举措;是深化高等教育教学改革,培养学生创新精神和实践能力的重要途径;是落实以创业带动就业,促进高校毕业生充分就业的重要措施。这体现了政府对于创新创业教育的高度重视.........
金融投资与技巧论文
发布时间:2015-12-22
一、正确认识开放式基金 基金是一种证券投资工具,反映的是一种信托关系,他有别于股票、债券,是一种间接的证券投资方式。投资者是通过购买基金单位而间接投资于证券市场。开放式基金是指基金发行总额不固定,基金单位总数随时增减,......
“互联网+”金融投资指南
发布时间:2023-07-08
“从平台负责人跑路到现在,我们等了整整11个月,这个案子终于要判了。”融信宝涉嫌集资诈骗案的一名投资者黄强(化名)感叹道,自己在网上也看到了P2P借贷网站融信宝的相关介绍后,在其平台上购买了20万的年息12.12%的“巧玲宝”理财产品。没想到,现在能拿回来的估计也就十分之一,不过两万元。从最开始的如何收集和保管证据,到如何写好案情材料,聘请专业律师,向公检法部门提供案件情报,黄强等投资者们甚至学会.........
谈资产证券化融资
发布时间:2022-12-18
论文 关键词:资产证券化 融资方式 论文摘要:资产证券化融资是 企业 融资方式中重要的一种,全面的了解资产证券化融资对于企业合理采取融资方式、正确配置资源有很大帮助。针对这一点,笔者就资产证券化融资的各个方面进行......