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市场最优金融证券论文

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市场最优金融证券论文
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摘要:理性投资者总是希望在最小风险下获得更高的收益水平。金融证券市场的最优化投资理论,就是探讨在复杂多变的金融市场环境下,如何做出最优投资决策,达到效用极大化目标。以往研究中,虽然也提出了一些组合投资理论,但是存在不同程度的问题,例如“均值-方差投资组合”理论,只适用于金融证券市场相对稳定的情况下,实际参考价值有限。本文基于数理金融学的相关知识,提出了M-V最优组合投资模型,并通过具体分析,就该模型的实际应用效果展开了简单分析。

关键词:金融证券市场;最优投资;M-V模型

一、最优投资组合的构建过程

最优投资组合模型的构建过程主要分为3步:第一,要科学界定证券范围,挑选那些符合投资者需要的资产类型。常见的有股票、债券等。近年来,也有部分投资者选择国际股票、货币市场工具等具有全球性质的资产类型。总体来说,无论选择哪一种投资产品,都应当明确投资范围,避免一味增加投资,超出投资者自身的承受范围;第二,投资者对于自身选择的投资类型,要合理预估回报率的期望值,以及需要承担的风险。特别是对于同时投资多个证券的投资者,还要形成投资组合,提高证券的质量;第三,实现投资最优化,投资者既要考虑某一种资产类型的“风险-回报率”特性,还要整体分析,判断投资组合的整体特性,在这一过程中可以考虑使用马考维茨模型,进行辅助分析。

二、最优投资组合的管理要求

金融证券市场的投资是一个连续的过程,基于这一特点,投资者在实际选择投资类型和进行投资组合时,必须要了解不同证券投资类型的特点,并通过对资源的科学配置,才能将投资风险降到最低,在瞬息万变的证券市场中,取得最优投资效益。最优投资组合的管理要求主要包括三个方面:其一是成本管理,特别是在投资初期阶段,或是小规模投资者,需要解了自身实际情况,预先确定一个可接受的成本浮动范围,将实际投资额控制在范围内,可以提高投资成本的控制能力;其二是收益管理。金融证券市场投资的根本目的是获得收益,但是结合以往投资经验可知,实际投资中可能影响最终收益的因素较多。在这种情况下,就需要给投资组合设置一个“收益轨迹”,明确组合投资各个阶段取得收益的情况,实现对收益的动态和高效管理;其三是风险管理角度,投资者选择组合投资的初衷在于,实现高收益和低风险的平衡,及收益最大化。做好风险管理和有效防控就显得十分必要。投资组合模型能够借助于大量数据分析,将风险进行分级,对于不同等级的风险,分别采取相应的管控措施。

三、M-V投资组合模型的类型

(一)单阶段M-V投资组合模型

由于风险的客观存在性和不确定性,理论上来说最小风险投资组合是不存在,而单阶段M-V投资组合模型的价值在于,将收益和风险进行重新评估,结合投资者的实际情况,在两者之间做出一个最优选择。根据马考维茨的观点,假设金融证券市场中多数投资者都属于“风险厌恶者”,那么实际投资中,应当优先考虑风险控制,然后在此基础上上确定投资收益。

(1)带入计算后可得最优投资组合的值为:

(二)双阶段M-V投资组合模型

单阶段虽然将收益和风险同时作为金融证券市场投资的两方面重要因素,但是在实际确定最优投资组合时,还是将其中一项作为优先考虑的对象。并不能完全排除干扰影响,双阶段M-V投资组合模型则是在单阶段模型基础上进行优化后得到的,更加适用于确定投资组合的最优方案。

四、最优投资模型的选择

(一)确定时域的M-V最优投资组合

在实际生活中,对于消费者来说,一般情况下他们的固定消费基本上是不变的,这与他们的收入有很大的关系。由此确定的函数关系数我们称之为固定消费模式。确定时域的M-V最优投资组合模型,原理就是结合投资者的消费能力和投资需求,计算出最优投资组合方案。

(二)随机时域的M-V最优投资组合

关于离散时间市场状态下随机时域的均值—方差模型,设投资者从0时刻进入市场进行投资,其初始财富为,计划进行各阶段的投资,市场上有中证券,其中1中无风险证券,中风险证券。投资者在随机时域[0,T]内,使最终利益的期望最大,风险最小。

五、结语

金融证券市场的成熟发展,也带动了相关投资理论的不断优化。以往常用的“均值-方差”投资组合由于不能正确反映金融证券市场变动下的投资需求,逐渐被投资者所淘汰。文本提出的M-V最优投资组合,是基于数理金融学提出的,能够在风险和收益之间进行平衡的投资指导模型,它能够结合投资者的本金量、可承受风险以及收益期望等多种因素,进行计算并得出最优解,为投资者进行合理投资提供了帮助。

参考文献

[1]邵文俊,赵帅,李健,等.金融证券市场中最优投资组合与模型选择问题探讨[J].经济研究导刊,2016

(30).

[2]赖民.数理金融学中的现代证券组合选择理论的均值—方差模型的等价性证明[D].吉林大学,2014.

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证券市场与会计准则国际化 证券市场与会计准则国际化 证券市场与会计准则国际化 内容摘要:美国是世界上会计准则建立最完善的国家,其公认会计准则的建立从一开`始就是为了适应证券市场发展需要,是在为证券市场服务......
证券市场对财务报告的意义
发布时间:2017-03-17
导语:证券是多种经济权益凭证的统称,因此,广义上的证券市场指的是所有证券发行和交易的场所,狭义上,也是最活跃的证券市场指的是资本证券市场、货币证券市场和商品证券市场。下面是小编搜集整理的一篇证券市场对财务报告的意义的......
我国证券市场统计体系初探
发布时间:2022-12-08
[提要]金融危机的爆发暴露了统计数据存在的巨大缺陷。为弥补这些缺陷,BIS、ECB和IMF联合制定了证券市场统计的首部国际标准《证券统计手册》(HSS)。HSS与现有的宏观经济统计指导手册关系密切,比较它们之间的异同点有益于HSS的研究与实施。我国证券市场统计处于发展初期,对证券统计的研究和证券统计的实施与国际相差很远。详细分析我国证券市场统计现状并结合HSS,能够对我国证券市场统计发展提出建议。.........
最新金融研究论文格式
发布时间:2023-07-08
论文最好能建立在平日比较注意探索的问题的基础上,写论文主要是反映学生对问题的思考, 详细内容请看下文金融研究论文格式。 一、题目作者: 论文题目(宋体二号、不超过20个字) 作者姓名宋体四号 (单位全名 部门全名,市(或直辖市......
我国高科技企业金融市场融资探析论文
发布时间:2018-12-21
论文关键词:高科技企业;融资模式;金融市场;银行贷款论文提要:本文从股票和债券融资以及商业银行信贷融资角度阐述我国高科技企业融资现状,指出信用体系不健全、法律法规的严格限制、资本市场不完善、交易成本过高是高科技企业直接融资的瓶颈,认为高科技企业贷款风险大、运作成本高、利差小是通过商业贷款难的原因。一、股票和债券融资(一)现状。我国目前企业直接融资的工具种类少,主要是股票和为数不多的企业债券及少量的.........
我国变动法定存款准备金率对证券市场的影响
发布时间:2023-06-24
关键词:法定存款准备金率 股票市场 货币政策 引言 一、法定存款准备金制度 存款准备金制度是银行和非银行金融机构为保证货币的流动性而准备的资金。存款准备金包括法定存款准备金和超额存款准备金。法定存款准备金是根据央行规定的......
浅谈证券市场中行为财务理论的应用
发布时间:2023-01-05
浅谈证券市场中行为财务理论的应用 浅谈证券市场中行为财务理论的应用 浅谈证券市场中行为财务理论的应用 文章摘要:传统财务理论把投资者的决策行为视作黑箱,简单地将其看成是效用或财富的最大化,忽视了投资者决策过程中......
论我国证券市场的不规范性财务控制研究论文(1)
发布时间:2013-12-18
论我国证券市场的不规范性 【论文摘要】 证券市场是市场经济发展到较高阶段的产物,是市场经济演化的自然结果。按照一般的过程,证券市场的发展应该经历由最初的债券现货市场到股票交易市场,再到相应的金融衍生工具市场这样一个由低......
浅论中国证券场外交易市场法律制度的完善
发布时间:2016-09-14
一、中国场外交易市场发展现状 自20世纪90年代中国证券交易市场建立以来,场外交易市场便以柜台交易的形式存在,甚至成为当时主要的交易模式,经过30多年的发展,场外交易市场历经曲折,从限制到放宽,配套的政策和法规正在逐渐建立。......
金融市场与财务会计基本理论论文(1)论文
发布时间:2023-06-10
一、引言金融市场的未来发展,以及这一发展对会计业、会计教育及会计研究的含义是什么P今天,我愿意就此发表一些个人的看法。 我认为广义的财务会计是运转良好的金融市场,尤其是股权市场的核心。但是对财务会计的需求正在发生变化。本......
证券市场审计需求的产生原因
发布时间:2023-02-21
审计需求是在财产的所有权和经营权分离的情况下,财产所有者和经营管理者分别为验证和解脱经营管理者履行受托 经济 责任的情况下产生的。市场中对审计有效的自发需求会强化对财产经管者行为的监督,维护市场正常运转。在证券市场上的审计......
我国金融证券业发展现状及问题
发布时间:2023-02-15
广大朋友们,关于“我国金融证券业发展现状及问题”是由查字典论文网论文频道小编特别编辑整理的,相信对需要各式各样的论文朋友有一定的帮助! 一、我国金融证券业的发展特点2.市场竞争激烈,竞争的原则,使得经济市场也面临着优胜劣汰的......
资产证券化与金融稳定关系分析
发布时间:2022-07-23
摘要:本文分别论述了资产证券化与金融稳定的含义,并由此对二者的关系进行了探讨,总结出资产证券化对金融稳定促进作用与抑制作用的具体表现和作用机理。旨在寻找资产证券化的平衡点,促进我国证券产业健康发展。关键词:资产证券化;金融稳定;金融风险资产证券化与金融稳定的关系一直是金融界研究的重点。在美国金融危机爆发前,资产风险的研究集中于微观层面,研究成果较为乐观。但在金融危机爆发后,相关人员开始从宏观层面研.........
金融学优秀毕业论文
发布时间:2023-05-16
金融学是研究价值判断和价值规律的学科,下面是查字典范文网小编收集的金融学的毕业论文范文,欢迎大家阅读了解。金融学优秀毕业论文:农村金融的出路内容摘要:农村金融是现在经济发展的一个难点,作者从农村金融的特点提出了,国家制定政策降低农产品价格的市场风险,银行进行仓单质押X贷款的流程。论文关键词:农村金融出路近些年以来,农村金融面临越来越收缩和挤压的困难境地。存款都被抽到发达地区,除了农业发展银行的政策.........
关于金融脱媒背景下的证券投融资分析
发布时间:2016-08-11
一、金融脱媒与资产证券化 近年来,随着金融创新及金融产业的发展,银行传统的存放款业务比重下降,但其中介的角色依然存在,只是内容改变。业务内容的改变也象征金融中介与其顾客问的互动在本质上有相当多的改变。另外,随着证券市场......
审计失败与证券审计市场监管
发布时间:2013-12-18
——基于 中国 证监会处罚公告的思考 [摘要]近年来,公司欺诈发行与中介机构提供虚假证明的行为构成了我国证券市场监管的重点之一。本文考察了我国证券审计市场中遭到有关监管部门处罚的审计失败案例,并结合近年来的证券审计市场......
独立学院金融证券人才培养研究
发布时间:2014-01-14
论文对绝大多数的朋友们来说是必不可少的,为了让朋友们都能顺利的编写出所需的论文,论文频道小编专门编辑了“独立学院金融证券人才培养研究”,希望可以助朋友们一臂之力! 我国高等教育实现从精英教育到大众教育的历史性跨越,高等学校......
我国国债市场的金融功能探讨论文
发布时间:2022-10-18
摘要:查字典论文网为大家整理了国债市场的金融功能探讨论文,希望大家认真阅读,相信对大家能有帮助! 总结:国债市场的金融功能探讨论文就为大家分享到这里了,希望对您撰写文章有帮助,更多精彩论文尽在查字典论文网! ......
我国证券公司融资融券制度研究
发布时间:2013-12-17
一、海外证券公司融资融券制度 研究 由于 经济 发展 的阶段和水平的不同,以及 社会 经济制度和 历史 过程的差异,各国(地区)形成了适合自己市场实际情况的证券公司融资融券制度。这些制度可以概括地归结为两大类,市场化融资融券......
证券市场会计信息披露审计研究
发布时间:2017-02-17
一、我国证券市场会计信息披露现状1、信息失真现象严重。目前,我国的上市公司在披露会计信息方面的失真现象相当严重,不是根据实际发生的经济业务记录来披露信息,而是根据领导人的属意捏造数据,欺骗投资者。还有一些公司设置两套账目......
浅谈证券无纸化与中国证券论文
发布时间:2022-10-17
纸质证券退出我国证券市场已有十余年,目前无纸化已覆盖我国证券市场的各环节,包括交易所、代办股份转让市场、开放式基金申购赎回等,下面是编辑老师为大家准备的浅谈证券无纸化与中国证券。 证券交易技术的发展并没有伴随无纸化证券登......
论我国农村金融体制改革与金融市场发育
发布时间:2023-06-23
农村金融是整个金融事业的重要组成部分,下面是小编搜集整理的一篇探究农村金融体制改革与金融市场发育的论文范文,供大家阅读参考。 摘 要:我国农村金融体制改革与金融市场发育严重滞后,这是我国农村经济发展明显落后于城市经济......
论证券市场法律责任的立法和执法协调
发布时间:2022-12-30
论证券市场法律责任的立法和执法协调 一、立法者应当扭转重行(刑)轻民的思维定势,对于证券民事责任、证券行政责任与证券刑事责任予以同等关注 《证券法》的威严在于其应有的内容公平、条款细致、便于操作的法律......
试论我国证券市场信用制度建设的思考
发布时间:2014-01-06
www.LWLM.com编辑。 论文 摘要:诚信守法是证券市场存在的基础。目前,我国证券市场信用缺失的现象还非常严重。从长远看,证券市场诚信的拯救需要的是相关法规的健全和诚信环境的培育;从短期看,证券市场诚信建设急需的是对无诚无......
对金融衍生证券在中国的应用探讨
发布时间:2023-02-18
一、金融衍生证券在我国的发展过程 自上世纪八十年代以来,我国经济制度进行大方向的改革,从计划经济时代过渡到市场经济,因此许多的国外先进技术与优秀的经济体制也因此得以引入国内,金融衍生证券就是在这股热潮中进入中国的,但是......
互联网金融的优秀论文
发布时间:2023-05-30
一、互联网金融的特点1.互联网金融具有普惠金融特征。互联网为金融建立了一个开放、高效、包容的平台,减少了金融服务的成本,降低了金融服务的门槛,拓展了金融服务的领域,延伸了金融服务的长度,深化了金融服务的内涵。互联网金融可以通过“长尾”渗透到社会各层,特别是在小微金融服务领域具有突出的优势,一定程度上填补了传统金融覆盖面的空白。2.互联网金融混业经营模式更加突出。互联网金融在行业和业态之间跨度较大,.........
证券市场审计民事赔偿制度研究
发布时间:2023-07-19
一、高院出台“证券民事纠纷赔偿”司法解释,证券审计民事诉讼风暴即将来临 高院这一次解释虽然也仅限于证券民事纠纷,但证券市场审计收入构成了目前有证券资格会计师事务所主要收入来源之一,而且这场诉讼面对的是成千上万的投资者......
论我国证券场外交易市场信息披露制度及其完善
发布时间:2023-03-12
论我国证券场外交易市场信息披露制度及其完善 论我国证券场外交易市场信息披露制度及其完善 论我国证券场外交易市场信息披露制度及其完善 关键词: 证券市场;场外交易市场;信息披露 内容提要: 我国证券场外交易市场在信......