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浅议期货套期保值的风险控制问题

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浅议期货套期保值的风险控制问题
时间:2023-03-14 00:22:03     小编:邵丽炯

摘要:期货套期保值作用,主要是为了规避市场风险,提高期货收益。本文首先对期货基本理论进行简要的概述,然后提出期货套期保值风险控制策略,希望能够给相关人员提供参考。

关键词:期货;套期保值;风险控制

引言

期货的概念是区别于现货设定的,期货发生在现在,但是在未来实现,同时通过一定的物品表示出来。期货具有双重性,强调双方交易,多买多赚。但是期货交易具有一定的风险性,如果不能准确地把握市场动向,很可能导致亏损。目前,我国的期货市场发展受到了一定的阻碍,因此,加强对期货套期保值风险控制问题的研究具有十分现实的意义。

一、期货基本理论概述

1.期货交易机会原理

在期货市场中,无论买入的数量多少,都不需要一次性完成现金支付,而是需要缴纳一定比例的保证金,以此具备了交易的权利。在中国期货市场中,一般保证金为总金额的5%,即使是5%,也能起到融资的作用,这也体现了期货的机会特点。同时,期货交易具有随时性的特点,一定程度提升了期货市场的安全性,也是期货市场安全与股票市场的原因。期货与股票有一定的相似之处,但也存在较大的区别。期货本身不创造利润,有一方获利,另一方必定亏损,并且盈利与亏损的水平基本持平。

2.套现保值表现

现货市场中存在固有的风险,在市场经济快速发展过程中,期货市场固有风险也逐渐显现出来。期货市场与现货市场存在相对性,现货市场中商品可以在期货市场中得到转换,而现货市场中买进,也可以再期货市场中卖出。经过这样反复的几个回合,由于现货市场中商品价格的变动,买卖交易会出现亏损,期货市场需要做出相应的补偿,降低交易的风险,维持交易市场的平衡。

3.套现保值基本理论

期货市场与现货市场同在一个大环境下,两者既存在一定的差别,同时也发生了一定的联系。价格趋势是两个市场共同的特点,在同一个环境下,期货市场与现货市场都会受到供求关系的影响,价格波动存在同时性。然而,两个市场的市场形态是对立的,如果现货市场盈利,那么期货市场亏损。如果现货市场亏损,也要利用期货市场以获得补偿。总体来说,两者基本上保持平衡。

二、期货套现保值风险管理措施

在市场经济快速发展的今天,市场价格波动较大,加上期货市场中对风险管理重视程度不足,或者是管理方式缺乏,给期货套现保值带来一定的风险。笔者根据多年相关工作经验,提出加强期货套现保值风险管理的有效措施,具体如下:

1.提升管理人员责任意识

企业要发展必须依靠强有力的管理,管理层是企业的中坚力量,也是决定企业是否具有竞争力的重要因素。只有不断的加强企业管理层的基本素质,提高企业的管理能力,创新管理方式,才能对公司各项运营情况实施监督,才能将风险控制在可控范围内。企业在做期货交易过程中,必须加强对相关人员以及领导的风险控制教育,提高风险意识,保证重大决策的科学性。

企业的管理者需要为企业的决策负责,尽可能保证企业每一个决策的安全性,同时根据企业的实际情况等,建立完善的风险控制体系,为企业规避风险提供保障。在企业管理过程中发现任何的风险隐患,必须及时地上报给有关部门,本着认真负责的态度。当然,管理者有时很难发现隐藏着的风险,还需要企业成立专门的风险防控机机构,实时监控企业风险。

2.强化公司制度的执行力

完善的公司制度是公司发展壮大的基础,但仅仅具有制度是远远不够的,还需要具备与之对应的监督机制,保证各项制度能够落实到实处。影响公司制度执行的因素主要包括制度的合理性、监督力度等。

为了保证企业制度能够顺利执行,发挥制度对风险的控制效果,必须从以下三个方面入手:第一,保证制度的合理性。企业在制定制度过程中,需要根据公司的实际情况,征求员工的意愿等,保证制度能够被大多数员工认可。同时,力求创新,保证制度的合理性,为制度的后期执行奠定基础。第二,可执行行。目前,很多企业在制定公司制度过程中,都能够结合公司的实际情况。但是有时候制度很难发挥应有的作用,原因在于一些公司将制度的范围无限扩大,很难把握整体的度,没有将制度细化处理,给后期风险管理工作造成极大的困扰。第三,监督力度。通过大量的实践证明,如果公司的执行监督力度不足,就会导致空有制度,难以发挥制度的优势,公司的制度也就成为一纸空谈。因此,企业必须建立有效的监督考核制度,对公司制度的执行情况进行严格考核,也需要制定配套的奖罚措施,全面提升监督力度。

3.加强对交易权限的管理

为了提升企业的根本效益,在期货套期保值问题上,还要制定有效的风险防范措施,保证企业各项期货交易都能够预见风险,保证风险来临后能够迅速做出反应,将风险控制到最低。风险出现后,企业需要正视风险,严格地按照相关的制度处理。交易权限必须具备集中性,由董事会一致同意后才能签字生效,企业的高管不能做出与自己权限不符的工作,交易还需要由企业多个部门共同跟进,相互监督。

三、总结

通过上述分析可知,期货套期保值问题一直是企业重视的问题之一,也是众多学者专家研究的课题。为了加强对企业期货套期保值风险控制能力,必须加强管理,制定健全的风险控制制度,加大制度执行监督力度,保证各项制度落实到实处,同时加强对交易权限的管理,将风险控制到最小范围,提高企业规避期货交易风险的能力,为企业创造更多的经济利润。

参考文献:

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摘要:审计是伴随着市场 经济 活动的产生而产生,因社会经济生活中存在大量的不确定性和欺骗性,相应产生了一定的审计风险。审计关系各方都应当积极了解审计风险,正确认识审计风险,国家审计机关更应当采取积极有效的方式,预防和控......
15年期货市场论文:股指期货到期日影响
发布时间:2022-11-15
论文的选定不是一下子就能够确定的.若选择的毕业论文题目范围较大,则写出来的毕业论文内容比较空洞,下面是查字典小编为各位同学准备的15年期货市场论文。 一、到期日影响产生的原因 股指期货的到期日影响主要是由套利交易、市场操......
论货代企业应收帐款的风险管理及控制
发布时间:2023-03-29
摘 要:货代企业由于其行业的特点,应收帐款在资产中占的比重较大。应收帐款管理能力的高低直接关系到企业的利益。本文从货代企业应收帐款产生的原因、特点入手,重点讨论了货代企业如何通过加强应收帐款的管理,达到规避风险的目的。......
浅析矿业投资的风险与风险控制战略
发布时间:2023-04-11
矿业是一个国家的最基础产业,如:金属开采,煤炭开采,这此矿物产品的矿产资源都深埋在地下,由于矿产资源深埋在地下,地下地质环境未知,并具有复杂性和多样化的特点,而其他行业则不需要考虑这些地质因素。这就给矿业投资带来了风险......
石油企业合同管理风险控制基础问题
发布时间:2022-10-12
摘要:石油企业作为国有企业在逐渐建立现代企业管理制度,迈入市场经济后,也开始面对市场风险。在市场风险中,合同管理的风险控制是一个重要部分,而石油企业本身的特性又加大了合同管理的复杂性。石油企业必须重视控制合同管理的风险,才能保证石油企业在市场经济中的健康发展。本文主要介绍石油企业中的合同管理及风险控制的重要性,针对存在的主要风险,提出控制措施。关键词:石油企业;合同管理;风险控制石油企业一直以来都.........
股指期货GARCH―VaR的风险管理分析方法及数据实证
发布时间:2022-10-20
摘要:本文使用沪深300股指期货连续日数据,运用较完整的分析过程,从初始数据平稳性判断处理,对特征事实的计算和观察,资产对数收益率ARMA模型选模原则及拟合效果,到GARCH模型拟合、残差诊断及预报,并将预报结果应用于在险价值(......
期货市场的边界及《期货法》的调整范围
发布时间:2016-01-22
摘要:明确期货市场边界及我国将来《期货法》的调整范围就必须厘清期货交易与远期交易、期货交易与证券交易、场内期货交易与场外期货交易之间区别与联系。要厘清它们之间关系,就应将期货市场放到多层次商品市场和多层次资本市场体系......
IT风险控制与一般风险控制的关系与比较
发布时间:2022-11-14
一、引言 信息技术迅猛发展和深入应用使得企业的日常运营越来越依赖于IT系统,而企业信息化的规划、实施、运行维护等各阶段都存在着各种风险,是风险控制的对象,同时,信息技术也成为企业控制风险的一种手段,此外,随着网络技术和......
期货市场论文:浅论期货业反垄断实施主体的构建
发布时间:2023-01-08
【摘要】希望查字典论文网整理的期货市场论文:浅论期货业反垄断实施主体的构建能够给您带来一些灵感。 论文关键词:期货业;反垄断;实施主体;权利配置 论文摘要:随着我国衍生品市场改革的逐步深化,期货业的反垄断问题日益迫切,但期货业......
浅议在内部控制下对企业税务风险的防范
发布时间:2023-03-03
摘要:随着我国社会经济的快速发展,在现代企业竞争激烈的经济环境中,企业要面对越来越复杂的经营环境。加强内部控制,构建有效的税务内控制度,尽量降低企业在运营过程中的税务风险变得十分重要。本文就企业税务风险产生的原因进行......
我国商品期货市场风险预警指标体系及其实证分析浅析
发布时间:2022-10-22
以下为查字典论文网为您编辑的:“我国商品期货市场风险预警指标体系及其实证分析浅析”,敬请关注!!我国商品期货市场风险预警指标体系及其实证分析浅析 1.期货市场风险预警方法 1.1 风险预警内涵 风险管理专家HEins与Willams认为风险管......
探析风险背景下的企业存货内部控制对策
发布时间:2023-01-04
【摘 要】当前中国正在进入风险社会,主要表现在社会分层加剧、群体性事件增多、环境污染加剧等几个方面。高风险社会的来临,不仅对人们的生活状态与心理状态造成了一定程度的影响,也愈加突显出企业内部控制的不合理,给我国企业的可......
浅谈市政工程的工期控制
发布时间:2022-12-21
摘 要:市政工程受地域局限,其建设周期一般都比较短,因此须采取相应的工期保证措施,在满足工程质量和造价合理的情况下,加快工程施工进度,保证按合同工期完成施工任务,就显得至关重要 。 关键词:市政工程 工期 控制 中图分......
浅谈国债风险的法律控制
发布时间:2014-01-08
【摘要】以下由查字典论文网为您编辑了国债研究论文—浅谈国债风险的法律控制,欢迎阅读!! 引言 1998年以来,为拉动国内需求,抵制亚洲金融危机的冲击,应付复杂的国内外经济环境,我国政府采取了以加大基础设施投入、扩大国内需求为主要......
浅论调度安全风险控制
发布时间:2023-01-15
摘要:经济效益和社会效益在电力企业里是重要的两个方面,本文阐述了电网调度存在的安全风险因素和电力调度人员应采取的措施等方面,并结合实际工作进行了分析和小结。 关键词:电力企业 安全风险 调度 在电力系统运行中,电力调......
期货投资基金与我国期货市场发展
发布时间:2023-03-24
期货投资基金主要指的是通过专家理财的方式期货投资方式,通过这种方式进行期货投资除了能够保证投资者在进行期货投资过程中享受专业化的基金管理之外,同时还能够最大限度的避免由于期货市场风险对整个社会产生严重的风险影响,对于......
应收账款质押和保理融资的风险与风险控制探究
发布时间:2023-03-09
众所周知,应收账款质押融资和保理融资都是隶属于应收账款融资方式的范围,本文主要通过阐述应收账款质押融资的现状、应收账款保理融资的法律规范情况,运用科学分析、调查研究等方式,分析应收账款质押融资风险、寻求能应对应......
我国金融控股公司的风险及风险控制
发布时间:2015-08-12
摘 要:金融控股公司是我国金融业分业经营体系下的最佳选择.现阶段由于我国制度不完善,金融控股公司在运作中包含了诸如财务风险、内幕交易风险、监管真空风险、连锁风险等多种风险,因此通过建立完善的风险评估体系,建立防火墙,加......
期货立法须解决四大难题
发布时间:2022-10-21
《期货法》立法时,须着重研究调整范围、监管尺度、结算模式、交易所体制这几大问题。 《证券法》全面修订进入尾声,而与其同被列入全国人大常委会2014年立法工作计划的《期货法》出台尚待时日。期货立法工作亦应加速推进。 关于期......
浅议高校货币资金的内部会计控制
发布时间:2022-10-24
[摘要] 本文从高校货币资金内部控制的目标出发,分别介绍了岗位分工控制、授权批准控制、现金控制、银行存款控制、票据控制、印章控制、日记账控制、效益性控制、监督检查等高校货币资金的内部控制方式,以降低风险,保护高校货币资金......
浅议施工项目的廉洁风险及防控
发布时间:2023-06-16
摘 要 项目管理是建筑施工企业主要管理模式,及时预防和解决施工项目中存在的各种廉洁风险,是反腐倡廉和项目管理工作的一项长期任务。本文对项目施工管理行为中的廉洁风险点及可能产生腐败行为的原因进行了分析,从廉洁教育、制度建设......
浅谈股指期货交易行为
发布时间:2015-12-07
古典文学中常见论文这个词,当代,论文常用来指进行各个学术领域的研究和描述学术研究成果的文章,简称为论文。以下就是由小编为您提供的毕业论文金融。 一、股指期货现金结算价确定的研究意义 学术界对股指期货现金结算进行细致深入......
浅析审计风险的防范与控制
发布时间:2023-01-06
2001年的银广夏、黎明等上市公司的审计失败,美国安然的 会计 丑闻等国内外一系列的会计事件再次为审计风险敲响了警钟,同时也使审计人员应有的职业谨慎、职业道德等成为 法律 关注的焦点。如何加强审计风险管理,有效控制和规避风险......
浅议期待利益
发布时间:2022-12-21
浅议期待利益 浅议期待利益 浅议期待利益 期待利益,是指合同如果被履行,一方基于能够享有的,而因为另一方违约,使其在事实上不能享有的交易好处。......
审计风险与控制
发布时间:2023-05-20
一、当前审计面临的形势 1、市场 经济 下 会计 信息非常重要,而会计信息却失真 ①世界银行官员对部分亚洲银行的调查报告表明,亚洲发生 金融 危机的一半责任在于会计,会计信息失真的主要表现是: 二是外汇债务0-64%符合规定; ......
浅谈期货市场发展的状况
发布时间:2023-04-01
1、我国期货市场发展现状 我国期货市场经历了超常规发展的初创期,也经历了问题迭出的整顿期,但相较于国外市场而言国内市场还是一个新兴的市场。我国期货市场的成长具有明显的超常规发展特征。从时间跨度来看,在十余年的时间里,我......
浅议农民工养老保险关系的转移接续问题
发布时间:2022-10-24
摘要:社保关系的转移接续问题主要是养老保险关系的转移接续问题,而流动性更大的农民工的养老保险关系转移接续问题,是养老保险关系全国转移接续问题中的重中之重。 关键词:农民工;保险;养老;接续;参保 一、我国农民工养老......
浅析我国金融衍生品市场发展的风险控制建议
发布时间:2017-01-04
前言: 金融衍生品属于金融合约,其价值直接由一种或多种基础资产或指数决定,现阶段具有远期、期货、掉期、期权中一种或多种特征的混合金融工具也被称为金融衍生产品,我国金融衍生产品的发展自上个世纪末期开始,直至本世纪初期才得......
期货投资基金与我国期货市场发展分析
发布时间:2023-02-20
期货投资基金(FuturesFund)是一种专家理财的期货投资方式,下面为大家介绍期货投资基金与我国期货市场发展论文,具体内容请查看全文。 一、期货投资基金的产生与发展 1868年,英国成立海外及殖民地政府信托基金,这是世界上第一只投......