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浅谈证券投资风险

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浅谈证券投资风险
时间:2022-12-14 02:31:10     小编:胡昆明

证券投资是一种复杂而又充满风险的金融活动,它能给投资者带来丰厚的收益,也能使投资者承担倾家荡产的风险。正确认识证券投资的厂险,掌握必要的风险防范措施,才可能使投资者的风险减少到最低程度。证券投资的风险,是指投资者达不到预期收益或遭受各种损失的可能性。证券投资风险包括系统性风险和非系统性风险。系统性风险是指由于某种因素对证券市场上所有的证券都会带来损失的可能性。非系统性风险是指某些因素对单个证券造成损失的可能性。证券风险的来源很多。

一、证券投资

证券投资是指投资者(企业或个人)购买股票、基金券、债券等有价证券以及这些有价证券的衍生品,以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。证券投资是对有价证券的风险投资,包含投资和投机两种不可缺少的行为。

证券投资对金融市场乃至整个国民经济的发展都有着非常重要的意义:证券投资是重要的融资渠道,对金融市场的发展会起到推动作用;证券投资有助于调节资金投向、提高资金使用效率,引导资源合理流动及实现优化配置;证券投资有利于改善企业经营管理、增强企业再生产能力,提高企业经济效益和社会知名度,促进企业行为合理化;证券投资为中央银行进行金融宏观调控提供了重要手段,为国民经济的平稳发展提供了保障。

二、证券投资的风险分析

1.市场风险。所谓市场风险是由于国民经济形势的变化或证券市场上不可预见的变动而影响到证券价格以致给投资者带来损失的可能性。它主要是由下列因素引起:

(1)政治因素。主要指能对证券市场价格产生影响的国内外政治形势、社会政治重大事件、政权的更替、领袖的替换、战争的爆发、局部社会动乱等因素。

(2)经济因素。主要是指能对证券市场价格变动产生直接影响和间接影响的各种经济因素。它又包括宏观经济因素和微观经济因素二大部分。①宏观经济因素:包括经济增长、经济景气循环、利率、通货膨胀率、汇率、税制、财政收支、国际贸易、国际收支等。②微观经济因素:包括证券发行公司概括、经营特征和经济状况等。

2.金融风险。所谓金融风险是指投资者由于受利率变动和货币贬值的影响而遭受损失的可能性。主要包括:

(1)购买力风险。它主要是由物价上涨,货币贬值而使投资者遭受损失的可能性。购买力风险对固定收益的投资波及较大,如债券投资、优先股投资的利率、股息都是固定的,不象普通股股息有水涨船高的变化。这样,由于受通货膨胀的影响,投资者定期所获固定收入的实际购买力必然下降。例如一张面值为1000元,期限为20年的债券,每年可得利息为100元。若目前通货膨胀率为7%,则在债券持有的每一年里,10元利息的实际购买力都比上年减少7%。到第10年末,100元的实际购买力降为50.83元。20年后债券到期时,10元的利息收益和1000元本金的实际购买力将分别下降为25.84和258.4元。另一方面,投资者还要遭受资本价值降低的损失。因为在通货膨胀时期,由于市场利率往往会上升,有固定收益证券的市场的价格往往也会下降。由此可见,通货膨胀风险会使投资者蒙受购买力减少和证券资本价值降低的双重损失。

(2)利率风险。所谓利率风险是指市场利率的变动影响证券市场价格,从而给投资者带来损失的风险。市场利率与证券价格呈反方向变化。当市场利率上涨时,由于存款收入可观,且无风险,部分保守资金会从证券市场中抽出,证券价格必然下跌。而固定利率的投资者若此时将其出售,价格上受损失。若不出售,则利息上受损失。另一方面利率风险对持有不同期限投资者有不同影响。一般说来,长期债券对利率变动的敏感性要大于短期债券。利率上升,长期债券持有者遭受的损失大于短期债券。利率下降,长期债券获利率要高于短期债券。

3.企业风险。企业风险是指投资者由于受发行者本身各方面的影响而遭受损失的可能性。主要包括:

(1)企业经营风险。指企业在经营过程中的失误而给投资者造成风险。如产品不能适销对路、销售渠道选择失误、信息来源失真、领导者自身素质等造成企业盈利下降等,从而影响证券价格,使投资者达不到投资的预期收益,甚至完全损失。

(2)破产倒闭风险。指企业由于经营不善,严重亏损达到国家规定的破产标准且又无力挽回,夔着芙部行审批后宣布破产,宣布破产后企业着手处理变卖股份企业所有制剩余财产,企业破产财产优先拔付破产费后,再按破产企业所欠职工工资和劳动保险费用,破产企业所欠税款、破产债权的顺序进行清偿后,所余金额按股票比例进行清理,如资产不抵债务则不清偿股金。可见这种风险对于投资者来说是灾难性的,因为他会因此而损失全部或大部分的投资及收益。

(3)违约风险。指发行公司因各种原因在证券到期时不履行或延期履行还本付息而使投资者遭受损失的风险。公司由于种种原因,盈利常常发生变动。当盈利增加时,往往增加对投资者的支付能力;而当盈利减少时,则减少这种支付能力。可见,公司的盈利与否决定着违约风险的存在与否。

三、证券投资风险的应对

1.对国家政策、法规的变动和出台密切关注。政策风险是系统风险中较为重要的因素,证券投资者应当密切关注国家政策、法规,根据其变化调整投资方向和投资策略,做到有效规避政策风险。

2.采取组合证券投资。证券投资的非系统风险是可以通过组合证券投资进行分散的。早在1952年,马科维茨就在《证券组合选择》一文中建立了证券组合理论。他在文中指出:在一定的假设条件下,将风险证券按一定方式进行组合,能实现组合证券风险低于单独投资其中任何一种证券的风险。投资者可以采取组合证券投资的办法,投资相关系数为负的多个证券,以抵消非系统风险造成的损失,保障证券投资收益。

3.对证券发行企业进行财务分析并考察其信用评级。要进行证券投资,一定要先了解清楚证券发行企业的具体情况,不可盲目投资。证券信用评级就是对证券发行者的信誉及所发行证券的质量进行评估的综合表述。投资者应参考专业评级机构对证券各证券的评级状况,优先选择信用等级较高的证券进行投资。同时要注意分析证券发行企业的财务状况等综合情况,避免投资风险较大的证券。

4.减少投机性投资。过渡的投机行为会给证券市场造成巨大风险,投资者应尽量减少市场投机行为,选择正确的投资方式和投资时机,不可盲目跟庄投资,才能保证投资收益,有效规避证券投资风险。

四、结语

总而言之, 只要我们正确掌握证券投资的风险来源及风险防范的必要措施, 在进行证券投资时, 一定可以将风险降低到最低程度。

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证券投资是投资者通过买卖股票、基金、债券等形式以获利息或差价的投资行为,是投资的一种重要形式。我国证券行业经过多年来的发展和壮大,逐步规范和完整了运作和监管系统,证券投资己经成为了投资领域当中重要的力量和来源,是稳定证......
关于跨国证券投资中的法律问题
发布时间:2023-03-20
在跨国证券投资的发行与交易行为中,各国均有不同程度的差异,那么对于跨国证券发行与交易中应当如何确定相应的准据法,或者应当如何确定在各国间都能适用的平衡性法律规则,就应当要因国而异、因地制宜了。 一、证券发行的法律适用 ......
论投资风险与投资持续发展关系
发布时间:2023-03-26
确保 投资 收益长期稳定及增长的其他关键要素。从人类存在和发展的角度看,随着科技和生产的不断发展,资源利用问题和 环境 治理问题已经逐步成为人类所面临的共同问题,各国政府也在不断加强研究,制订各种政策和采取各种措施来避免......
论投资风险与投资持续发展关系
发布时间:2014-01-09
论投资风险与投资持续发展关系论文对绝大多数的朋友们来说是必不可少的,为了让朋友们都能顺利的编写出所需的论文,论文频道小编专门编辑了“论投资风险与投资持续发展关系”,希望可以助朋友们一臂之力!投资风险分析中,现有的市场收益......
论述证券公司并购中的风险防范
发布时间:2016-08-11
商业并购是发生在市场经济中一种资产重组的模式,其优点是能够实现资产的快速流动,以实现公司资本扩容的战略目标。随着世界经济危机的爆发,世界范围内诸多投资银行、证券公司或破产或被并购,而正在发生的宏源、申银万国证券公司的并......
浅析中国证券市场反向及动量投资策略的实证研究
发布时间:2023-02-20
根据传统的有效市场假说(EMH),股票的收益被广泛认可是无法预测的。然而,近二十年来随着行为金融学理论的出现和发展,股票收益可以在资产定价和市场有效性相关的研究当中被证实,特别是短期内价格呈现出一定惯性现象和长期内价格所表现的反转现象。这些现象引起了经济学家对反转投资策略和动量投资策略的设想[1],反转以及动量投资策略也因此拥有了确实的事实依据。所谓反向投资策略,即相当于追跌杀涨的投资模式,采用这.........
投资项目的风险分析
发布时间:2023-07-12
摘 要:近几年来,一股企业投资的风潮袭来,让投资项目得到了很大程度的发展。本文从投资项目存在的风险入手,分析了项目风险、公司风险、市场风险;然后针对我国投资项目风险问题,提出相应的对策与建议。 关键词:投资项目;风险......
构建有效的证券投资基金监管体系
发布时间:2016-01-11
摘 要:随着我国证券市场的深入发展,证券投资基金逐渐成为了资本市场中举足轻重的机构投资者。提出适合我国国情的证券投资基金监管体系的基础上,对进一步完善基金监管提出了几点具体措施。 关键词:构建;证券投资基金;监管体系 ......
浅析房地产投资的风险及对策
发布时间:2022-11-14
一、房地产投资的概念及特征 房地产投资是指资本所有者将其资本投入到房地产开发、经营、中介服务、物业管理等经济活动中,以期望在将来获取最大限度利润的一种经济活动。 1.房地产投资对象具有环境约束性。房地产投资的对象大都为露......
论保险投资证券化的发展趋势财务控制研究论文(1)
发布时间:2022-11-19
论保险投资证券化的发展趋势 摘 要:保险投资证券化是国际保险业发展的新潮流,对各国金融市场结构和金融业发展产生了重大影响,代表着保险业与证券业混业经营的发展新方向。保险投资证券化是我国金融改革和发展的现实选择,有利于形成银行、......
房地产投资风险分析
发布时间:2015-12-22
房地产投资风险,是指由于各种难以预测的因素的影响,使得房地产投资行为主体的期望目标与实际状况之间发生差异,给投资者带来经济损失的可能性。 一、房地产投资风险主要分析方法 目前,常用的风险分析方法主要有专家调查法、故障树......
浅析船舶投资风险及应对措施
发布时间:2023-03-14
[摘要]近年来,随着国民经济的快速发展和物流贸易的稳定增长,我国航运业发展也取得了长足进步。航运业是资本密集型行业,具有投资金额大、风险高、回收期长的特点。船舶投资是航运企业赖以存在发展的物资基础,属于重大战略性支出,......
浅谈战略投资者与我国商业银行风险控制
发布时间:2016-01-13
论文关键词:战略者 商业 风险控制 论文摘要:通过引进战略投资者,以股权换取西方发迭国家银行先进的理念、经验、技术和制度,无疑有利于推动我国商业银行白我完善和自我发展。其中非常重要的一个方面即是改进和提升风险控制能力。但......
论国外风险投资业的发展对我国发展风险投资业的启示
发布时间:2013-12-18
[摘要]随着国家对科技自主创新重视性的提高,各级地方政府也快速加大了对科技自主创新方面的支持力度,不少地方纷纷建立风险投资公司来扶持本地区高科技企业的发展。风险投资,起步于美国,美国政府在推动风险投资业发展上做的更多的是扮演......
浅述案例设计在证券投资模拟教学中的应用
发布时间:2023-06-28
1模拟教学方法在大学生证券投资模拟课的应用 教学方法是在教学思想和教学原则的指导下,师生为实现教学目标而开展的教学活动的一切方法的总和。传统的证券投资学教学方法主要是老师讲,学生被动接受的填鸭式教学,限制了学生的能动性......
浅析新常态下保险资金参与资产证券化的路径
发布时间:2016-12-28
2016年3月8日,保监会公布《关于修改保险资金运用管理暂行办法的决定(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),向社会公开征求修改意见。《征求意见稿》中增加第十五条,规定保险资金可以投资资产证券化产品,具体办法由中国保监会制定......
有关工薪阶层证券投资策略的分析
发布时间:2016-05-27
这里是一篇工薪阶层证券投资策略,对于工薪阶层来说,安全性是第一位的,只有在安全性和流动性都得到满足的前提下,投资才是明智的,接下来让我们一起看看吧! [摘要]文章对各类证券品种的特点及证券投资的风险进行分析,研究工薪阶层进行......
研究资产证券化信用评级制度与系统性风险分析
发布时间:2023-05-21
一、信用评级制度在资产证券化产品中的运作机理(一)资产证券化信用评级制度的逻辑起点资产证券化是以缺乏流动性但具有稳定未来现金流量的资产作为信用交易基础,经过结构重组和信用增级,打包成证券发行的融资方式。它以一种创新的融资方式打通了主要以商业银行为信用中介的间接融资与以股票、债券为代表的直接融资的通道,从而建立了金融体系中市场信用与银行信用之间的转化关系[1]。与此同时,资产证券化内嵌的风险传导功能.........
证券投资咨询机构的信义义务研究
发布时间:2015-08-19
摘要:信义关系理论是英美法系中的重要理论,所涉及的法律关系范围非常广泛,常见的如信托、公司治理、代理等。信义关系下,一方负有一种特殊义务――信义义务。证券投资咨询中,证券投资咨询机构(及其从业人员)与投资者之间的关系......
探讨证券投资学课程实验内容设计
发布时间:2023-01-25
【论文关键词】证券投资学 实验内容 设计 【论文摘要】《证券投资学》课程实验的开展调动了学生的学习积极性,加深了对理论知识的理解。但现有的理论教学过程中,如何利用有限的实验达到高效率?实验教学内容的具体安排则起着关键作用......
浅谈投资组合理论对我国保险风险管理体系的影响
发布时间:2023-07-01
摘要:本文针对保险投资组合的风险度量和最优投资策略问题,使用Copula函数得到了不同资产构成的投资组合收益的联合分布,并利用度量了投资组合的整体风险,然后比较了几种风险度量模型的效果。针对的不足,引入作为投资组合的优化目标建立了......
试论人力资源投资风险论文
发布时间:2016-07-20
如今,企业间对人才的争夺及企业的动态变化,使人力资源成为极不稳定的流动资源,致使人力资源投资成为风险极大的投资活动,下面是编辑老师为大家准备的试论人力资源投资风险。 (一)投资对象的不确定性 人力资源投资的对象是企业员工......
中国证券市场金融板块投资价值研究
发布时间:2015-08-04
[提要] 股市是经济的晴雨表,最能代表经济发展的实际状况。金融股作为A股市场举足轻重的特殊板块,对国内经济,宏观政策等基本方面都有较高的灵敏度,其表现一直受到强烈关注,特别是金融板块中的银行股的走势,更是有举足轻重的作用......
简述影视投资风险管理
发布时间:2023-03-30
我国影视行业进入高速成长期,票房、收视率以及版权费屡创新高,股价、并购额、融资额不断上涨,资本大量涌入。但整体来看,极少数高业绩的影视项目并不能代表行业整体运行状态,票房惨败、投资失利等现象更需重视。相关数据调查显示,我国电影拍摄回报率为-4.2%。影视项目投资是高风险投资。其风险管理也有着一定的难度,探究影视项目投资风险管理问题,有着重要的现实意义。一、影视投资概述近年来影视投资在我国得到高速发.........
金融投资风险控制研究
发布时间:2023-07-27
摘要:在当今社会,企业面临着各种各样的风险,影响这些风险的因素也是各种各样,来自不同的层次。金融投资风险控制作为企业金融风险中不可或缺的一环,需要深入分析研究。文章探究了金融投资风险的形成和如何进行金融风险控制来应对......
浅议如何规避政府投资审计风险
发布时间:2023-06-27
浅议如何规避政府投资审计风险 前言: 近年来http://Www.LWlm.cOm,政府投资项目审计在社会各界的关心支持下,创新工作思路,改进审计方法,取得了一定的成绩。为规范政府投资秩序,提高资金使用效益,提升工程建设质量,预防政府投......
影视投资需要风险管控
发布时间:2022-11-08
股市有风险,投资须谨慎。这是初入股市时,每一个股民都要接受的风险教育的第一信条。现在这句话改头换面地放在了影视业:影视有风险,投资须谨慎。提醒每个头脑亢奋的电影人,影视投资其实也并不安全。第七届北京国际电影节上电影人提供的信息表明,以往撒下种子就长苗的中国电影市场的美好时光已经过去了,除了继续寻找突破方向外,加强影视投资的风险管控成了当务之急。影视全产业链风险加大本届北京电影节发布的由新传智库主编.........