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股票承销协议在哪里查篇一
甲方：xx有限公司(下简称甲方)。
乙方：证券经营机构(下简称乙方)。
甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票一事，通过平等协商，达成如下条款：
二、承销股票的种类、数量、金额及发行价格;。
三、承销期及起止日期;
四、承销付款的日期及方式;
五、承销费用的计算、支付方式和日期;
六、违约责任;。
七、其他。
xx有限公司证券经营机构。
(章)(章)。
法定代表人：法定代表人：
住所：住所：
银行帐号：银行帐号：
股票承销协议在哪里查篇二
本协议由以下各方在________________市签署：
甲方：主承销商(________________证券公司)。
住所：_______省_______市_______路_______号。
法定代表人：______________________________。
乙方：副主承销商(______________证券公司)。
住所：_______省_______市_______路_______号。
法定代表人：______________________________。
丙方：分销商(__________________证券公司)。
住所：_______省_______市_______路_______号。
法定代表人：______________________________。
鉴于：
2.甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的承销协议负责本次股票发行的有关事宜。
甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：
第一条承销股票的种类、数量、金额及发行价格。
1.1股票的种类。
本次发行的股票为面值人民币1.00元的人民币普通股(即a股)。
本次发行的股票数量为__________股。
本次发行的股票的.发行价格为：每股人民币__________元。
1.4发行总金额。
本次发行的总金额为：__________元(即发行总金额=发行价格×发行数量)。
第二条承销方式。
本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。
第三条承销比例。
3.1甲方承销比例为________%，共计________万股;。
3.2乙方承销比例为________%，共计________万股;。
3.3丙方承销比例为________%，共计________万股。
第四条承销期及起止日期
本次股票发行承销期为________天(不得多于90天)，起止日期为________年____月____日到________年____月_____日。
第五条承销付款的日期及方式
在本次承销期届满30日内，甲方负责将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入发行人指定的银行帐号。此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股票，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。
第六条承销缴款的公式和日期
6.1甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行帐户。
6.2如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行帐户。
6.3甲方指定的银行帐户。
户名：____________证券公司。
开户银行：________银行________分行。
银行帐号：________________________。
第七条承销费用的计算、支付公式和日期
7.1承销费用的计算。
7.1.1甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为__________万元。
7.1.2对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用及其他相关费用。
7.1.2甲方作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即__________万元，在提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
7.1.3在三者之间和分派。
承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包销比例进行分配，即甲方可获得______________万元，(即剩余部分×_____%);乙方可获得________万元(即剩余部分×_______%);丙方可获得__________万元(即剩余部分×________%)。
7.2承销费用支付方式和日期
甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的银行帐户(见第6条)后5天内将乙、丙两方应得的承销费用划入其各自指定的银行帐户。
乙方户名：____________________证券公司。
开户银行：________银行________分行。
银行帐号：________________________。
丙方户名：____________________证券公司。
开户银行：________银行________分行。
银行帐号：________________________。
第八条甲方权利和义务。
8.1甲方的权利。
8.1.1甲方在组织协调本次股票承销过程中，有权要求乙、丙双方给予积极配合。
8.1.2甲方有权要求乙、丙双方在本次承销末将全部股票向社会公众售完的情况下按本协议的规定将包销股票余额款项划入甲方所指定的银行帐户。
8.2甲方的义务。
8.2.1甲方应负责制订本次股票发行方案，并组织、协商各承销商实施本次股票发行事宜。
8.2.2甲方应负责股票发行的广告和宣传工作。
8.2.3甲方应在本次股票承销中履行保密义务，不得将除向公众披露的招股说明书之外的，可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
第九条乙、丙两方的权利义务。
9.1乙、丙两方的权利。
9.1.1乙、丙两方有权要求甲方按本协议约定的时间和方式将其应得的承销费划入其分别指定的银行帐户。
9.1.2乙、丙两方有权要求甲方向其提供包括发行人提供的所有与本次承销有关的资料文件。
9.2乙、丙两方的义务。
9.2.1乙、丙两方应根据本协议尽职、勤勉地进行承销股票。
9.2.2乙、丙两方应严格履行保密义务，不得将除向社会公众披露的招股说明文之外的可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
第十条违约责任。
甲、乙、丙三方任何一方有违反本协议的规定，即构成违约，给他方造成损失的，应负责赔偿，三方或两方均有过错的，按过错大小承担违约责任。
第十一条争议的解决。
11.1任何对本协议的解释和履行产生争议的，各方首先应友好协商解决。
11.2在开始协商后30日内仍未达成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有权向中国证监会指定的仲裁机构申请仲裁，其仲裁裁决为终局裁决，对各方当事人均有约束力。
第十二条附则。
12.1本协议未尽事宜，由三方协商订立补充协议，与本协议具有同等法律效力。
12.2本协议自各方当事人的法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。
12.3本协议一式六份，三方各执一份，发起人一份，其余报有关部门备案，具有同等法律效力。
甲方：(盖章)______________。
法定代表人：________________。
乙方：(盖章)______________。
法定代表人：________________。
丙方：(盖章)______________。
法定代表人：________________。
股票承销协议在哪里查篇三
甲方：
股东姓名。
身份证号码。
联系电话。
乙方：_________。
甲乙双方根据中国证券监督委员会《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》及深圳、上海交易所的有关规定，经过协商，就甲方委托乙方进行配售新股申购达成如下协议：
一、甲方同意乙方根据自己深、沪股票流通市值以交易所允许的最高申购额分别向深圳、上海证券交易所申报新股配售。
二、如同一天有两只或两只以上新股在同一交易所发行。而甲方证券帐户持有上市流通证券市值能申购的限额小于该交易所当日所有发行股票允许的最高申购之和时，甲方必须在t-1(t日为认购日)到乙方处办理选择申购确认手续，否则乙方将按随机顺序依次申购，甲方对此不得有异议。
三、每次配售后，t+2日由甲方自行到营业部查询中签结果，若中签，甲方同意乙方冻结购新股所需资金并代理购股。若沪深股中签，应于t+3日下午13：00时前存够资金。如甲方未及时存够资金，导致不能购买新股，视为自动放弃。
四、若甲方同时有数只新股中签，而缴款日甲方资金帐户的资金余额不能全部缴付新股认购款的，甲方须在t+2日到乙方处办理选择缴款的确认手续，否则乙方将按随机顺序依次收款，未缴付新股认购款的新股放弃认购，甲方对此不得有异议。
五、甲方承诺由于不可预见、不可控制、不可抗力等各项因素，导致不能申报新股配售，乙方不承担任何经济或法律责任。
六、本协议一式贰份，甲乙双方各执一份，双方共同签字(盖章)后第二天生效。
七、若深圳交易所和上海交易所新股配售方法改变，本协议自动失效。
甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________。
代表(签字)：_________代表(签字)：_________。
签订地点：_____________签订地点：_____________。
股票承销协议在哪里查篇四
本协议由以下各方在_______________________市签署：
甲方：主承销商(________________________证券公司)。
乙方：副主承销商(_______________________证券公司)。
丙方：分销商(___________________________证券公司)。
鉴于：
甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：
第一条?承销股票的种类、数量、金额及发行价格。
1.1?股票的种类。
本次发行的股票为面值人民币______元的人民币普通股(即______股)。
本次发行的股票数量为__________股。
本次发行的股票的发行价格为：每股人民币__________元。
1.4?发行总金额。
本次发行的总金额为：__________元(即发行总金额=发行价格_________发行数量)。
本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。
第三条?承销比例。
3.1?甲方承销比例为________％，共计________万股；
3.2?乙方承销比例为________％，共计________万股；
3.3?丙方承销比例为________％，共计________万股。
本次股票发行承销期为________天(不得多于90天)，起止日期为________年____月____日到________年____月_____日。
第五条?承销付款的日期及方式
在本次承销期届满30日内，甲方负责将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入发行人指定的银行帐号。此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股票，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。
第六条?承销缴款的公式和日期
6.1?甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行账户。
6.2?如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行账户。
6.3?甲方指定的银行账户。
户名：____________________证券公司。
开户银行：________银行________分行。
银行帐号：________________________。
第七条?承销费用的计算、支付公式和日期
7.1?承销费用的计算。
7.1.1?甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为__________万元。
7.1.2?对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用及其他相关费用。
7.1.2?甲方作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即__________万元，在提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
7.1.3?在三者之间和分派。
承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包销比例进行分配，即甲方可获得_______________万元，(即剩余部分________________％)；乙方可获得________万元(即剩余部分________________％)；丙方可获得__________万元(即剩余部分_________________％)。
7.2?承销费用支付方式和日期
甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的银行账户(见第6条)后5天内将乙、丙两方应得的承销费用划入其各自指定的银行账户。
乙方?户名：____________________证券公司。
开户银行：________银行________分行。
银行帐号：________________________。
丙方?户名：________证券公司。
开户银行：________银行________分行。
银行帐号：________________________。
第八条?甲方权利和义务。
8.1?甲方的权利。
8.1.1?甲方在组织协调本次股票承销过程中，有权要求乙、丙双方给予积极配合。
8.1.2?甲方有权要求乙、丙双方在本次承销末将全部股票向社会公众售完的情况下按本协议的规定将包销股票余额款项划入甲方所指定的银行账户。
8.2?甲方的义务。
8.2.1?甲方应负责制订本次股票发行方案，并组织、协商各承销商实施本次股票发行事宜。
8.2.2?甲方应负责股票发行的广告和宣传工作。
8.2.3?甲方应在本次股票承销中履行保密义务，不得将除向公众披露的招股说明书之外的，可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
第九条?乙、丙两方的权利义务。
9.1?乙、丙两方的权利。
9.1.1?乙、丙两方有权要求甲方按本协议约定的时间和方式将其应得的承销费划入其分别指定的银行账户。
9.1.2?乙、丙两方有权要求甲方向其提供包括发行人提供的所有与本次承销有关的资料文件。
9.2?乙、丙两方的义务。
9.2.1?乙、丙两方应根据本协议尽职、勤勉地进行承销股票。
9.2.2?乙、丙两方应严格履行保密义务，不得将除向社会公众披露的招股说明文之外的可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
第十条?违约责任。
甲、乙、丙三方任何一方有违反本协议的规定，即构成违约，给他方造成损失的，应负责赔偿，三方或两方均有过错的，按过错大小承担违约责任。
第十一条?争议的解决。
11.1?任何对本协议的解释和履行产生争议的，各方首先应友好协商解决。
11.2?在开始协商后30日内仍未达成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有权向中国_____指定的_____机构申请_____，其_____裁决为终局裁决，对各方当事人均有约束力。
第十二条?附则。
12.1?本协议未尽事宜，由三方协商订立补充协议，与本协议具有同等法律效力。
12.2?本协议自各方当事人的法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。
12.3?本协议一式六份，三方各执一份，发起人一份，其余报有关部门备案，具有同等法律效力。
甲方：(盖章)________________。
法定代表人：________________。
乙方：(盖章)________________。
法定代表人：________________。
丙方：(盖章)________________。
法定代表人：________________。
股票承销协议在哪里查篇五
股票发行人：_________股份有限公司（下简称“甲方”）。
注册地址：_________。
法定代表人：_________。
股票承销商：_________证券有限公司（下简称“乙方”）。
注册地址：_________。
法定代表人：_________。
甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成协议条款如下：
一、承销方式。
双方同意，本次股票发行采用_________方式。
二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值。
本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为_________股，每股面值为人民币_________元，每股发行价为人民币_________元，发行总市值为人民币_________元。
三、承销期限与起止日期
本次股票发行的承销期为_________天，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。
四、股款的收缴与支付。
乙方应在承销期结束后_________个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之_________的滞纳金。
五、承销费用。
乙方按本次股票发行总市值的_________％收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。
六、协议双方的义务。
协议双方自本协议签署日起至承销结束日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股。
说明书。
之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。
甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本协议，并由甲方承担违约责任。
乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。
七、违约责任。
在本协议履行过程中，任何一方未能认真履行其在本协议项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的_________％向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应超过股款总额的_________％。
八、法律适用与争议解决。
本协议的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。
在本协议履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_________仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。
九、不可抗力。
在本协议履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响，则甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本协议而无须向对方承担违约责任。
十、协议文本。
本协议正本一式_________份，甲、乙双方各执_________份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。
十一、协议的效力。
本协议自双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自协议签署日起至_________年_________月_________日止。
甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________。
法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
签订地点：_________签订地点：_________。
股票承销协议在哪里查篇六
股票发行说明书是股份制企业申报发行股票时供投资者了解、分析、选择而公布的文件。
股票发行说明书是股份制企业向人民银行申报发行股票时报送的文件之一，它既有利于银行对股票发行的统一管理，也有利于投资者正确决策。
1.发行企业名称、地址及法人代表；
2.发行企业的业务范围与经营业绩及其资本构成，近三年来的资产负债情况；
3.股票发行的目的、发行金额、每股金额、股份数、票面额；
6.承销者名称、住所、承销金额及承销方式；
7.认购者范围，股票销售起止日期；
8.公司董事会构成，成员名单及其简历；
9.增资发行，明确增资发行的'种类与方式；
10.中国人民银行要求说明的其它事项。
1.标题。股票发行单位名称、“发售股票”、文种。如：“xx电力股份有限公司发售股票说明书”.
2.开头。说明、交待发售股票的有关事项。
4.结尾。说明书开始实施的日期。
范文：
xxxx开发股份有限公司发售股票说明书。
一、人民币普通股股票发售办法。
根据《xxxx开发股份有限公司章程》规定和第一届股东代表会议决议，()本公司拟通过向社会公开发售股票筹集资金，发展再生资源回收利用事业。为此，特将本次股票发售办法说明如下：
（一）股票。
1.本公司发售的股票为记名式人民币普通股股票（以下简称本股票）。凡国内企事业单位、社会团体及个人均可认购。
2.本期共发售人民币普通股股票10万股，每股面值人民币100元，售价人民币100元，共计1000万元，股票面额分为100元、1000元、10000元三种。
3.本股票售出后不得退股，可以继承、赠予、买卖和抵押、股票转移后15日之内须到本公司指定的机构办理过户登记手续。
本公司举行股东代表会议期间（从发出会议通知之日到会议闭幕之日）以及在清算期间，停止办理股票过户登记。
本股票如有遗失，可按规定申请挂失。
（二）股票的发售。
1.本股票由xx建设信托投资股份有限公司，xx市信托投资公司，中国农业银行xx市信托投资公司代理发售。
2.本股票发售时间从xxxx年xx月xx日起至19xx年xx月xx日止。
3.本股票在证券交易市场开始转让的时间，待股票发售截止后，经中国人民银行xx市分行批准，再行公布。
（三）股东权益。
1.凡认购本股票者，并依本公司章程规定进行股东名义注册登记后，即为本公司股东。
2.凡本公司股东，均享有本公司章程规定的权利和义务：
（1）领取应得的股息；
（2）凡个人、社会企事业单位及社会团体认购本股票100股以上者（含100股），为股东代表，可参加股东代表会议，并行使选举权、被选举权和表决权。
（3）有权按本公司章程规定，对本公司的经营业务活动、财务活动进行咨询；
（5）当本公司发售新股票时，有权按原股权在本公司股份总额中所占的比例优先认购，优先认购权可以转让或放弃。
3.股东对本公司的责任以各自认购的股票面值为限。
4.如本公司宣告解散结算时，股东可凭股票按股份比例分享剩余资产。
5.股东如同本公司发生经济业务关系时，在同等条件下，可享有本公司规定的优惠待遇。
（四）股息及分配。
1.本公司董事会每年根据实际经济效益决定股息分配比例。
2.股息每年分两次发放。每年7月份为上半年股息发放期（发给全年预测股息的1/3），翌年2月份为下半年股息发放期（发放其余的全部股息）。
3.个人购买股票所得股息，按《xx节个人收入调节税征收管理办法》执行纳税义务。外地企事业单位购买本股票所得股息由税务部门出具纳税证明。
4.股息以人民币计发。
（五）认购股票手续。
凡愿认购本公司股票者，请到代理发售单位索取股票认购书，按规定格式填写后，连同现金或支票一并交给代理发售单位即可获得股票及股权手册（外地认购者可函购）。
二、本公司股份构成情况。
本公司注册资本计4234万元，合42.34万股，每股面值人民币100元，其中xx市供销社已认购8.89万股，计889万元，xx市物资回收总公司各企业已认购23.45万股，计2345万元，已认购股份为32.34万股，计32n万元。
拟向社会公开发行普通股10万股，每股面值100元，计1000万元，由社会企事业单位、团体及个人认购。
三、本公司发售新股的理由。
本公司股东代表会议认为，目前xxxx开发股份有限公司资本是公司原有资产存量的股份化。为增强公司开发改造的能力和资金实力，必须通过资本增量来促进企业发展，因此，决定发行股票，吸收社会资金，以引进国内外先进技术和设备，提高经营、生产能力，增强跻身国际市场的经济实力，使本公司成为经营、生产、联合、外向型多功能的物资开发利用企业集团。
四、本公司有形资产情况。
截止xxxx年x月x日，本公司有形资产（固定资产帐面净值、流动资金及自有专用资金），经本公司资产评估委员会进行评估后编制如下：
固定资产（净值）：2407万元。
自有流动资金：827万元。
发行股票：1000万元。
自有专用资金：1587万元。
五、本公司股票盈利预测及股息。
本公司预计，如无不可预见情况，截止到19xx年12月31日止，实现利润总额将不少于3500万元，税后利润不少于1困万元，按现有42.34万股计算，每股盈利46.50元，分红基金不少于836万元。基于上述预测，每股股息将在19%以上。
根据本公司经营情况预测，如xxxx年以后利润以6%增长，届时年股息利率将在xxxx年基础上增长1.3%.
根据本公司利润分配方案和盈利预测，本公司股票增值率xxxx年将为13.95%,xxxx年将为14・，84%,xxxx年将为15.78%.
按上述预测，我公司股票每投入100元，经过2年零2个月就可盈利100元。
六、本公司情况介绍。
（一）本公司概况（略）。
（二）本公司经营情况（略）。
（三）经营利润表（略）。
（四）资金平衡表（略）。
（五）本公司负债情况（略）。
（六）本公司流动资金情况（略）。
（七）本公司管理阶层情况（略）。
（八）本公司前景展望（略）。
七、有关本公司资料。
（一）注册会计师签证的资产评估书（略）。
（二）金融咨询评估部门的评估报告（略）。
（三）本公司所属单位一览表（略）。
（四）本公司章程节录（略）。
（五）备查文件目录（略）。
xxxx开发股份有限公司。
xxxx年x月x日。
股票承销协议在哪里查篇七
乙方(主包销商)：_________。
鉴于：甲方是一家依中国法律成立的股份有限公司，注册资本为_________元，分为_________股。
甲方股东大会已于_________。
年_________月_________日通过了决议，将甲方由一定向募集的公司改为社会募集公司，向境外投资者发行_________股b股，此次募集已为中国证监会批准。
在完成此次发行工作后，甲方的总股本将达到_________股，其中普通股_________股，b股_________股。
双方已同意在本协议(见下)的条件的规限下，由乙方为发行人承销b股股票_________股，乙方已同意安排将b股以配售价作私人配售，并将在承销期满之日下午3：00之时，未被认购的b股加以认购。
现协议如下：
1.释义。
(1)定义。
(a)“包销商之间的协议”是指各包销商在本协议签署日同日签署的协议，其内容涉及到本次b股配售及包销的有关事宜。
(b)“b股”是指甲方注册资本中的，面值为人民币_________元，总数为_________股，要用外币认购的境内上市外资股。
(c)“工作日”是指证券交易所开门营业而且在深圳、香港及纽约各银行开门营业的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、香港或纽约的公共假期。
(d)“截止配售日”是指_________。
年_________月_________日，即乙方国际协调人及各包销商在此日前完成本次配售b股。
(e)“境外投资者”是指：外国的自然人、法人或其他组织;香港、澳门、中国台湾的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;中国国务院证券委员会规定允许的境内上市外资股其他投资人士。
(f)“获配售的人”是指受到包销商的邀请认购b股的境外投资者，该投资者正是根据配售书而认购b股。
(g)“配售”是指各包销商根据本协议及包销商之间的协议，将_________股b股以私人配售的方式配售给境外投资者。
(h)“配售备忘录”是指甲方就本次b股配售而将发行的资料备忘录，其经包销商同意的版本的副本为认证起见已由甲方及乙方草签，作为本协议附录。
(i)“配售比例”是指各包销商在本次配售中同意认购的比例。
(j)“所得款项发放日”是指_________。
年_________月_________日。
(k)“所得款项转交日”是指_________。
年_________月_________日。
(l)“佣金”是指每配售一股b股_________元(外币)或人民币，相等于配售价_________%的款项。
(m)“甲方的保证”是指甲方有关的声明、保证、承诺，即本协议第8条所规定的事项。
(n)“包销商”是指主承销商所代表的自己、国际协调人以及其他包销商，包括中国包销商和国际包销商。
(o)“总发行价”是指本次b股配售所得全部款项，即发行价_________元(外币)每股_________(即总股数)所得的款额。
(p)“开始配售日”是指_________。
年_________月_________日，在此日，各包销商将根据本协议而开始配售b股。
(q)“股份”是指甲方注册资本中每股面值人民币_________元的股份。
(r)“有关的证券法规”是指任何与本次b股发行、本协议的签署或者在_________证券交易所上市及交易有关的中国法律、法规，包括(但不限于)1994年7月1日生效的《中华人民共和国公司法》、1995年12月25日生效的《国务院关于甲方境内上市外资股的规定》、中国证券委员会于1996年5月3日颁发的《关于股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》、1998年7月1日生效的《中华人民共和国证券法》等。
(s)“保证”是指甲方、主承销商、国际协调人和其他包销商的保证、承诺。
(t)“中国法律意见”是指以下二种情况：(1)甲方的法律顾问_________律师事务所就中国法律为甲方，乙方、国际协调人以及其他包销商等作出的法律意见书。
为验证起见，该法律意见书已被甲方及乙方的代表草签;及(2)包销商的法律顾问_________律师事务所就中国法律为乙方，国际协调人及其他包销商作出的法律意见书。
为验证起见，该法律意见书已被甲方及乙方的代表草签。
年_________月_________日的验证文件(已签署的副本已呈交乙方及国际协调人)。
2.配售。
(1)在符合本协议规定的情况下，同是又在第_________条甲方所作的保证、声明和承诺的基础上，各包销商分别向甲方作出承诺，将根据各自的配售比例，进行b股的配售，并在截止配售日下午3：00之时还有未配售出的股票之际，将此股票按配售比例以配售价全部购入。
(2)甲方是以私人配售方式发售配售b股供境外投资者在发行价及本协议条款及配售文件所规限的条件下认购。
(3)甲方委托主承销商负责组织协调此项b股配售活动，其他包销商也是受股公司委托而进行此项b股配售活动的。
(4)各包销商按本协议的约定，接受委托，负责本次b股的配售活动。
甲方与各包销商共同商定，各包销商有权代甲方完全行使本次b股配售有关的合法权利，包括(但不限于)有权代表甲方接受或拒绝(全部或部分)境外投资者按照配售书所提出的申请。
(5)各包销商在本协议下的义务和责任为个别的，而非连带的。
(6)如果某个或某几包销商未履行其(1)分条的义务，其他包销商有权利(但没有义务)就该违约包销商所没有认购或没有找到认购者认购的b股，促成别的认购者加以认购或自行认购;若多名其他包销商欲行使此权利，则按各自认购比例来分担。
(7)主承销商有义务代表其本身和其他包销商于截止日后的第_________个工作日上午之前向甲方提交有关配售b股认购名单;各包销商均有义务按照本协议及包销商协议的规定，向主承销商提交其他销义务范围以内的有关b股的认购名单，以便主承销商转交甲方。
3.b股配售备忘录。
甲方将在乙方和国际协调人编制股配售备忘录，并应于配售备忘录日期向国际协调人(代表乙方)交付其要求的份数的b股配售备忘录。
4.登记。
(1)乙方及国际协调人须在不迟于_________。
年_________月_________日(时)，将下列人士的姓名及申请的配售股份数以书面通知的形式通知甲方：每一名获配售人;每一名获配售人或包销商(如果有的话)所申请的b股数目。
(2)甲方应根据本协议规定，在_________。
年_________月_________日之前将已认购的b股部分配给有关配售人及各包销商(如有的话)。
(3)甲方、乙方及国际协调人应合作向各被接纳申请人提供开立使其能持有及买卖配售之b股的账户所需有关资料和文件。
(4)甲方在接到上述通知的有效名单后，只要其所列名单上人士已将款项按约定支付，甲方就应确保该认购名单内人士的名字将被登记为甲方的股东，且其认购的b股股数列入于该认购名单中其名字对应的位置。
(5)甲方应在收到认购名单之后第三个工作日的上午_________(时)在完成第(4)分文所规定之义务后，根据_________证券交易所的规则，向其提交一份或多份股权凭证。
证明上述认购名单中列入士的b股股权，并促使_________证券交易所将所列名单人士的姓名或名称及所认购的b股数输入其保存的股东数据库;并在完成此事项后第二个工作日，促使_________证券交易所向主承销商和国际协调人提交已收到股权凭证的书面确认书_________份。
(6)甲方保证其所分配、发行的b股，没有任何留置权、抵押权、产权负担以及第三者的权利负担于其上，而且该b股具有该等股份所有的一切权利，包括(但不限于)收取股息、投票等权利。
5.付款。
(1)各包销商应在截止日后的_________个工作日内，将其从申请人收到的所有有关配售股份的款项，在扣除相当于佣金数目的金额(具体见本协议下文就包销商协议)后，存入乙方指定账户内，上述款项应指定为“_________甲方发行b股”付款。
(2)国际协调人应在截止日后的_________个工作日内将其从申请人收到的所有有关配售股份的款项，在扣除国际协调人的佣金和其他费用(具体见本协议下文及包销商协议)后，汇入主承销商的指定账户。
(3)在上述两项条件被满足的条件下，主承销商应在截止日后的_________工作日内，将其自申请人及其他包销商处收到的所有有关本次配售股份的款项，在扣除主承销商佣金和其他费用(具体见本协议下文及包销商协议)后，汇入甲方指定的账户上。
(4)如果按照本协条款，生效条件未得以满足或被放弃，本协议则应立即终止并适用第_________条的规定。
如果第_________条所载的条件均符合或者被乙方和国际协调人放弃，而且第_________条及其他有关的甲方作出的声明、保证、承诺并没有被违反，主承销商账户内的资金，应依第(3)分条规定无条件执行，汇入甲方指定的账户上。
6.双方协商确认如下：
(2)在国际协调人及其他包销商按第4条第(1)、(2)分条的规定支付款项后，国际协调及其他包销商在本协议项下所有义务和责任即行终止。
7.条件。
(1)各包销商根据本协议而必须负担的义务，须在开始配售日或该日之前，下列各项条件已经符合或被主承销商和国际协调人放弃：
(f)甲方所做的第_________条的声明，保证及承诺。
(2)甲方应促使上述条件得以完成，假如上述条件并未完成或被满足，则本协议即失效，各个义务即告终止。
同时适用第_________条的有关规定。
例外的是上述条件被乙方及国际协调人豁免，或是甲方与乙方及国际协调人进行商洽(各方有义务进行此项商洽)。
8.声明、保证及承诺。
(1)甲方向全体及每一名包销商就下列事项及附件一部分规定的条款作出声明、保证和承诺并接受和承认作为每一名包销商均是依此所有声明、保证和承诺才签订本协议的;此等声明、保证和承诺是在本协议签字日作出的，并被认为在配售日、截止日和所得款项发放日就当时相应事实与情况重复作出：
(a)如果甲方在任何时候知悉任何将会使本条和附件一所列的声明、保证和承诺为不真实或不正确或被违反的情况，应立即以书面形式通知乙方及国际协调人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以补救或予以发布。
(b)甲方承诺其支付所有因本次b股的发行，以及因签署、履行或强制执行本协议和甲方在本协议下的义务在中国应支付的一切税费及其他政府性收费。
(c)甲方承诺其应将采取一切必要的步骤，以确保本次b股的配售发行能在配售日进行，以及b股能够在_________证券交易所上市交易。
(d)甲方承诺，除有关法律、法规另有规定外，自本协议签订日起到b股截止日止，甲方将在事先未与乙方、国际协调人协商的情况下，将不会在中国境内外以新闻或公开发布或散发文件形式，向公众披露除b股配售文件以外的可能影响本次b股发行的资料。
甲方还承诺确保其董事、雇员及代理人也不为上述行为。
(2)所有包销商及每一名包销商分别向甲方作出以下所列各条及附件二的声明、保证和承诺，并接受和承认甲方是根据该等所有声明、保证和承诺才签订本协议的;此等声明、保证和承诺是本协议签字日作出的，并被认为在配售日、截止日和所得款项发放日就当时相应事实与情况重复作出：
(a)使每一包销商均承诺，如果其在任何时候知悉任何会使本条和附件。
(b)每一包销商均承诺，其将尽责、勤勉地按本协议的规定完成本次b股发行工作。
(c)除非另有约定，每一项保证均应独立解释，不应因参照任何其他保证之条款或本协议之条款而受到限制，也不应受上述条件的影响。
(d)由于违反第7条、附件。
一、附件二所列的声明、保证和承诺所引起的任何责任，不应因本次b股的认购发行完毕而受到影响。
9.佣金和费用。
(1)作为各包销商按本协议提供服务的代价，甲方将以_________(币种，一般为外币)向各包销商支付佣金：
(c)甲方须向其他包销商支付包销佣金，相等于各自所包销b股的配售价的_________%。
(2)包销商在b股配售方面支付的或者代甲方支付的所有律师费及其他专业印刷及其他相关费用应由甲方负担，其支付方法同于佣金。
(3)各包销商指定的账户：_________。
10.不可抗力。
(1)在本次b股配售实行日之前的任何时候，如果发生、出现、存在或者实施以下各项情形：
(d)任何地震、火灾、暴风、暴雨、海啸等不为人力所控制的自然灾害，主承销商与国际协调人认为此等事情已经或将要对本次b股配售产生重大不利影响。
(2)在出现上述任一种或一种以上情形下，乙方和国际协调人(代表其本身和其他包销商)，可以向甲方发出书面通知，列出所根据本条款的理由，从而暂停(不超过20天)或者终止本协议。
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1.违约赔偿。
(1)甲方同意并承诺如果发生以下任何一项，导致任何一名包销商在任何司法管辖区要负担某等损失，包括(但不限于)被索赔、承担责任、法律费用、开支等，甲方要负责进行全面赔偿，前提是该等损失或支出的费用是合理的;如果上述费用是由于每一名包销商自己、或其任何高级职员或雇员的疏忽欠诚意所引致，则该包销商不得为此而索赔，甲方也有权拒绝赔偿：
(a)根据本协议而为本次b股发行所为的任何正常行为;或以及。
(b)甲方所提供的资料、文件有不正确、不完整，或者是误导的;或以及。
(c)甲方违反了本协议内其所作出的声明、保证、承诺或其他义务。
(2)各包销商同意并承诺如果发生以下事项，导致甲方要负担某等损失，包括(但不限于)本次b股发行被迟延，或失败，或造成其他开支、法律费用等，除非下列条款另有约定，由各包销商负责进行全面赔偿，前提是该等损失或支出的费用是合理的;如果上述费用是由于甲方自己或其任何高级职员或雇员的疏忽或欠诚意所引致，则甲方不得为此而索赔，该包销商也有权拒绝赔偿：
(a)各包销商对本协议任何规定的任何重大违约致使本次b股配售不能按本协议的规定进行;或：
(b)各包销商的任何声明、保证、承诺不真实或有误导使配售不能按本协议规定进行;或。
(c)如果各包销商在本协议规定的付款日未能按约足额付款的话，违约方应按甲方的要求向其支付未付款项之利息。
计息日自其应付日期到实际付款日期止，利息的计算以每360天为基准，以_________%(某外币的基准利率)加_________惩罚利率来计算。
在违约期间按此利率逐日计算复利。
12.终止。
(1)如果发生下列任一情形，各包销商有权在付款放行日下午_________时之前任何时候，向甲方发出书面通知，终止各包销商根据本协议应负的义务：
(a)发生第9条之情事;。
(b)甲方违反或不履行本协议规定的应于付款放行日或之前应完成或履行的义务;。
(d)在本协议签署日以后，及付款放行日之前，发生或出现了某种情事，而该等情事的发生或出现，会导致甲方于本协议及附件一内所作的任何声明、保证或承诺在实质上变得失实、不准确或致人误解。
(2)如果发生下列任一情形，甲方有权在付款放行日下午_________时之前任何时候，向乙方(代表其本身和其他包销商)和国际协调人发出书面通知，终止甲方根据本协议应凌的义务：
(a)发生第9条之情事;。
(b)各包销商违反或不履行本协议规定的应于付款放行日或之前应完成或履行的义务;。
(d)在本协议签署日以后，及付款放行日之前，发生或出现了某种情事，而该等情事的发生或出现，会导致甲方于本协议及附件二内所作的任何声明二保证或承诺在实质上变得失实、不准确或致人误解。
(3)如果本次发行的b股在_________。
年_________月_________日(或甲方与主承销商、国际协调人约定的其它日期)没有在证券交易所上市交易，主承销商和甲方可以以书面形式通知对方及所有其他承销商，中止各自在本协议下的义务。
(4)在发生以上情事之时，各方可以(但不是义务)不发出中止本协议的通知，而以书面通知的形式进行商洽，作出修改本协议或终止本协议的决定。
(5)上面条款的规定均不影响第9条、第10条的效力。
13.转让。
(1)本协议对各当事人及其继承人均有约束力并保证各方当事人及其继承人的利益。
(2)本协议任何一方不得转让或转移其在本协议下的任何权利或义务。
14.弃权。
本协议任何一方当事人在任何时候不行使本协议项下之任何权利，不得视同或构成被解释为放弃该等权利。
15.进一步保证。
甲方同意，在现在或将来任何时候，如果乙方或国际协调人提出使本协议完全生效及确保乙方或国际协调人为完全履行本协议而得到本协议授予其的权力、权利及补救而必须的合理的要求(包括行动及文件)，甲方给予满足。
16.通知。
(1)本协议项下所述事项的任何通知或其他通讯应以书面给予或作出，而且除非另有具体规定，应以中文与英文两种语言书写。
(2)任何上述通知或其他通讯应按第(3)分条规定的地址发送，且应依下列情况视为已适当给予或发出：
(a)如以专人投递，则在有关接受方地址交递时;。
(b)如以邮寄，则于寄出后五个工作日后;但是空邮除外;。
(c)如以电传或传真，唯有当发送方的电传机或传真机上自开始或结束时均正确显示回答相关代码、传输信号等方可作实。
(3)所有通知或其他通讯应发往下列地址：_________。
17.部分失效或可执行。
若本协议或包销商协议的任何条款由于任何原因或为无效或不可执行将不会影响在任何方面影响本协议或包销商协议的其他条款，也不会影响其修改或其他安排的有效性和可执行性。
18.文字。
本协议以中文及英文订立，两种文本涵义应互相一致，且具有同等效力。
一旦两种文本有任何不一致之处，应以中文本为准。
19.时间。
时间是本协议的关键因素。
20.适用法律。
本协议适用中国法律并应按中国法律(包括但不限于有关证券法律、法规)解释。
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1.争议的解决。
因本协议项下所产生的，或与本协议有关的任何争议、分歧、索赔要求，应由各方友好协商解决。
如果自开始协商后20天未达成一致，则应向中国北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则仲裁解决。
仲裁程序应全部采用中、英文进行且仲裁裁决为终局的，且对本协议各方有约束力。
22.保密。
(1)本协议各方，包括甲方、乙方及国际协调人及其他包销商，应该(也应包括促使其各自高级职员及其代理)对他方不欲公开的资料、文件等信息履行保密的义务，包括(但不限于)本协议的规定，有关本协议的协商以及其他可能影响本次b股配售的信息以及一方的商业秘密等不欲他人所知晓的资料文件等信息。
(2)除非有下列情况之一，否则任何一方当事人不应向第三人披露上述一切信息：
(a)有关法律规定;。
(b)如果一方所服从或受监管的政府机关、证券交易所规定;。
(c)向各自一方的法律顾问和审计师披露;。
(d)资料已被公开，但不是由于该一方的过错;。
(e)双方协商披露，在此需有书面协议，但是任何上述资料只可于在与其他方协商之后方可披露。
23.以往达成之协议。
同是在本协议签署日之前各方当事人就本次b股配售或任何其他与本协议有关的事宜所达成的协议和安排(无论是书面或是口头形式，但包销商协议除外)将在本协议签署日之后被本协议所取代。
而以上所指的任何协议或安排均于本协议签署日之后失效。
24.副本。
本协议可由本协议各方分别加以签署多份数量的相对文本;每份如此签署的相对文本均构成一份正本，但所有的该等协议应该是一份相同的文件，也仅构成一份文件。
25.生效。
(1)本协议应由各方当事人的董事会法定代表或授权代表正式签署。
(2)本协议自前款条各方在本协议首揭日期签署后生效。
甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________。
代表人(签字)：_________代表人(签字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
签订地点：_________签订地点：_________。
股票承销协议在哪里查篇八
甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成协议条款如下：
一、承销方式。
双方同意，本次股票发行采用_________方式。
二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值。
本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为_________股，每股面值为人民币_________元，每股发行价为人民币_________元，发行总市值为人民币_________元。
三、承销期限与起止日期
本次股票发行的承销期为_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收缴与支付。
乙方应在承销期结束后_______个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之_______的滞纳金。
五、承销费用。
乙方按本次股票发行总市值的_________%收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。
六、协议双方的义务。
协议双方自本协议签署日起至承销结束日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。
甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本协议，并由甲方承担违约责任。
乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。
七、违约责任。
在本协议履行过程中，任何一方未能认真履行其在本协议项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的_______%向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应超过股款总额的_______%。
八、法律适用与争议解决。
本协议的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。
在本协议履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_________仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。
九、不可抗力。
在本协议履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响，则甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本协议而无须向对方承担违约责任。
十、协议文本。
本协议正本一式________份，甲、乙双方各执________份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。
十一、协议的效力。
本协议自双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自协议签署日起至_______年______月______日止。
甲方：_______________。
乙方：_______________。
法定代表人：_________。
_________年______月________日。
