摘要：运用全局ML指数测算了同时考虑能源和环境约束的中国工业行业绿色全要素生产率，并运用统计学中的聚类分析方法将测算结果聚为三类：高质量产业、中间质量产业和低质量产业。结论表明，高质量产业的环境规制强度维持在一个较高的水平上，而中间质量产业和低质量产业环境规制强度较为薄弱；我国工业的环境规制显著地改善了企业的生产效率，研究结论支持“波特假说”。政府可以通过适当的环境规制政策工具，达到环境保护和经济增长的双赢。
关键词：全局ML指数；行业特征；环境规制；生产率增长
Abstract：This paper estimates Green Total Factor Productivity of Industries taking into account energy and environmental constraints， The estimation results clustered into three categories： Highquality industrial， intermediate quality industrial and lowquality industry； Conclusions show that the highquality industrial environmental regulation intensity is maintained at a higher level， but Intermediate quality industrial and lowquality industrial environmental regulation strength is weak； Environmental regulation of our industry significantly improve the companys productivity. Research findings support the “Porter Hypothesis.” Government may through appropriate environmental regulations policy instruments， achieve a winwin environmental protection and economic growth.
Key words：global ML index； industry characteristics； environmental regulation； productivity growth
1问题的提出
本文主要从以下几个方面对已有研究进行扩展：①利用生产前沿的最新研究方法――全局Malmquistluenberger指数（简称GML指数），测算能源和污染排放约束下工业行业绿色全要素生产率，并将测算结果聚为三类：高质量产业、中间质量产业和低质量产业；②测算、分析环境规制强度的行业差异特征；③构建面板数据模型，实证检验环境规制与不同质量产业绿色生产率增长的关系。
2研究方法――全局ML指数的构建
3中国工业行业绿色全要素生产率的测算与分析
31变量选取及说明
（2）投入。资本投入用各行业固定资产净值表示，并用分行业固定资产投资价格指数将当年价折算为2001年不变价，单位为亿元；劳动力投入用各行业年末从业人员数表示，单位为万人；能源投入用各行业能源消费总量表示，单位为万吨标准煤；行业企业数用各行业企业单位总数表示，反映社会资源的综合投入。
32测算结果及分析
以上述各投入产出指标为依据，根据全局ML指数测算我国工业行业绿色全要素生产率，并按照统计学中的聚类分析方法将测算结果聚为三类：高质量产业、中间质量产业和低质量产业，结果见表1。
4环境规制强度的行业异质性检验
41检验方法
有关环境规制强度的测量方法有环境投资、政府颁布的环境法令、排污费收入、治污投资、污染排放密度等。基于行业之间的差异和数据的完整性，用上述指标衡量环境规制强度缺乏可操作性；其次，从我国环境规制政策的发展历程看，由于SO2排放是“十一五”和“十二五”期间环境管制的重点监控指标，而工业部门既是排放重点、又是监控重点，故用分行业SO2去除率作为环境规制强度的代理变量，即：SO2去除率=去除量/（去除量+排放量）×100%，该式的值越大，表明行业在环境规制方面所作的努力越大。
42环境规制强度的行业异质性特征分析
5行业特征、环境规制与生产率增长――基于波特假说的检验
51变量选取及模型构建
本文对“波特假说”进行检验，选取变量如下：①环境规制强度（SO2）。以分行业SO2去除率表示，同时纳入滞后一期的环境规制强度（SO2，t-1），衡量环境规制的时间效应。②环境规制政策的稳定性（ENV）。用环境规制强度的标准差衡量。③研发投入（R&D）。用企业科技活动经费支出占产品销售产值的比重表示，同时引入其滞后项（R&Dt-1），反映研发投入的时间波及效应。④外资水平（FDI）。用实收资本中港澳台资本和外商资本之和所占比重表示。⑤能源效率（ENG）。用单位产出的能源消费量表示，单位为吨标准煤/万元。⑥企业规模（SIZE）。用行业总产值与企业单位数之比表示。
分别以绿色全要素生产率指数（GTFPit）、技术进步指数（GTCit）和技术效率指数（GECit）为被解释变量，以上述影响因素为解释变量，设定面板数据模型如下：
52实证结果及分析
（1）“波特假说”的检验结果。回归结果显示，当期和滞后一期的环境规制强度与三类不同质量产业的绿色全要素生产率、技术进步和技术效率呈正相关。表明我国工业的环境规制显著改善了企业的生产效率，研究结论支持“波特假说”。但对于中间质量产业和低质量产业而言，当期的环境规制对绿色全要素生产率增长、技术进步和技术效率回归系数不具有统计显著性，而滞后一期的回归结果却显著地促进了全要素生产率增长、技术进步和技术效率的改进，说明环境效率的改善是一个长期的过程。从环境规制政策的稳定性看，各变量的回归系数显著为负。这意味着环境规制政策的稳定性越强，从长期看越有利于激励企业增加治污投资，环境规制的效果就会越好。
（2）其他控制变量的回归结果。①当期研发投入与三类不同质量产业的绿色全要素生产率、前沿技术进步和技术效率呈显著负相关，而滞后一期的研发投入在所有样本中均显著为正，研发投入的时间效应明显。②外资流入对三类不同质量产业的绿色全要素生产率和技术进步产生负向影响，回归结果支持“污染天堂假说”。③能源使用效率对高质量产业的绿色全要素生产率、前沿技术进步和技术效率提升均产生显著的正向效应，但对中间质量产业和低质量产业却产生显著的拟制作用。④企业平均规模对三类不同质量产业的绿色全要素生产率、技术进步和技术效率的回归系数均显著为正，表明企业生产中确实存在资源综合利用和排放控制的规模经济效应，大企业更有利于发挥节能减排的规模经济效应。
6结论及启示
本文对“波特假说”在中国产业层面是否存在进行了实证考察。主要结论如下：①综合考虑资源环境规制，我国工业绿色全要素生产率较低，效率改进是生产率增长的源泉；高质量产业环境规制强度较高，而中间质量产业和低质量产业环境规制强度较为薄弱。②我国工业的环境规制强度在一定程度上改善了企业的环境效率，研究结论支持“波特假说”。以上结论的重要启示在于：
（1）由于工业行业异质性特征明显，因此节能减排政策措施的制定及工具的选择，不能搞“一刀切”。对于单位产出能耗大、污染排放多，绿色全要素生产率较低的中间质量产业和低质量产业，可以在现有基础上设定较为严格的环境管制措施，如对于橡胶制品、化学原料及化学制品等剧毒污染或灾害性污染的行业，可以采用行政命令控制型的政策工具，并给予这些企业一定的资金和技术等方面的扶持。
（2）设计恰当的环境政策能够实现环境保护和经济增长的双赢。因为在稳定的环境政策下，环境规制会刺激企业增加研发投入，这样就直接或间接地提高了企业能源、环境领域的技术水平。因此，对于能耗大、污染重的企业，应逐步提高环境规制水平，使环境规制成为企业技术创新、管理制度创新和生产率增长的真正动力。
（3）应根据行业特性分别制定不同的环境管制措施。首先，应继续加强中间质量产业和低质量产业的环境规制强度；其次，应适度稳定高质量产业的环境规制强度。根据行业特征采取有区别的环境规制手段和形式，因地制宜，充分发挥环境规制手段和政策工具的灵活性，综合运用多种环境工具，保持生产率的持续稳定增长。 参考文献：
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