总结的内容必须要完全忠于自身的客观实践，其材料必须以客观事实为依据，不允许东拼西凑，要真实、客观地分析情况、总结经验。相信许多人会觉得总结很难写？以下我给大家整理了一些优质的总结范文，希望对大家能够有所帮助。
合规员工作总结篇一
8月份总结：一是本月组织召开六部会审会2次，会审制度35项，截止目前公司在生效制度共208项，制度流程优化提升项目开展后，梳理制度239项，修订下发65项，还有174项制度修订后未下发。二是编制了规章制度建设规划，总结了前期制度建设成果，计划在年底前组织完成制度流程优化提升项目，之后组织对制度进行重点修订。三是编制了《问题整改管理办法》，设计了问题发现、立项、承办、督办、反馈、考核等管理机制。
9月份计划：一是每周召开六部会审会，组织对制度流程优化提升后的制度进行会审，修订完成后尽快下发。二是向公司领导汇报规章制度建设规划，尽快下发。三是就《问题整改管理办法》征求基层意见、组织相关处室会签、六部会审、公司级会议审议，尽快下发施行。
8月份总结：一是发放《诚信合规手册》，人手一册，并在合规管理培训会上对手册内容进行了讲解；二是组织全员签署合规承诺书，收集合规承诺近6000份；三是组织合规培训，开展了题为《开展合规文化建设、提升企业竞争力》的线下合规管理培训，在合规管理平台中发布了10期线上培训；四是积极推广应用合规管理平台，组织两级公司合规管理人员按时完成了平台中的角色、机构、直属关系等应用配置工作，保证了平台上线运行。
9月份计划：一是组织开展1期线下合规管理培训，对土地收购、租赁、招拍挂等工作中涉及的'风险及防控措施进行培训。二是检查合规承诺书签署上传、合规管理平台应用配置完成情况，并进行通报。
8月份总结：销售公司发布《员工职业操守十条禁令》后，企管处积极宣传落实《禁令》要求：一是将《禁令》要求层层传递，引导机关、库站员工熟知《禁令》内容、掌握《禁令》要求，杜绝出现例外事项；二是通过公司主页等媒介大力宣传，在公司主页上链接了《禁令》宣传浮动网页，方便员工随时学习；三是组织员工签署严守《禁令》承诺书约5000份（分公司基本完成，省公司机关完成约一半），引导员工自觉遵守《禁令》要求，坚决抵制各种违规违法行为；四是在8月10日，在《齐鲁晚报》上发布公告，将《禁令》内容公示，接受社会监督；五是组织了《禁令》宣传展示牌采购工作，计划制作桌牌1300个摆放在库站员工办公桌上，卡槽式展示牌1050个摆放在营业室吧台前方，提醒员工时刻注意《禁令》要求，接受顾客监督。
9月份计划：一是尽快督促完成《禁令》宣传展示牌制作、发放、摆放工作。二是检查《禁令》承诺书签署情况、展牌摆放、基层员工对《禁令》的掌握情况，并进行通报。
合规员工作总结篇二
我通过参加我社开展的合规文化建设活动，深刻的认识到：信用社的改革和发展离不开合规经营；推进合规文化建设，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化建设年活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补漏。
根据《xx县农村信用合作联社关于印发农村信用社合规文化建设年活动实施方案》的要求，现将总结情况汇报如下：
二、思想上。平时能够端正工作思想，树立科学的发展观，正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。能够通过学习和运用内部管理约束机制，提高自己工作的科学性和透明度，合理安排自已的工作，以及认真做好案件防范工作。但仍然还存在一些不足之处：一是在工作存在着一些侥幸心理，对于工作中出现的一些小的问题缺乏足够的重视；二是对自己的教育不够深入，要求不够严格，存在队各项制度理解的不够深入执行的不够到位。
三、规章制度上。能够按照联社和信用社要求对自己开展内控、安全等方面的自查自纠，及时发现自身工作中存在的问题与薄弱环节，督促自己积极采取措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。但同样存在许多不足，主要是理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面。自查工作力度和深度不够，使一些看似简单的操作仍然出现非正常操作，所以在以偶的工作学习中应加强学习。
总之，通过开展合规文化建设年活动学习对照，才发现我存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正。
合规员工作总结篇三
自＃＃年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告如下：
一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、、、、、6 个储蓄所。到 10 月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：
1、领导重视，组织落实，＃＃年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。
握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次，金额元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
xx年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风险。
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合规员工作总结篇四
20xx年，供电公司在省、市公司的正确指导下，在县委县政府的'关心和支持下，围绕年度业绩指标和重点工作，以“转作风、提效能、抓执行、促发展”主题教育实践活动为抓手，大力加强作风建设，提升干部职工执行力，贯彻落实中央八项规定和省公司党组1号文件精神，各项工作取得了丰硕成果，现将20xx年工作总结汇报如下：
(四)加强职能部门服务意识，健全工作机制，理顺工作流程，以标准制度体系建设促进管理规范;改进工作作风，以综合管理和专业管理相结合的方式推进基层班组特别是供电所管理提升;落实企务公开和民主监督制度，确保职代会提案件件有回音;优化班子成员和中层干部联系点制度，深入一线调查研究，广泛开展群众座谈活动，了解职工心声;下发《致全体干部员工一封信》，鼓励员工为企业发展献言献策;加强廉洁从业教育和反腐倡廉建设，邀请县检察院有关专家为干部员工举办“预防职务犯罪讲座”，增强领导干部及关键岗位人员廉洁从业意识;在纪检监察系统开展会员卡清退专项行动;杜绝用公款相互宴请及进行高消费娱乐活动的行为。
迎峰度夏来临，低电压引起的用户投诉呈上升趋势。
合规员工作总结篇五
本人于xx年xx月xx日入职，担任一职。
实习期间，通过不断的学习，对岗位的工作内容和流程有了一定程度的认识。现将试用期的工作总结如下：
(1)入职当天，在总部的带领下，认识了部、部以及信息科技部的领导及同事。之后，实习引导人总监将相关实习资料交予我学习。通过对这些资料学习，我对岗位的工作内容有了初步的了解。
(2)参加为期五天的新员工培训，加深了对公司规章制度、主营业务和各部门职能分工的了解。
(3)在引导人的的指引下，全面了解负责的各项工作内容。通过此阶段的学习，强化了我对本职工作的认识，为以后更好地开展工作打下了基础。
(1)坚守原则不放松。俗话说：“在其位，谋其职。”在学习审核合同的过程中，我深刻地认识到在日常工作中，我们必须最大限度地维护我司的合法权益，最大限度地减低我司的经营风险，这不仅仅是对每一位员工的基本要求，更是作为一名必须具备的基本的职业素质。
(2)学习业务。业务，作为的其中一个主要经营业务，其能否顺利开展直接影响到的正常运营。所以，在审核项目相关合同及资料的时候，必须百分百的严谨、细心，严格按照审核要求进行审核。在审核过程中，一旦出现拿不准或者难以理解的情况时，必须向领导或者是相关经办人员了解清楚，不能马虎了事。而在开出呈批表时，原则上要求业务人员必须提供整个项目的全部合同资料，包括评估报告、合同审批表、三方协议、双方协议、租赁合同、企业基本资料、产权资料、保险资料(如需购买)等，并及时督促经办人回收合同资料。
(3)学习仓储业务合同审核。在的引导下，我对如何仓储保管协议和仓储协议书有了初步的了解，并掌握了审核合同时应该掌握哪些重点条款，避免经办人员在开展业务过程中出现不必要的纰漏。
(4)学些合同的整理与归档。在的引导下，我学会了合同的整理与归档。这份工作貌似很简单，但也必须认真对待，因为合同档案的整理对日后工作的开展起到一定的促进作用。
(5)参与劳动纠纷案。通过实际参与该案的全部诉讼流程及相关的准备，不断将所学的法律理论知识与实践相结合，提升具体案例的处理能力。
经过上述两个阶段的积累，基本上熟悉了法务专员的工作内容及相关流程，该阶段的任务主要是将积累的知识应用到实际工作中来。包括下列内容：
(1)仓储融资合同的审核。在审核部分分公司融资合同的过程中，我能够积极向其他经验丰富的法务学习，力将前一阶段学习的知识应用到实际工作中来。细心审核是为了尽量规避日后可能出现的法律风险，且在诉讼举证时获得主动地位。
(2)仓储合同的审核。与融资合同相比，仓储合同的条款比较简单，但是经办人员往往出现细节错误，例如合同主体的混淆、对方企业公章漏盖、非续签企业法人资料未提供等，这要求法务专员在审核合同时，严格把关，避免出现不必要的风险。
(3)仓储融资合同的归档。合同归档的主要就是收集好每一个项目应该具备的资料。该项工作比较繁琐，必须认真、谨慎、有条不紊地进行。但是，在很多时候，合同归档的时候，业务人员仍未能将相关的资料全部收集完毕，这时候就要求法务及时督促业务人员及时回收合同资料，确保每一个项目的合同书不出现遗漏的情况。归档环节的主要工作就是将合同资料编号、归入对应银行、电子移交表单更新、纸质资料归档等，待全年合同整理完毕后，及时移交给档案接收部门。
(4)参与了我司的一些诉讼案件。通过参与我司与公司金融借款合同纠纷案、与仓储合同纠纷案、与勇劳动纠纷案，在前述案件中，我做了一些准备性的工作，在完成这些工作的过程中，我更加深刻地了解到南储相关的业务知识，对我日后工作的开展奠定了一定的基础。
经过前面三个阶段的学习实践后，我对法务工作的内容及流程更加熟悉，可以独立处理一些日常工作，但同时还存在一些问题，需要在日后的工作中加以强化：
(2)对非格合同的审核还是比较生疏。认识到这个问题，就必须要正视。所以，在日后的工作中，我要加强对非格合同的审核练习，不断提升自身的审核非格合同的能力。同时，也要不断加强对相关法律知识的复习以及深入了解南储常见的合同类型以及其注意事项，为日后的合同审核工作奠定夯实的基础。
经过试用期的学习，我对所倡导的的企业文化有了更深刻的体会。在今后的工作中，我会充分发扬这种企业精神，努力、虚心学习，充分发挥所学知识，尽心尽力地做好本职工作。最后，再一次感谢引导人和其他同事对我的帮助。
合规员工作总结篇六
1.按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。
a.公司年度合规报告。
b.决定其高管人员薪酬待遇。
c.对证券公司实施分类监管。
d.对证券公司实施分类评级。
您的答案：c题目分数：6此题得分：6.02.因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。
a.信用风险。
b.操作风险。
c.管理风险。
d.合规风险。
您的答案：d题目分数：6此题得分：6.03.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。
a.向有关自律组织报告。
b.指定本公司一名高级管理人员代行其职责。
c.向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责。
d.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责。
您的答案：b题目分数：6此题得分：6.04.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。
a.业务创新和风险管理。
b.经营管理和执业行为。
c.投资决策和道德风险。
d.财务管理制度和流动性风险。
您的答案：b题目分数：7此题得分：7.05.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。
a.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为。
b.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚。
c.合规总监已经向监管部门报告了。
d.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责。
您的答案：d题目分数：7此题得分：7.0。
二、多项选择题。
6.以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）。
a.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务。
b.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门。
c.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。
d.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令。
您的答案：b,c,a题目分数：6此题得分：6.07.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。（本题有超过一个的正确选项）。
b.全员合规。
c.合规从高层做起。
d.合规从基层做起。
您的答案：c,b,a题目分数：7此题得分：7.08.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。（本题有超过一个的正确选项）。
c.培育合规文化。
d.防范合规风险。
您的答案：c,a,b,d题目分数：7此题得分：7.09.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。（本题有超过一个的正确选项）。
a.参加或列席与其履行职责有关的会议。
b.调阅有关文件、资料。
c.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明。
d.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核。
您的答案：b,a,c题目分数：7此题得分：7.010.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。（本题有超过一个的正确选项）。
a.内部管理制度。
b.重大决策。
c.新产品方案。
d.新业务方案。
您的答案：a,d,b,c题目分数：7此题得分：7.0。
三、判断题。
11.证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。（）。
您的答案：正确题目分数：7此题得分：7.012.证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。（）。
您的答案：正确题目分数：7此题得分：0.013.证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。（）。
您的答案：正确题目分数：7此题得分：0.014.证券公司合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。（）。
您的答案：正确题目分数：7此题得分：7.015.代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。（）。
您的答案：错误题目分数：6此题得分：6.0。
试卷总得分：86.0。
合规员工作总结篇七
自本年度五月始，我县深入开展了“合规管理和风险年”活动，作为新参与信合事业的一员，我充分认识到此作活动的重要性、必要性和紧迫性，合规管理，加强内控，保障信合事业无事故是新时期农村信用社积极适应时代发展，实现“双改”的必由之路。推进合规文化建设，将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证。在活动开展过程中，我深入细致的对照制度执行情况和操作规范进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习、思想、制度执行、风险防控等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查结果报告如下：
一、思想学习方面。
由于我是1月参加工作，对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中，在这半年的时间里，我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规程、服务方法、工作态度等，牢固树立正确的人生观、价值观和服务观，以金融风险案件为警示，深刻的剖析案件发生的原因，在“学、查、改”的基础是，进一步加强自身合规管理和风险防控意识，提高拒腐防变能力。
在学习过程中，同时也暴露出了一些问题：一是缺乏创。
新和举一反三的能力。对于较为复杂的金融案件不能很快的发现其根源在那里，如何运用在自身的工作中，更好的防微杜渐，保联合规管理和风险案件的发生；二是是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面适应稽核工作，冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。
二、制度执行方面。
我深刻认识到，银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重要性，所以自参加工作以来，我主要做到一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作。三是能够坚持碰库和轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符。四是能够严格按照阳原县农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡，做到保管严密，操作合规。
但另外一方面，工作作风还不够扎实，一是平常制度定的严，执行时宽，只满足于开会和学习文件，对上级的重大决策和工作部署，缺乏主动性和创造性。二是作风不够深入。平时忙业务多，抓制度少，只是认为只要服务好群众，为群众提供良好的金融服务环境，而轻慢了一些必要的操作规范。
三、风险防控方面。
平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，坚持业务发展与风险防范。增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。
但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强等，认真分析原因主要有三个：一是风险防控意识不强，由于工作在距县城较远的区域，心理上认为，只要防控得当，就不会产生风险。二是认为我们联社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。
四、纠改方向。
总之，通过开展“合规管理和风险防控年”活动学习对照，发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：
（一）始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。
（二）要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。
（三）要进一步深化对河北省农村信用社工作人员违反。
规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。
合规员工作总结篇八
目：
名：余加强单。
位：仪征白沙支行。
1内部合规管理的主要内容。
1.1内部环境。
内部环境是银行实施内部控制的基础，一般包括智力结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
1.2风险评估。
风险评估是银行及时识别、系统分析经营活动中与现实内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。银行开展风险评估，应当准确识别与现实目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。银行应根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等应对策略，实现对风险的有效控制。
1.3控制活动。
控制活动是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。同时，银行应当建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。
1.4信息与沟通。
信息与沟通是银行及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在银行内部、银行与外部之间进行有效沟通。
银行应当利用信息技术出尽信息的集成与共享，充分发挥信息技术在信息与沟通中的作用，并加强对信息系统开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制，保证信息系统安全、稳定运行。
银行应当建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序。
1.5内部监督。
银行应当制定内部监督制度，明确内部审计机构和其他内部机构在内部监督中的职责权限，规范内部监督的程序、方法和要求，并制定内部控制缺陷认定标准，对监督过程中发现的内部控制缺陷，应当分析缺陷的性质和产生的原因，提出整改的方案，采取适当的形式及时向董事会、监事会或者经理层报告。银行应当结合内部监督情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，出具内部控制自我评价报告。
2.1内控观念认识有偏差。
商业银行内控机制作为一种自律行为，必然受内控观念影响和支配，而在实际工作中，对内控观念的认识存在许多偏差：一是许多人往往简单地认为内控机制就是各种规章制度的汇总，而忽视内控机制是业务运作过程中环环相扣、监督制约的一种动态机制；二是误解内控是对同事、员工的不信任；三是片面地理解业务开拓和内控的关系，认为内控严则业务损；四是误认为内控只是决策层和职能部门的职责，从而在思想上没有形成严格执制的意识。这种认识偏差必然导致在问题发生后只能采取事后补救的办法，从而违背内控机制事前控制的特点，埋下风险隐患。
2.2内控机制不健全。
目前，我国商业银行的内控机制从总体上有了很大的进步，但实效性还不是很理想，突出表现在：一是制度贯彻不力。许多规章制度流于形式，抓落实的力度不够，遇到具体问题，灵活性讲得多，原则性讲得少。二是制度不完整。一些新业务和计算机业务的管理制度滞后，无法适应新业务的正常开展需要；一些新业务还没有制定出完善的操作程序和相应的制度，存在无章可循的空档。三是制度不系统。制度建设中重此轻彼，缺乏统一的考虑，影响了制度整体作用的发挥。四是制度条文不够严谨。
2.3内控运行机制失调。
在实际工作中，业务主管部门既是业务活动的组织者，又是业务经营自身监督的责任者，这种对自己行为进行所谓的“自我监督”本身就不可靠。同时，银行内部各业务部门在具体行使监控职能时职责不明确，或政出多门、或相互推诿，不能形成协调和制约机制。
2.4权力制约失衡。
突出表现在业务人员、管理人员的业务行为、决策行为、责任行为缺乏可操作的规范制度予以制约。一把手负责制的经营管理模式虽然有利于经营管理水平的提高，但由于权力没有受到约束，缺乏规范有效的监督机制，权责失衡，导致个别负责人越权行事、滥用职权、欺上瞒下、行贿受贿等不良现象发生，严重影响商业银行的稳健发展。
2.5稽核部门监督职能弱化。
目前，各商业银行都实行了系统领导的稽核管理体制或者总稽核负责制，但稽核部门作为内部机构，地位不超脱，职能不独立，难以对领导决策失误造成的损失进行有效的监督，并且稽核部门对稽查出的问题不经领导同意就不能上报，不能独立作出决定。稽核监督的滞后性以及稽核手段落后，都影响了稽核监督功能的发挥。
3对内控合规管理的几点建议3.1完善银行组织管理体系，创造良好的内控环境。
银行业应注重宏观金融背景之下，如何提升自身的风险管理能力的问题，创造良好的内控环境。根据《公司法》、《中华人民共和国商业银行法》的要求，实行董事会领导下的行长负责制，保证董事会是全行最高权力机构，切实发挥董事会在银行发展方向、重大业务决策和宏观管理方面的职能作用。在此基础上，改革商业银行现行的内部稽核体制，实行对总行法人负责的内部稽核制度，加强总行对稽核工作的垂直领导。
3.2加强岗位内部控制机制建设，实现岗位间的监督制约。
一是按照责任分离、相互制约的原则建立会计岗位责任制，坚持现金、有价单证保管与账务记录相分离，重要空白凭证保管与使用相分离，账务收支审批与会计核算相分离，呆账准备金的确认与销核相分离，账务处理与后续稽核相分离的准则，按照会计制度、业务性质和合理负担的要求设置记账、复核、事后监督等岗位，明确每个岗位的职责和权限，并相互制衡。严禁会计人员一人从事两个以上重要岗位的工作和越岗越权处理业务。二是按照每一项业务至少必须有两个岗位或两人以上参与记录、核算和管理的要求，明确各岗位或员工在业务操作中的责权划分，按各自的工作性质、权限承担相应的工作责任；三是加强业务操作的事后检查，每项业务要求有一名业务主管或专门岗位对该项业务处理的整个流程进行综合把关和全过程的检查，确保各岗位按职责要求正确处理同一业务，发现问题，及时纠正。
3.3健全银行内部责任机制，保证资产运用的安全性和盈利性。
一方面要解决好银行内部审批程序和分段授权问题，防止分支机构权力过大，资产风险不易控制。另一方面狠抓内部岗位责任的落实。建立会计内部控制负责制，主管会计的副行长向行长负责，应定期检查会计工作；会计主管对主管行长负责，具体组织和管理各项会计工作，监督各项规章制度的落实，处理重要会计事项，定期抽查重要会计业务，发现问题及时解决，定期向主管行长汇报工作，但不参与具体事务；一般会计人员对会计主管负责，执行各项会计制度和操作规程，履行所承担职责；下级行对上级行负责，并接受总机构的监督和指导。
3.4加强银行内控电子化管理，保障银行业务的正常运行。
银行业务的日益现代化，要求银行内控手段更加有效率、更加安全可靠。而我国银行业目前还未形成一套有效的内部电子监管系统和电子网络系统，影响了内控的质量和效率，有必要在银行电脑内部控制方面继续完善。
3.5加强业务岗位的交叉检查，防范员工舞弊行为。
交叉检查是银行实施内部控制、防范员工舞弊行为的一个基本措施，也是银行会计控制体系和业务分工设计的基本出发点，因此要正确应用交叉检查原则，实行行内岗位轮换制和员工年假制等，使银行每个人、每项业务都处于被监督、被检查范围之内。
3.6创建重视知识和人才的机制。
首先，改革银行用人制度。在引入竞争机制，实行平等、公开的竞聘上岗的制度的基础上，进一步完善企业人才等级制度。管理者要知人善任，创造让优秀创新人才脱颖而出人才机制，让相应才能的人才处于相应的能级岗位，注意发现和使用那些具有信息意识、竞争意识、风险意识、创新能力、管理能力和公关能力的一批人，要扬长避短，量才为用，使人才配备尽量合理化，这是留住人才的有效措施之一，也是优化人才配置，提高银行业风险防范水平的必备条件。其次，创造良好的吸引人才的环境。如工资待遇、奖金制度、职位聘任、岗位责任制、成果评定与奖励等整套政策和办法，千方百计吸引优秀人才从事银行工作，成为企业学术带头人、业务骨干和管理创新骨干。第三，加大人才投资力度。采取送出去和请进来的办法，加强员工再教育和再培训，促进员工知识更新，使其逐步成为新型的创新型和风险管理型人才。
合规员工作总结篇九
摘要：目前，我国保险公司已逐步开始合规管理方面的探索，但仍存在观念落后、机构缺失、人才不足、技术匮乏的问题。
9月7日，中国保监会下发了《保险公司合规管理指引》，对保险公司的合规管理工作进行了全面、详细的规定。
各保险公司应当按照指引要求，树立先进的合规理念，设置适当的合规管理部门，建立科学的合规管理机制，以逐步提高合规管理的效率和效果，不断加强企业内部控制，有效防范和化解经营风险。
关键词：合规风险;合规管理;合规部门;合规制度;合规理念。
近年来，保监会不断加大对保险市场的监管力度，但违法违规行为仍屡禁不止。
违规企业在受到各种行政处罚的同时，也给公司带来直接的经济损失，并且对整个保险行业的声誉也造成很坏的影响。
实践证明，仅有外部的监管是远远不够的，必须在保险公司内部建立一套有效的合规风险管理机制，培育良好的合规意识，真正做到主动合规，才能确保整个保险市场的规范和有序。
为此，1月5日，中国保监会在《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》中首次提出：保险公司董事会除履行法律法规和公司章程所赋予的职责外，还应对“合规”、“内控”和“风险”负最终责任。
209月7日，中国保监会下发了《保险公司合规管理指引》(以下简称《指引》)，对合规管理的概念，合规负责人与合规管理部门的设置，董事会、监事会、总经理等各个层面的合规职责，以及合规管理的主要内容等进行了全面、详细的规定。
该《指引》的发布，为保险公司构建全新的合规管理体系提供了明确的政策依据，必将大大促进中国保险业的合规管理工作。
《指引》对“合规”、“合规风险”以及“合规管理”给出了相应的定义，“合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则”;“合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险”;“合规管理是保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位，制定和执行合规政策，开展合规监测和合规培训等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为”。
根据上述定义，合规中的“合”可以理解为“符合、适合、遵守”，具体包含两层意思：一是要求企业制定的内部规章制度必须符合外部的法律法规、监管规定和行业准则;二是要求企业的经营行为不仅要遵守外部的法律法规、监管规定和行业准则，还要遵守企业内部的各项规章制度。
合规中的“规”对于保险公司来说，可以理解为以下四个层面的内容：
合规员工作总结篇十
20xx年，饭店管理公司在馆党委的正确领导下，在分管老总的直接领导下，以市场为导向，以宾馆为依托，充分利用宾馆50多年的品牌优势，积极开展外营业务。现将xx年上半年的工作作汇报：
1、全心全意为业主服务，让业主满意是我们责任。
我们宾馆与干部学院、梅岭地税培训中心、农业发展银行党校签定了委托管理合同，在委托管理期间，饭店管理公司坚持“让业主满意”的服务宗旨，始终站在业主的立场上，全心全意的为业主作想，“用心极至”为业主服务，提升了干部学院、梅岭地税培训中心、农业发展银行党校的经营理念、管理水平，以及服务质量和服务品质，获得了业主的充分的肯定和赞扬。
2、稳定现有委托项目，提升饭店管理公司的知名度。
为了提高饭店管理公司的知名度，稳定现有市场，是我们饭店管理公司的生存和发展的需要。目前，我们饭店管理公司委托项目有：干部学院、梅岭地税培训中心、农业发展银行党校，我们将努力做好现有委托项目，提升现有项目知名度，让我们现有的三个委托项目精益求精，成为我们饭店管理公司的饭店管理标杆，为今后委托项目奠定良好的基础。
3、做好项目的后勤保障工作，日争为宾馆多创效率。
饭店管理公司现有员工29人（其中办公室2人、代管国际旅行社1人、干部学院12人、梅岭地税培训中心8人、农业发展银行党校6人），xx年上半年，饭店管理公司管理费为：万元，其中干部学院为：万元，梅岭地税培训中心为万元、中国农业发展银行党校为6万元（另外，员工工资一块；因要发给个人，在此就不作说明）。我们还将继续努力，做好后勤保障工作，让前方的同志多为业主服务，为宾馆经济效率添砖加瓦。
4、认真做好市场调查研究，努力开拓新的合作项目。
xx年上半年，我们饭店管理公司全体人员，为了开拓新的客源市场，加大了自身的宣传力度，以及个人业务素质方面的提高和修练。同时,我们还做了许多的市场调查，详细分析市场的竞争形势，积极寻找了新的合作项目。上半年我们以江西省军区、北京宾馆、知味大酒店、观福大酒楼等几十个单位进行过业务交流和项目洽谈，取得实效。
5、做好本职工作，热诚为外派人员服务。
饭店管理公司的员工，在认真做好本职工作外，还积极配合宾馆发放外派人员的福利待遇，特别是每逢“三节”发给外派人员的福利用品时，我们能够不厌其烦的一而三，再而三的通知外派人员家属前来领取，做好了为外派人员服务的“勤务员”。如有外派人员的家属工作繁忙或者说家属出差，我们还会亲自送到家属的家中，让他们感受到宾馆和组织上的关心和关怀。
xx年上半年，我们饭店管理公司，当然也存在着不足之处：如：
1、市场的发展趋势和市场调查不细；
2、对业主、外派人员服务还不够细致、完善；
3、合作成功的项目效率不高都有待我们在今后的工作中去完善和改正。
2、经常外出做市场调查研究和掌握市场动态，为领导提供正确信息资源；
3、积极寻找新的合作项目和培训工作，为宾馆经济效率添光争彩；
4、建立健全内部的管理制度以及岗位职责，为适应现代化的饭店管理公司而努力奋斗。
合规员工作总结篇十一
众所周知，商业银行内部控制是银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。业务经营机构和每个员工，在承担业务发展任务的同时也承担着内部控制和操作风险管理的责任，既是业务的直接经办者，规章制度的执行者，又是操作风险的所有者，是我行内部控制和操作风险管理的第一道防线。所以，经营机构的合规经营、员工的合规操作是银行稳定发展的内在要求，也是防范金融案件的基本前提。通过这一个月的内控防案制度的学习，使我对银行的内控防案制度及合规经营有了更加深刻的认识。
首先，对于内控的理解为：它是无时不控的——贯穿于业务操作的始终；它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想；它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的；它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。其次，谈谈对于合规经营的认识。
第一，合规经营是落实科学发展观，实现可持续发展的前提和保障。以科学发展观为统领，实现又快又好的发展，就必须坚持从严治行，自觉营造合规经营的良好氛围和环境，推动全行业务的安全稳健发展。在发展、开拓业务和同业竞争中，紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行的经久不衰。
第二，合规经营是商业银行的生命线、警戒线。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。合规操作、合规经营，是不可逾越的一道防线，商业银行一旦失去这条防线，就像一个失去免疫系统的人一般，不可能健康成长。
第三，合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。
再次，内控防案和合规经营如此重要，如何才能使其深入人心，促进我行的健康发展呢？我认为应该做到以下四点。
第一，始终牢记并贯彻内控防案“十理念”：一线员工是内控防案的排头兵、主力军；基层机构、条线部门的主要负责人是内控防案的第一责任人；业务经理是机构柜台业务风险把控的直接责任人；全员的责任意识是内控防案的核心要素；基本信息的共享是提高内控效能的重要措施；及时进行风险评估并针对性地加大检查力度是做好内控工作的重要手段；合规是竞争也是为了保护全体员工自身；内控的主体是要控人；整体联动相互配合是做好内控工作的平台；内控是一项持续性的工作。
第二，将合规操作、合规经营的意识渗透在每个员工的心中，贯穿于每个业务、每个岗位的操作环节中。在日常工作中，我们要强化法纪意识，认真学习法纪规章制度和现实的案例教育，同时强化自觉意识，严格地运用《中国银行营业柜员十个严禁》（或《中国银行营业机构负责人十个严禁》）指导和检点自己的行为。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。
第三，要严格地、彻底地执行各项规章制度。经过近百年的经营和实践，银行的规章制度可以说是相当完善了，如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照银行的规定工作，严格执行合规要求，那么犯罪分子根本就无机可乘。但是无论多么完美的规章制度，如果得不到有效的遵照与执行，就形同虚设。所以合规经营不能只挂在嘴上，夸夸其谈，喊大口号，而一到真正处理业务时，就把合规、制度丢在一边，草草了了，粗枝大叶，工作浮躁，业务合规审查敷衍了事。
合规员工作总结篇十二
按照召农信发【2011】130号关于印发《***农村信用社“合规执行年”活动自查整改阶段实施方案》的通知要求，我社领导高度重视此项工作，迅速组织安排活动领导小组办公室按照岗位职责，结合实际逐项进行自查。并成立了相应的领导小组。
一、成立领导小组。
组长：副组长：成员：
活动领导小组办公室设在**办公室，负责牵头落实“合规执行年”活动领导小组议定事项、活动的推动、协调、指导及其他日常工作。
二、制定了“合规执行年”活动的办法、方案、措施。
三、签订“岗位合规责任与承诺书”
按照联社“合规执行年”活动方案要求，从社领导到各岗员工，逐级签订了“岗位合规责任与承诺书”，要求承诺对自己6月30日前的违规行为进行落实整改，共签订“岗位合规责任与承诺书”。
五、活动方案制定有自查整改的措施制度。
2、加强职工法律法规知识，业务制度培训防范和化解各类风险。在充分肯定成绩的同时，进一步规范业务操作流程，凝聚执法执纪的监督合力，扼制各类风险问题发生。
3、加强干部队伍建设，提高全员政治业务素质。进一步解放思想，转变观念，抓好落实力，提升执行力。扩总量、扩份额，扩市场并举，促进存款上规模、增实力、优结构，抓规章制度的完善和落实，增强全员的法律意识、制度意识，彻底改变有令不行，有禁不止的现象，把各项制度落到实处，真正形成用制度规范业务行为、用制度管人，照章办事，成为每个干部员工的自觉行为。
4.加强党风廉正建设，做好反腐倡廉工作。加强廉正文化和惩防体系建设，增强合规意识，规范从业行为，确保广大干部职工一身正气。积极培育和表彰遵章守纪、规范造作方便的先进典型，树立按章办事、合规经营的良好风尚，营造先进的浓厚氛围，内聚人心，外树形象。
5.强化内部控制，切实防范风险，加强对员工工资作风的整顿教育，解决部分职工存在的“懒、散、庸、浮”作风不实的问题，从而提高工作积极性，合规经营规范从业行为，确保广大干群一身正气，不出问题。
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计生办财务工作年终工作总结质检员产品检查年终工作总结。
合规员工作总结篇十三
通过学习建行四川省分行零售业务操作风险控制基本规定和“回头看”的十个案例，让我有了更深的感悟。规范化操作，合规性经营对银行经营管理和长远发展至关重要。作为建设银行的员工，如何自觉承担起合规经营的职责，在各自岗位上肩负起合规经营的重任，是我们每个人必须认真思考和面对的问题,结合本职工作岗位，就此谈谈自己的一些看法：
爱岗敬业、无私奉献，在平凡中奉献。通过这次学习，使我更深入的了解到作为一个建行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。
加强业务知识学习、提升合规操作意识。“没有规矩何成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为一线人员，我深知工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。
加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要我们广大的员工严格执行。
通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，增强维护我行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。合规操作，从我做起。
鱼凫路所：李莎。
2011年3月22日。
合规员工作总结篇十四
信用社组织外勤与内勤人员，分两批进行集中学习，且每天都有专人负责带领大家学习，全员也都能自觉地参加每天的集中学习，不请假、不迟到，认真听讲、细记重点。正是基于信用社领导重视、员工充分认识到目前新形势下合规管理防范风险的紧迫性，大家学习观念才由被动变主动、由走走过场变深入认真，学习态度非常端正。通过一起学习，一起讨论，学习笔记相互比较、你追我赶，共同营造了良好的学习氛围。
二、合规意识得到提高。
通过学习，全员再一次认识到违规经营不但会给信用社造成巨大的资金损失，而且还会严重影响到信用社的社会形象，必将束缚信用社的持续发展；充分认识到只有扎实开展好“三大专项”活动，全员才能进一步转变经营理念，工作中才能自觉地把“合法守规”作为一个最低标准，经手业务时心中应时刻高举“这面合规旗”，真正以一个主人翁的姿态，严格照章操作，敢于接受群众监督，为信用社尽到责，为客户服好务。
三、抓好学习长效机制。
“合规管理、防范风险”观念，是我们时时、处处、事事应坚持的一个原则，当然也是需要一定时间来塑造的，不是一朝一夕、一蹴而就的事情，不能简单地认为通过一个阶段的学习教育就能达到的，所以今后全员的学习一定要进一步加强，且要长抓不懈，大力开展岗位操作、业务技能、职业道德、社会公德等全方位地教育培训。要切实从提高学习兴趣点出发，改变一味单调的学习活动，积极通过采取多种形式，如组织“你问我答”、“你出题我考试”等活动，也可通过“拉家常”的方式将学习内容穿插其中，既活跃学习气氛，又增强学习效果。
高级管理层要引导员工树立“违规就是风险”、“一人违规，全社遭殃”的理念，教育员工汲取教训，珍惜现在的工作岗位。但是，合规决不仅仅是高级管理层、合规部门以及合规工作人员的事，是要每位员工都要积极参与、认真履行职责才能达到的。只有全员参与，自上而下都深刻认识“合规从我做起、从现在做起”，才能形成机构内部诚信守则的合规氛围。全员通过学习讨论，发现工作中存在什么问题、存在什么漏洞，并积极献计献策，共同去弥补漏洞，共同去健全制度和规程，共同去监督不良行为，共同去遏制违规行为。全员通过学习讨论，真正把现有的制度整合梳理成清晰和简明扼要的流程，易学、易懂、易操作、易检查，形成“一项业务一本手册，一个流程一项制度，一个岗位一套规定”。
合规员工作总结篇十五
本文目录。
组长：副组长：成员： 。
二、制定了“合规执行年”活动的办法、方案、措施。
三、签订“岗位合规责任与承诺书”
五、活动方案制定有自查整改的措施制度。
2、加强职工法律法规知识，业务制度培训防范和化解各类风险。
3、加强干部队伍建设，提高全员政治业务素质。
4.加强党风廉正建设，做好反腐倡廉工作。
5.强化内部控制，切实防范风险，加强对员工工资作风的。
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一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。
二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。
三、做好业务的指导、存在问题的整改落实。
四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班。
xx年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统计表》，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。
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上半年，我们综合规划科与市场管理科在局党组和主管局长的正确领导下，紧紧围绕年初确定的工作目标，奋力拼搏，攻坚克难，创造性地开展工作，全面完成了上半年的工作任务。
一是开展了全市信息系统安全等级调查工作。按照公安部和国信办[]1431号文件要求，配合公安局对全市信息系统所属单位的基本情况和信息系统基本情况进行了全面调查，并深入10多家重点单位进行实地调查，于3月底完成了各类表格的上报。通过网络安全调查，全面掌握了我市信息系统特别是重要信息系统的数量、区域分布、行业分布等情况，为制定信息安全等级保护工作规划提供了依据，为国家制定信息安全政策提供了参考，也为我市下一步更好地做好网络安全工作打下了坚实基础。
二是对全市电子信息产品市场进行了建档立卷。为进一步做好全市电子信息产品市场的监管工作和电子信息行业职业技能鉴定工作。我们深入到电子信息市场的新世纪电脑城、大世界电脑城、曼哈顿电脑城和各电脑公司进行调查摸底，全面了解掌握了我市电子信息行业各经销企业的基本情况和从业人员情况，目前我市电子信息行业持证上岗面只达到15%，按国家的要求还有很大的差距。在调查的基础上我们对各企业进行了建档立卷，制成了电子版，便于今后查询，为下一步加大电子信息产品市场管理力度奠定了基础。同时，协调网通公司和电信公司加强了对全市各网吧的互联网接入服务管理。
三是对全市电子信息产品市场秩序进行专项整治。按照信息产业部和省信息产业厅整顿和规范市场经济秩序文件精神，为进一步规范我市电子信息产品市场，建立健全市场准入和禁入制度， 完善电子信息产品市场规则和市场监督机制。积极联合劳动和社会保障、工商、公安等部门利用一个月的时间，分三个阶段对全市电子信息产品市场进行集中专项整治。重点是打击电子信息产品生产、销售、维修领域存在的走私、用私现象；打击生产和销售假冒伪劣产品、无证产品和电脑销售前未预装正版操作系统；制止部分电子信息产品市场不正当竞争；打击网络侵权和网络盗版行为，加强电子信息行业从业人员资质管理，实行持国家职业资格证书上岗制度。为做好这项工作，我们制定了《xx年全市整顿和规范电子信息产品市场秩序实施方案》，并以市政府办公室文件（佳政办发[]25号）下发各有关单位。并在佳木斯日报发布了市场整顿通告，在《佳木斯信息》上刊发新闻消息。我们多次协调市劳动和社会保障部门，并达成了统一行动共识，还召开了由劳动和社会保障、工商和公安等部门相关负责人参加的整顿和规范电子信息产品市场秩序协调会。
四是及时做好了全市信息化指标测算和行业统计工作。按省厅要求，及时完成了上半年全市信息化指标测算工作和黑龙江锻压机床厂的电子产品行业统计报表工作。
五是做好了全国信息技术水平统一考试的组织工作。通过发文件和在政府网站发公告等形式，和佳木斯大学共组织了40人参加全国信息技术水平统一考试，并对整个考试工作进行监督巡视，考试期间没有发生一起泄密和作弊事件，顺利完成了考试工作。
六是完成了各种文材料。起草的《我市建成三级农业信息网（佳木斯市农村信息化建设成果喜人）》文章在5月26日的《佳木斯日报》头版头条进行了发表。起草的新闻稿件《我市信息网络基础设施建设处于全省先进行列》在6月8日的《佳木斯日报》头版进行了发表，这两篇文章有力地宣传了信息产业局的主要工作，提高了信息产业局在社会上的知名度和影响力。同时，起草的《市信息产业局xx年从六个方面实现工作新突破》在《佳木斯信息》第3期上进行了刊发，起草的《我市将出重拳整治电子信息产品市场秩序》在《佳木斯信息》第14期上进行了刊发，这两篇文章的刊发，加强了信息产业局与各部门的工作交流，也使市委、市政府领导更好了解信息产业局的工作动态。还起草了xx年佳木斯年鉴（信息产业局部分）和《田局长在信息产业局庆“七一”上的讲话》（前半部分）等等。
下半年工作安排：
1、重点对电脑城和电脑公司的计算机从业人员进行职业技能鉴定。认真贯彻落实信息产业部[]467号文件和省信息产业厅黑信科[]16号文件精神，在上半年进行市场整顿和检查的基础上对各电脑城和电脑公司的技术人员开展培训和职业技能鉴定，以提高我市电子信息行业从业人员的计算机安装调试技术水平，增强各电脑公司的竞争能力，保障和维护广大消费者的权益。
2、做好对我市各通信企业的协调和服务工作。就如何做对企业的全方位服务工作深入各通信企业开展调研，协调有关部门和单位，处理好各通信企业的关系，为我市各通信企业创造一个公平竞争的外部环境，促进通信企业共赢。
3、继续做好我市信息化指标测算和电子行业统计工作。
4、做好11月份举行的全国信息技术水平考试的组织和协调工作。
5、完成领导临时交办的其他工作。
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组长：副组长：成员： 。
二、制定了“合规执行年”活动的办法、方案、措施。
三、签订“岗位合规责任与承诺书”
五、活动方案制定有自查整改的措施制度。
2、加强职工法律法规知识，业务制度培训防范和化解各类风险。
3、加强干部队伍建设，提高全员政治业务素质。
4.加强党风廉正建设，做好反腐倡廉工作。
5.强化内部控制，切实防范风险，加强对员工工资作风的。
合规员工作总结篇十六
根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动，通过这次主题教育，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育的意义和重要性。
本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营管理工作中，必须做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。
一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念。
加强员工的'法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。版权声明：依法合规建设学习心得由中国人才指南网原创首发，作者：绩东一分理处周豪恩,未经授权禁止用作商业用途，请注明出处。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
二、建立建全各项规章制度，加强内控管理。
“细节决定成败，细节决定存亡”，这一点对高风险的金融行业尤为重要。古语有言“千里之堤，溃于蚁穴”。从巴林银行的一个基层交易员对一个帐户的管理失控，到一个具有200多年历史的“龙字号”银行的轰然倒下，银行放松的每一个小细节，都有可能成为使“牢固大堤”轰然崩溃的“蚁穴”。在农发行加速发展的关键时期，开展合规管理年活动对于增强农发行业务合规经营管理意识，培育良好合规文化，促进农发行事业的健康成长，提高防控金融风险的能力有着很强的现实性和必要性。通过这次认真学习，都感悟颇多，现将我个人的学习心得汇报如下：
一、认真学习，提高思想素质，增强依法合规经营的理念。
要加强法律法规、规章制度的学习，提高思想素质，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。银行员工加强对风险防范知识的学习，就能认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为。要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律的弊端，视制度为生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，规范操作，从源头上预防案件的发生。
二、从严治行，加强内控，把细节管理融入长效机制建设中。
抓住“防、查、建、纠”四个关键点，建立四种机制，实现四个转变。
一要“防”。建立群防群治机制。从事后查向事前防转变。要发动全员力量，共同参与，齐抓共管，切实提高全行员工依法合规经营意识，增强执行力，严格落实内控制度，杜绝有章不循违规操作，工作中责权不分，职责不明，授权不清，反程序操作等现象。
二要“查”。建立监督检查长效机制。从集中检查向制度化经常化转变。稽核等相关检查部门要注重实效，提高科技手段在检查中的运用，实行重点检查与抽查相结合，现场检查与调取掌握监控相结合，对违规问题查实、查清、查准，检查不能三天打鱼两天晒网，要常抓不懈。被查部门要加强事后监督和事中复核，使“查”落实到每笔业务始终。
三要“建”。建立制度及时更新机制。从被动防向主动堵转变，充分利用检查结果，超前规划，及时查补，及时堵塞漏洞，制定相关制度时要由具有一定实践经验的人员参加，出台的制度要易操作，易检查，易评价。要加快机构扁平化改革步伐，切实解决基层机构多头管理，使制度执行能够“一戳到底”。
四要“纠”。实行属地、属下、属权管理。违规必纠，对于发现问题，绝不搞“下不为例”，对直接管理者要问责，对责任人要问责。通过加强教育，加强检查，及时纠错，严格问责等多手段的综合运用，培养全行员工合、规经营意识，建设合规文化系统工程，营造业务发展的良好内部环境。
三、正视问题，构建金融合规管理体系。
农发行成立已经快已经，已逐步形成了自己的管理模式和特点。但距离现代商业银行的要求还有相当大的差距。
一是风险意识淡薄。经营银行就是运营风险，任何金融业务都有风险，只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效规避。
合规员工作总结篇十七
（一）加强员工思想教育，巩固思想道德防线。
（二）加强合规文化建设工作组织，落实责任，强化效果。
通过自查自纠，我行存在的主要问题为：
（一）、员工合规风险理念有待加强。在学习中和员工日常业务操作中发现，个别员工合规风险意识不强，对银行工作中的风险点把握有待加强。
（二）、控制操作风险能力有待加强。在临柜服务中，由于柜员风险意识不强，警惕性不高，产生了许多风险隐患。
合规员工作总结篇十八
狠抓项目管理各位领导、各位同仁：大家好！xx年是不*凡的一年，在过去的一年中，**分公司共完成营业额15375万元，创分公司历史新高，综合效益也大有提高。随着经营规模的急剧膨胀，接踵而来**分公司在项目管理方面暴露出一些亟待解决的问题，如项目管理部人员变动频繁，机构空置，管理基础薄弱，管理权限、职责不清，对项目缺乏有效的过程监控、指导。xx年局和公司对**分公司自营项目现场管理进行了多次检查，发现了一些问题，其中有些问题都是不应发生的项目管理常识问题，只要项目*时加强自检自纠，有些问题就不会发生。回顾xx年，产生这些问题的原因主要有以下几点：
1、项目管理制度不健全，项目管理意识淡薄。
xx年**分公司出台了一系列管理制度，但有关项目管理制度却不多，管理集约程度不高，执行力不够，项目成本管理意识欠缺，质量、安全意识淡薄。
2、过程监控流于形式，“人情化”管理比较突出。
在去年的项目管理综合检查中，**分公司项目得分不尽理想，有些项目对班组技术交底、安全交底做得很不够，有的项目尽管做了交底工作，但对班组监控往往流于形式，甚至敷衍了事，以至产生了很多质量问题、安全隐患。项目部对项目管理人员要求不严，项目管理人员对班组要求不严，管理制度有时成了一种摆设，“人情化”管理非常普遍。
3、项目未建立有效激励机制，奖惩措施不严，一岗多人、人浮于事、权责不清的现象还不同程度地存在项目管理中。
针对前期项目管理存在的一些薄弱环节，结合分公司年度工作目标，xx年分公司项目管理部工作思路及重点可用“五句话”概括，那就是管理规划要有“信心”，过程监控要有“恒心”，工作指导要有“耐心”，奖惩措施要“狠心”，管理团队要“齐心”。
一、管理规划要有“信心”
由于前期项目管理部功能流失，人心浮动，要尽快扭转被动局面，项目管理部全体人员要树立信心，要充分坚信在公司、分公司领导下，在公司总部项目管理部指导和支持下，尽快把分公司项目管理部建成一个职能健全、人员精干、管理高效，对项目能起直接支持和保障作用的强有力的职能部门，为了实现这个目标，具体有以下几方面的规划：
1、xx年分公司项目管理部将遵循公司项目管理部基础管理制度，尽快形成适合于**分公司实际情况的管理架构、管理体系，正如孙总所要求的，在管理的各个方面、各个层次、各个环节都有章可循，有章必循，对项目管理要真正做到每桩事情有人管，出了问题有人当，给企业造成损失有人赔。
2、根据管理体系，尽快建立实用、可操作性的程序性文件、管理职责、权限划分、管理流程，促使项目各岗位人员明确职责、工作规范，杜绝低级错误的再度发生，避免工作失误给企业带来新的损失。重点是完善岗位责任制，坚持技术安全交底、过程监控、目标考核制度。
3、今年力争与预算、项目部等部门一道建立三个重点“信息库”，一是合格劳务分包商信息库；二是合格的材料设备供应商信息库；三是较为完善的内部价格信息库，包括劳务、专业分包、材料设备等要素信息。有了以上信息库，可为劳务、分包、材料的选择提供信息*台，也为内部项目成本考核、投标报价提供可靠依据。
4、完善项目管理奖惩机制，真正做到奖优罚劣，提高项目部管理人员积极性、主动性、创造性，用心作好工作中的每一个细节。
5、实行目标考核，定期检查，有组织、不间断地开展项目管理检查、评比活动，充分树立项目管理部的权威性，作到有令则行，令行则止，促使项目加强管理，提高管理水*。
6、组织丰富多彩的岗前、岗位培训活动，通过个人自学与社会助学相结合，岗位培训与技能操练相结合，专业技术与管理意识相结合，使项目管理人员逐步成为业务素质过硬、工作能力较强的多面手。在条件允许情况下，采取岗位轮换、一人多岗等方式实现项目管理人员的良性互动，逐步建立一个知识结构合理、专业互补、有事业心的人才队伍。
二、过程监控要有“恒心”
