在日常的学习、工作、生活中，肯定对各类范文都很熟悉吧。写范文的时候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？这里我整理了一些优秀的范文，希望对大家有所帮助，下面我们就来了解一下吧。
基金从业资格考试协会篇一
科目二：《证券投资基金基础知识》；
科目三：《私募股权投资基金基础知识》。
参加考试的人员通过科目一和科目二，或科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。
1、公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构（含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构）的从业人员，需通过科目一和科目二。
2、私募基金管理人的从业人员需通过科目一和科目二、或科目一和科目三。
3、在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，需通过科目一和科目二、或科目一和科目三。考生根据需要选择参考科目。
基金从业资格考试协会篇二
引导语：大家知道基金从业资格考试中有哪些题目是比较容易错误的吗，以下是百分网小编分享给大家的2017基金从业资格考试易错题汇总，欢迎测试!
1. 以下不属于金融市场的是(b)
a.上海黄金交易所
b.北京石油交易所
c.中国外汇交易中心
d.银行间同业拆解中心
2. 以下属于投资概念的描述，错误的是(d)
a.投资未来收益具有不确定性
b.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
c.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
d.投资的产出会大于投入
3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括(c)
a.票据市场
b.黄金市场
c.艺术品市场
d.外汇市场
4. 关于公司型基金，以下表述错误的是(b)
a.基金投资者是基金公司的股东
b.依据基金合同成立
c.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
d.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是(b)
a.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要
b.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户
c.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证
d.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定
6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是(d)
a.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
b.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理
c.同向和反向交易
d.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是(a)
a.高级管理人利害关系人的基本信息
b.管理基金基本信息
c.股东或合伙人基本信息
d.高级管理人员基本信息
8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是(c)
a.依法撤销
b.持有人大会解聘
c.连续2年亏损
9.申请开展基金销售业务的机构应(b)
a.缴纳风险抵押金
b.制定完善的资金清算流程
c.具备符合资质的投资管理人员
d.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是(d)
a.无需主动向监管机构提供违法违规线索
c.立即向上级部门或者监管机构报告
d.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
11.基金管理人应当按照(c)的约定，向投资人收取销售费用
a.基金销售协议
b.理财服务协议
c.基金合同
12.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了(c)的规定。ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动;ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
a.ⅰ. ⅱ. ⅲ.
b.ⅰ. ⅲ.
c.ⅰ. ⅱ.
d.ⅱ. ⅲ.
13.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是(d)
a.应通知管理人后再执行投资指令
b.应报告中国证监会并按其要求处理
c.应在执行指令后立即报告中国证监会
d.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
14.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是(d)
b.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
c.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
d.具有2年以上证券投资管理经历
15.不属于基金从业人员职业道德修养方法的是(d)
a.正确树立基金职业道德观念
b.积极参加基金职业道德实践
d.接受所在机构的业务培训
16.关于基金职业道德，以下表述错误的是(d)。
a.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
b.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
c.是基金从业人员职业道德规范的简称
d.是一般社会道德、职业道德的总和
17.关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是(b)。
a.持证上岗
b.具有本科以上学历
c.持续学习
d.审慎开展执业活动
18.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是(a)。
a.在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请
c.尊重所有客户
d.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
19.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是(c)。
a.认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
b.认购费一般高于申购费
d.认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请
20.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的(b)进行确认登记。
a.申购基金金额
b.持有基金份额及其变动情况
c.申购基金行为
d.持有基金金额
21.基金的募集一般要经过(d)四个步骤。
a.申请、注册、发售、基金验资
b.申请、审批、注册、基金验资
c.申请、审批、发售、基金合同生效
d.申请、注册、发售、基金合同生效
22.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给(d)。
a.证券交易所
b.基金托管人
c.中央结算公司
d.注册登记机构
23.以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是(b)。
a.真实性
b.便利性
c.完整性
d.及时性
24.股票基金净值公告的内容不包括(a)。
a.基金万份收益
b.基金份额累计净值
c.基金资产净值
d.基金份额净值
基金从业资格考试协会篇三
为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。以下是小编精心准备的基金从业资格考试试题，大家可以参考以下内容哦！
b.基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管
c.被基金份额持有人大会解任
d.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
参考答案：b
解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。
a.政府基金监管机构
b.基金管理人员
c.基金行业自律组织
d.基金机构内部监督部门
参考答案：a
解析：狭义的`基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
a.60% b.50% c.40% d.80%
参考答案：b
解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，股东净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，不能成为基金管理公司实际控制人。
a.保护投资者利益
b.保证市场的公平、效率与透明
c.消除系统风险
参考答案：c
a.基金行业自律
b.政府基金监管
c.社会力量监督
d.基金机构内控
参考答案：b
解析：b 页码：74
a.管理 b.盈利 c.清偿 d.赔付
参考答案：c
a.证券管理机构
c.中国证监会
d.中国证券业协会
参考答案：b
a.保护投资者利益
b.保证市场的公平、效率和透明
c.降低系统风险
d.推动基金业的发展
参考答案：a
解析： 基金监管的首要目标是保护投资者利益。
参考答案：b
解析： 基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的准确、真实、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。
a.基金托管人资格由中国证监会批准
b.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
c.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
d.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
参考答案：c
解析：a项，基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准;b项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管，中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括基金托管职责的履行情况与基金托管部门内部控制情况两个方面。
基金从业资格考试协会篇四
下面是一些在基金从业资格考试中常考的必备题的内容，基金从业资格考试的报名时间快要到来了，大家一定要考试捉紧时间进行复习了。
中国证券业协会成立于1991年8月28日
修改后的《证券投资基金法》于2013年6月1日正式实施
2012年6月7日中国证券投资基金业协会正式成立
1990年加拿大多伦多证券交易所推出第一只etf指数参与份额
2002年12月首家批准中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立
2002年2月《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台
1997年11月国务院证券委员会颁布《证券投资基金管理暂行办法》
2007年7月新的企业会计准则在基金业得到全面实施
2004年12月中国证券业协会证券投资基金业委员会成立
2001年8月中国证券协会基金公会成立
2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部
2006年11月2日我国第一只试点债券型qdii基金发行
2008年9月19日对证券交易印花税实行单向征收
2002年12月26日我国首家合资基金公司——招商基金管理公司成立
2001年9月第一只开放式基金——保安创新
2006年9月成立的期货交易所是中国金融期货交易所
1992年11月淄博乡镇企业投资基金成立
1993年8月中国第一个基金“淄博基金”挂牌上市
20世纪80年代中期，保本基金起源于美国
1970年以前，美国的共同基金大多数都是股票基金
2013年6月，与天弘增利宝货币近对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
系统运行数据、客户交易记录与销售有关的记录保存起15年
份额登记机构的数据与经营机构交易终端开户电子化信息保存20年
私募基金投资决策交易记录保存10年
经营机构客户交易记录和一次性交易记录保存5年
交易时段的监控录像保存6个月
基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。
基金管理人应在基金发售的3日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请日起60日做出批准或不予批准。
对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
中国证监会应当向受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定。
对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。
基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料。
基金从业资格考试协会篇五
导语：下面是一些在基金从业资格考试中常考的必备题的内容，基金从业资格考试的报名时间快要到来了，大家一定要考试捉紧时间进行复习了。
中国证券业协会成立于1991年8月28日
修改后的《证券投资基金法》于2013年6月1日正式实施
2012年6月7日中国证券投资基金业协会正式成立
2007年7月新的企业会计准则在基金业得到全面实施
2004年12月中国证券业协会证券投资基金业委员会成立
2001年8月中国证券协会基金公会成立
2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部
2006年11月2日我国第一只试点债券型qdii基金发行
2008年9月19日对证券交易印花税实行单向征收
2001年9月第一只开放式基金——保安创新
2006年9月成立的期货交易所是中国金融期货交易所
1992年11月淄博乡镇企业投资基金成立
1993年8月中国第一个基金“淄博基金”挂牌上市
20世纪80年代中期，保本基金起源于美国
1970年以前，美国的共同基金大多数都是股票基金
2013年6月，与天弘增利宝货币近对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
系统运行数据、客户交易记录与销售有关的记录保存起15年
私募基金投资决策交易记录保存10年
经营机构客户交易记录和一次性交易记录保存5年
交易时段的监控录像保存6个月
基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。
基金管理人应在基金发售的3日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请日起60日做出批准或不予批准。
对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
中国证监会应当向受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定。
对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。
基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料。
基金管理人在每年结束后90日内，披露年报;上半年结束后60日内，披露半年报;每季结束后15日内，披露季报。
lof份额t日买入，t+1日可卖出或赎回
境内基金赎回款一般于t+3日内从基金的银行存款账户划出
货币市场基金的赎回一般t+1日从基金的银行存款账户划出
基金管理人不收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费。对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费。
不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费总额的.50%计入基金财产。
不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过。
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当自6个月内选任新基金托管人。
当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。
现货市场的交易协议达成后在2个交易日内进行交割。
基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经1/2通过。
南方保本基金的保本周期为3年。
中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于2人。
债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过1%。
封闭式基金的申报价格的最小变动单位为0.001元人民币。
发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。
在二级市场的净值报价上，etf每15秒提供一个基金参考净值报价。
etf联接基金投资与目标etf的资产不得低于联接基金资产净值的90%。
etf份额自合同生效日后不超过3个月起开始办理赎回
etf建仓期不超过3个月
基金公司主要股东为法人或其他组织的，其净资产不得低于2亿元人民币。
基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年报告或者年度报告。
基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.5%时，被认定为基金的重大事件。
基金试点当年共建立5家公司
设立基金管理公司，高级管理人员、业务人员不少于15人
常规基金产品注册审查时间不超过20个工作日
基金管理人召集基金份额持有人大会应提前30日公示
基金托管人召集基金份额持有人大会应提前30日公示
基金年度报告应经2/3以上独立董事签字同意
基金从业资格考试协会篇六
基金从业资格考试考点比较多，以下是小编为您精心整理的基金从业资格考试考点，欢迎学习!更多内容请关注应届毕业生考试网!
封闭式基金的发售
应当自收到核准文件之日起6个月内进行份额发售
募集期限一般为3个月
n发售价格采用1元基金份额面值+0.01元发售费用
n 发售方式:网上、网下
封闭式基金合同生效的条件：
1. 基金份额总额达核准规模的80%以上
2. 持有人达200人以上
封闭式基金上市交易条件
1. 募集符合《证券投资基金法》
2. 合同期限为5年以上
3. 募集金额不低于2亿元人民币
4. 持有人不少于1000人
5. 其它
封闭式基金交易规则
价格优先、时间优先
10%涨跌幅限制
t+1交割、交收
买入卖出申报数量应为100份或其整数倍
中国证监会2013年发布的《证券投资基金销售管理办法》，对于基金销售机构的条件和资格、基金销售支付结算、基金宣传推介材料、基金销售费用、基金销售业务规范以及监督管理和法律责任等均做了具体的规定。基金销售机构销售公开募集基金应当严格遵守这些规定。
对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：
(一)基金销售适用性监管
依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开。基金销售机构应当加强投资者教育，引导投资者充分认识基金产品的风险特征，保障投资者合法权益。
基金销售机构办理基金销售业务时应当根据反洗钱法规相关要求识别客户身份，核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，确保基金账户持有人名称与身份证明文件中记载的名称一致，并留存有效身份证件的复印件或者影印件。基金销售机构销售基金产口时委托其他机构进行客户身份识别的，应当通过合同、协议或者其他书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。
(二)对基金宣传推介材料的.监管
基金宣传推介材料的制作、分发和发布应当符合相关规定，应当充分揭示相关投资风险。基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括：①公开出版资料;②宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料;③海报、户外广告;④电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料;⑤中国证监会规定的其他材料。
依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之曰起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的证券投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或者个人的推荐性文字;⑦中国证监会规定的其他情形。基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。
(三)对基金销售费用的监管
依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。
基金销售机构办理基金销售业务，可以按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取认购费、申购费、赎回费、转换费和销售服务费等费用。基金销售机构收取基金销售费用的，应当符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。增值服务是指基金销售机构在销售基金产品的过程中，在确保遵守基金和相关产品销售适用性原则的基础上，向投资人提供的除法定或者基金合同、招募说明书约定服务以外的附加服务。
基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求：①遵循合理、公开、质价相符的定价原则;②所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容;③统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等;④基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认;⑤增值服务费应当单独缴纳，不应从申购(认购)资金中扣除;⑥提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费;⑦相关监管机构规定的其他隋形。基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的，应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案。
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。基金销售机构收取客户维护费的，应当符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。
