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证券市场基础知识考试答案精选

格式：DOC 上传日期：2023-04-22 21:50:54

证券市场基础知识考试答案精选

时间：2023-04-22 21:50:54 小编：zdfb

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证券市场基础知识考试答案实用篇一

证券市场不仅为投资者和融资者提供了丰富的投融资渠道，而且还具有分散风险的功能。下面由小编为大家整理的证券市场基础知识训练冲刺题，欢迎大家参考学习。

1.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。()

2.证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。()

3.中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。()

4.在美国，对证券公司的俗称是投资银行。()

5.证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。()

6.我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()

7.任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。()

8.我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度结束之日起三个月内，提供年度报告。()

9.所有证券经纪人均需具有证券从业资格。()

10.证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展ib业务。()

11.净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性盈利指标。()

10个工作日。()

13.未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。()

14.证券公司有效的内部控制可以有效的保障客户和证券公司资产的安全、完整。()

15.证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。()

16.在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。()

17.证券公司股东会的`职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司招股说明书中明确规定。()

18.证券公司对开展的投资银行业务应建立项目管理制度。()

19.证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。()

20.证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。()

21.注册会计师申请证券许可证年龄不得超过60周岁。()

22.资产评估机构申请证券评估资格的，其半数以上合伙人或持有不少于50%股权的股东应当最近在本机构连续执业2年以上。()

23.投资咨询机构从业人员为了更好的为客户提供服务，在客户书面要求的情况下可以代理客户从事证券投资。()

24.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当为中国法人，实收资本与净资产均不少于人民币500万元。()

25.证券、期货投资咨询人员进行咨询服务时，引用有关信息、资料必须注明出处和著作权人。()

26.证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。()

1.【答案】a

【解析】2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系与风险监管制度。

2.【答案】a

【解析】对证券公司设立子公司的监管要求禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。

3.【答案】a

【解析】证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点以及发行上市等事项的审慎性条件，也将作为确定新业务、新产品试点范围与推广顺序的依据。中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

4.【答案】a

【解析】世界各国对证券公司的划分与称呼不尽相同，美国的俗称是投资银行，而英国则称商人银行。以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，一般由银行设立公司从事证券业务经营。日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司。

5.【答案】a

【解析】证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

6.【答案】a

【解析】我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

7.【答案】a

【解析】我国证券公司的设立实行审批制，经中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位与个人不得经营证券业务。

8.【答案】b

【解析】我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。

9.【答案】a

【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务和产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

10.【答案】b

【解析】证券公司取得ib资格的条件主要包括：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，才能开展ib业务，而且不得再接受其他期货公司的委托。

11.【答案】b

【解析】净资本在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

12.【答案】b

【解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，且整改期限最长不超过20个工作日。

13.【答案】b

【解析】总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订与执行情况，资金运用情况与盈亏情况。且总经理必须保证该报告的真实性。未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。

14.【答案】a

【解析】保障客户及证券公司资产的安全、完整是内部控制的重要目标之一。

15.【答案】a

【解析】证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不低于人民币5000万元。

16.【答案】b

【解析】具有以下情形的不得担任证券公司独立董事的人员：①在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;③持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属;④为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;⑤最近1年内曾经具有前4项所列举情形之一的人员;⑥在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员等。

17.【答案】b

【解析】股东会的职权范围、会议的召集及表决程序都需要在公司章程中明确规定。证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权，授权内容应当明确具体，且在公司章程中作出规定或经股东会决议批准。

18.【答案】a

【解析】证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明与未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准及风险控制措施;应加强投资银行项目的内核工作与质量控制;应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理;应当杜绝虚假承销行为。

19.【答案】b

【解析】证券公司应进行人力资源内部控制，对关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换与强制休假制度。

20.【答案】b

【解析】证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;若在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例则可适当降低。

21.【答案】a

【解析】注册会计师申请证券许可证应当符合以下条件：①所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《规定》第六条所规定的条件并已提出申请;②取得注册会计师证书1年以上;③取得具有证券、期货相关业务资格考试合格证书;④不超过60周岁;⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。

22.【答案】b

【解析】资产评估机构申请证券评估资格的，其半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。

23.【答案】b

【解析】我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下行为：①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;④买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

24.【答案】b

【解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本及净资产均不少于人民币2000万元。

25.【答案】a

【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观及准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测及建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

26.【答案】a

【解析】证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具各种文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性及完整性进行核查与验证。若其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。

证券市场基础知识考试答案实用篇二

掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的部分资本管理概念。

熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。

掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念;掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义;熟悉a股、b股、h股、n股、s股、l股、红筹股等概念。

熟悉我国股权分置改革的情况。

证券市场基础知识考试答案实用篇三

熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

熟悉我国股权分置改革的情况。

第三章债券

证券市场基础知识考试答案实用篇四

证券市场的建立和发展是我国社会主义市场经济体制改革的重要成果之一,证券市场已经成为我国社会主义市场经济体系的一个重要的有机组成部分,为我国的经济体制和国有企业改革以及国民经济发展发挥了重要作用。下面由小编为大家整理的证券市场基础知识考试模拟题，欢迎大家参考学习。

1.证券交易所依照证券法律、行政法规制定()，并报中国证监会批准。

a.会员管理规则

b.交易规则

c.其他有关规则

d.上市规则

2.我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权()。

3.场外交易市场具有()等特征。

a.挂牌标准相对较低

b.信息披露要求较低

c.采取做市商制度

d.管理比证券交易所更严格

4.银行间债券市场中，用于回购的债券包括()。

a.政策性金融证券

b.中央银行票据

c.企业中期票据

d.国债

5.股票价格指数的编制步骤包括()。

a.选定基期并计算基期平均价

b.计算计算期平均股价并作必要修正

c.选择样本股

d.指数化

6.沪深300指数的成分股的选择空间是()。

a.非st、*st股票、非暂停上市股票

c.上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)

d.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

7.深证100指数成分股的选取主要考察a股上市公司的()。

a.总市值

b.成交金额

c.市盈率

d.流通市值

8.关于中证全债指数，以下说法中正确的是()。

a.样本债券的信用级别为投资级以上

b.债券的剩余期限为1年以上

c.指数以样本债券的发行量为权数

d.指数的基点为1000点

9.中证基金指数系列包含()。

a.中证股票型基金指数

b.中证封闭式基金指数

c.中证债券型基金指数

d.中证开放式基金指数

10.国际证券市场上著名的股价指数有()。

综合指数

b.日经225股价指数

c.金融时报100指数

d.道琼斯工业股价平均数

11.设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示为()。

a.甲=乙+丙

b.丙=甲-乙

c.乙=甲+丙

d.丙=甲+乙

12.债券分次付息方式一般分()。

a.按年付息

b.按季付息

c.半年付息

d.按月付息

13.下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的?()

14.下列表述正确的是()。

a.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加

b.一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少

c.一般情况下，公司盈利增加，股票的市场价格降低

d.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一

1.【答案】abcd

【解析】我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

2.【答案】abd

【解析】c项，证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市的，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

3.【答案】abc

【解析】场外交易市场主要有以下特征：①挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求;②信息披露要求较低，监管较为宽松;③交易制度通常采用做市商制度。

4.【答案】abcd

【解析】用于回购的债券主要包括国债、中央银行票据、政策性金融债券以及企业中期票据。

5.【答案】abcd

【解析】股价指数的编制通常分为四步，其分别需要注意的问题是：①选择样本股，选择一定数量有代表性的上市公司股票作为编制股价指数的样本股;②选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值，通常选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期，并按选定的某种方法计算这一天的样本股平均价格或总市值;③计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正，收集样本股在计算期的价格，并按选定的方法计算平均价格或市值;④指数化，即将基期平均股价或市值定为某一常数(通常为100、1000或10)，并据此计算计算期股价的指数值。

6.【答案】abcd

【解析】沪、深300指数成分股的选择空间为：①上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外);②公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题;③非st、*st股票，非暂停上市股票;④股票价格无明显的`异常波动或市场操纵;⑤剔除其他经专家委员会认定的不能进入指数的股票。

7.【答案】bd

【解析】深证100指数成分股的选取主要考察a股上市公司流通市值和成交金额两项指标，若从在深交所上市的股票中选取100只a股作为成分股，以成分股的可流通a股数为权数，则采用派许综合法编制。

8.【答案】abc

【解析】中证全债指数的样本债券种类是指在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债以及债券的信用级别为投资级以上。债券币种为人民币债券的剩余期限为1年以上。指数的基日为2002年12月31日，基点为100点。指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数公式计算。

9.【答案】acd

【解析】中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列。目前该指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数与3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数)。

10.【答案】abcd

报证券交易所指数(ftse100指数)、日经225股价指数及nasdaq市场及其指数。

11.【答案】ab

【解析】收益与风险的本质联系可以用公式表示为：预期收益率=无风险收益率+风险补偿。预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿。无风险收益率是指把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，这是一种理想的投资收益，可以把这种收益率作为一种基本收益，再考虑各种可能出现的风险，使投资者得到相应的补偿。

12.【答案】abc

【解析】债券的付息方式是指发行人在债券的有效期问内，何时或分几次向债券持有者支付利息。付息方式影响债券发行人的筹资成本和投资者的投资收益。分期付息一般分按年付息、半年付息和按季付息3种方式。

13.【答案】abcd

【解析】同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高;不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿;通常，在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券;股票的收益率通常高于债券，这是因为股票面临的经营风险、财务风险和经济周期波动风险比债券大得多，必须给投资者相应的补偿;购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券，如优先股票、债券。

14.【答案】ad

【解析】经营风险是普通股票的主要风险，公司盈利的变化会影响股息收入与股票价格。当公司盈利增加时，股息增加，股价上涨;当公司盈利减少时，股息减少，股价下降。可以看出，盈利水平也是影响公司股票价格的基本因素之一。

证券市场基础知识考试答案实用篇五

证券的产生已有很久的历史，但证券的出现并不标志着证券市场同时产生，只有当证券的发行与转让公开通过市场的时候，证券市场才随之出现。下面由小编为大家分享证券市场基础知识备考训练题，欢迎大家参考学习。

1.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

a.募集金额

b.超募金额

c.净资产

d.票面总值

2.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者出售股票。

a.4

b.5

c.3

d.2

3.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近()年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。

a.3

b.2

c.1

d.4

4.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。

a.同业拆借市场

b.回购协议市场

c.证券流通市场

d.证券发行市场

5.证券发行注册制实行()管理原则。

a.公开

b.公平

c.公正

d.实质

6.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司()。

a.代销

b.包销

c.注销

d.自销

7.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是()。

8.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。

a.6个月以上

b.12个月以上

c.1个月以上

d.3个月以上

9.在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的'是()。

a.商业银行

b.财务公司

c.信托投资公司

d.证券公司

10.股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记人股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。

a.资本公积金

b.净资产

c.应付款项

d.留存收益

1.【答案】d

【解析】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销。

2.【答案】a

【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者且应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。

3.【答案】b

【解析】首次公开发行股票并在创业板上市的条件主要包括：发行人应当保持业务、管理层和实际控制人的持续稳定，规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

4.【答案】d

【解析】政府、企业以及个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币资金，证券发行市场提供了各种各样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。

5.【答案】a

【解析】证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。

6.【答案】d

【解析】我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。而上市公司非公开发行股票，发行对象属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

7.【答案】a

【解析】创业板对发行人设置了两项定量业绩指标：第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长;第二项指标要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收人不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。

8.【答案】b

【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。

9.【答案】a

【解析】询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者(qfii)和其他经中国证监会认可的机构投资者。

10.【答案】a

【解析】根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。其中以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列人发行公司的资本公积金。

证券市场基础知识考试答案实用篇六

判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写a，错误的填写b)

1.财政部定期对外发布国民经济和社会发展中的有关统计数据。()

2.基本分析法又称基本面分析法，是指证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价值及价格的基本因素进行分析的一种分析方法。()

3.中国证券业协会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。()

4.证券投资的目的是在风险既定的条件下投资收益率最大。()

5.某公司在未来每期支付的每股股息为2元，必要报酬率为10%，此时的股票价格为25元，说明该股票目前被低估了，是买人的好时机。()

6.付息间隔短的债券，风险相对较小。()

7.期权的内在价值可能为负值。()

8.如果npv0，这种股票价格被高估，因此不可购买这种股票。()

9.权证的定价多采用bs模型。()

证券市场基础知识考试答案实用篇七

对于证券投资学一个引人注目的应用领域和进展，就是演化证券学。下面由小编为大家整理的证券市场基础知识训练巩固题，欢迎大家参考学习。

1.以下说法中正确的是()。

b.证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务

c.证券公司设立子公司，最近一年净资本不低于10亿元人民币

2.注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括()。

a.证券投资咨询

b.财务顾问业务

c.证券经纪

d.证券自营

3.我国证券公司可以采用的组织形式包括()。

a.其他非法人组织形式

b.股份有限公司

c.合伙

d.有限责任公司

4.我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()三个标准。

a.5亿元

b.1亿元

c.5000万元

d.30007y元

5.证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。

a.最近6个月风险控制指标持续符合要求

c.最近一年净资本不低于12亿元

6.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。

a.禁止相互持股

c.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

d.禁止存在竞争关系的同类业务

7.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括()。

a.代期货公司收取期货保证金

b.协助办理开户手续

c.提供期货行情信息，交易设施

d.代理客户进行期货交易

8.证券公司的资产管理业务包括()。

a.专项资产管理业务

b.集合资产管理业务

c.定向资产管理业务

d.财务顾问业务

9.证券公司主要业务包括()。

a.担保业务

b.证券承销与保荐业务

c.证券资产管理业务

d.证券投资咨询业务

10.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

a.买卖数量

b.出价方式

c.证券名称

d.价格幅度

1.【答案】ab

【解析】c项，证券公司设立子公司的条件为，最近12个月各项风险控制指标持续均符合规定标准，且最近一年净资本不低于12亿元人民币;d项，按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平。

2.【答案】abc

【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

3.【答案】bd

【解析】我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

4.【答案】abc

【解析】《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，其中包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元以及5亿元三个标准。

5.【答案】bc

【解析】证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币;②具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;③具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;④中国证监会的其他要求。

6.【答案】acd

【解析】证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：①禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务;②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权;③证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益;④禁止相互持股的情形;⑤要求建立风险隔离制度。

7.【答案】bc

【解析】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务主要包括：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

8.【答案】abc

【解析】证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求与限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

9.【答案】bcd

【解析】按照《证券法》，我国证券公司的业务范围通常包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理和其他证券业务。

10.【答案】abcd

【解析】证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方以及价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录;买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔进行审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。

证券市场基础知识考试答案实用篇八

第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

a.1

b.3

c.5

d.10

参考答案：c

解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是()。

c.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

d.首次公开发行证券上市当年即亏损

参考答案：d

解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。

a.操纵市场行为

b.欺诈客户行为

c.内幕交易行为

d.虚假陈述行为

参考答案：a

解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过()家，其中甲类成员不超过20家。

a.20

b.40

c.60

d.80

参考答案：c

解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循()原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

a.守法合规

b.集中管理

c.风险控制

d.资格管理

参考答案：b

解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

第6题：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括()。

a.具有证券经纪业务资格

c.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定

d.已建立完善的客户投诉处理机制

参考答案：c

解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

第7题：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

a.2个月

b.3个月

c.1个月

d.6个月

参考答案：b

解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

第8题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。

a.风险收益匹配

b.客观

c.公正

d.诚实信用

参考答案：a

解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

第9题：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的()。

a.10%

b.15%

c.50%

d.100%

参考答案：c

解析：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

第10题：上市公司股东大会可审议批准()事项。

c.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

d.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保

参考答案：c

解析：注意审议批准的5项担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。这两项不要搞混。单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。

第11题：公司制企业的两种主要类型是()。

a.独资和合伙

b.合伙和有限责任公司

c.合伙和股份有限公司

d.股份有限公司和有限责任公司

参考答案：d

解析：就法律行为的角度而言，合伙是指两个以上的民事主体共同出资、共同经营、共负盈亏的协议;就组织的角度而言，合伙是指两个以上的民事主体共同出资、共同经营、共负盈亏的企业组织形态。无论是从法律行为角度还是从组织形态角度，都强调合伙的主要特征是共同出资、共同经营、共负盈亏、共担风险，与公司明显不同，所以合伙并不属于公司的一种类型。

第12题：证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

a.中国证监会

b.证券从业人员所在机构

c.中国证券业协会自律监察专业委员会

d.人民法院

参考答案：c

解析：根据《证券业从业人员执业行为准则》第十七条规定，协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。

第13题：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足()万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

a.3

b.5

c.10

d.20

参考答案：a

解析：《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

第14题：下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是()。

b.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失

c.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失

d.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

参考答案：b

解析：b所谓市场风险指的是：因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。选项a属于资产管理业务的合规风险;选项c属于资产管理业务的管理风险;选项d属于资产管理业务的经营风险。

第15题：关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列叙述错误的是()。

a.证券公司应当建立完备的协助开户制度

b.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务

c.证券公司不得代客户下达交易指令

参考答案：b

解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

第16题：根据《公司法》的规定，下列有关公司组织机构的表述中，正确的是()。

b.一人有限责任公司不设股东会

c.国有独资公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

d.股份有限公司的董事会成员应当有公司职工代表

参考答案：b

解析：一人有限责任公司不设股东会，法律规定的股东会职权由股东行使。

第17题：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

a.1

b.2

c.3

d.4

参考答案：b

解析：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

第18题：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。

a.证券公司向监管机构的报告制度

b.定期巡视

c.信息披露

d.检查制度

参考答案：b

解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度。②信息披露。③检查制度。

第19题：证券账户注册资料的查询需填写()。

a.自然人证券账户注册申请表

b.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

c.机构证券账户注册申请表

d.证券账户注册资料查询申请表

参考答案：d

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。证券账户注册资料的查询，无论是自然人还是法人，均应填写“证券账户注册资料查询申请表”。

第20题：下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

a.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

b.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

c.犯罪客体是金融机构

d.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

参考答案：a

解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

包括??。

ⅰ.责令处理非法持有的证券

ⅱ.没收违法所得?并处罚款

ⅲ.暂停或撤销相关业务许可

ⅳ.单处罚款

a.ⅰ、ⅱ、ⅳ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ

【正确答案】 d 【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定?证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人?在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前?买卖该证券?或者泄露该信息?或者建议他人买卖该证券的.?责令依法处理非法持有的证券?没收违法所得?并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的?处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的?还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的?从重处罚。

第2题证券交易具有??的特征?决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

ⅰ.交易过程的保密性

ⅱ.交易方式的特殊性

ⅲ.交易规则的严密性

ⅳ.操作程序的复杂性

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ

d.ⅱ、ⅳ

【正确答案】 a 【你的答案】【答案解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性?决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券?而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易?投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

第3题证券公司向客户推介金融产品?应当评估客户购买金融产品的适当性?包括??。

ⅰ.客户的身份

ⅱ.客户的财产和收入状况

ⅲ.客户的金融知识

ⅳ.客户的投资目标

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【正确答案】 c 【你的答案】【答案解析】证券公司向客户推介金融产品?应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况?评估其购买金融产品的适当性。

第4题证券公司从事自营业务的?应当建立严密的自营业务操作流程???应当相互分离并由不同人员负责。

ⅰ.投资品种的研究

ⅱ.投资组合的制定和决策

ⅲ.投资方式的审批

ⅳ.交易指令的执行

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ

【正确答案】 c 【你的答案】【答案解析】证券公司从事自营业务的?应当建立严密的自营业务操作流程?确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责?投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离?并由不同人员负责。

第5题证券公司办理集合资产管理业务?关于委托资产的说法?错误的是??。

ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

ⅱ.委托资产应当是货币资金

产

ⅳ.委托资产应当是股票或债券

a.ⅰ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ

d.ⅱ、ⅲ

【正确答案】 a 【你的答案】【答案解析】证券公司办理集合资产管理业务?只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的?接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元?设立非限定性集合资产管理计划的?接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

第6题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有??。

ⅰ.具有不同的功能和要素

ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬

ⅲ.是否取得投资顾问资格

ⅳ.收费不会有融合

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【正确答案】 b 【你的答案】【答案解析】

控??的交易行为。

ⅰ.证券交易所列为限制交易账户

ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户

ⅲ.其他需要重点监控的账户

ⅳ.持续盈利的账户

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【正确答案】 b 【你的答案】【答案解析】《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定?会员应当重点监控下列证券账户的交易行为?被本所列为限制交易账户?在最近一季度被本所列为监管关注账户?其他需要重点监控的账户。

证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜?资产管理合同应当对此作出相应约定。

ⅰ.停业

ⅱ.解散

ⅲ.撤销

ⅳ.破产

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【正确答案】 c 【你的答案】【答案解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定?证券公司违反法律、行政法规的规定?被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿?或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的?证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜?资产管理合同应当对此作出相应约定。

第9题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面?证券账户管理包括??等内容。

ⅰ.证券账户的开立

ⅱ.证券账户信息变更

ⅲ.证券账户查询

ⅳ.证券账户注销

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【正确答案】 c 【你的答案】【答案解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

第10题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括??。

ⅰ.监管谈话、重点关注

ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函

ⅲ.没收违法所得、没收非法财物

ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【正确答案】 d 【你的答案】【答案解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》?未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的?中国证监会责令改正?并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施?依法应给予行政处罚的?依照有关规定进行处罚?情节严重涉嫌犯罪的?依法移送司法机关?追究其刑事责任。