摘 要：本文通过对美国历史数据的研究，分析专利投机现象对社会财富的实质影响，力图为我国知识产权保护工作提出意见建议。
关键词：美国;NPEs;专利投机;财富
引言：本文意图通过描述非专利实施实体的专利投机行为对美国高科技企业市值的影响，推衍出专利投机现象对社会财富的作用，并在此基础上提出制度建议和对策，减少我国未来遭遇该问题的可能，也为即将或已经进入全球化市场的中国企业敲响知识产权保护的警钟。
一、学术界对于专利投机现象的两种态度
ties，以下简称NPEs）。
（二）学术界支持专利投机行为的观点。面对每年NPEs如海浪般的专利诉讼，支持者如McDonough1等认为，他们建立了一种新型的公司，创造了一种新的商业模式。通过买卖专利授权，他们为发明人建立了新的资本来源，为推动科学发展，刺激行业的重新洗牌，促进专利的流转，规范专利交易市场发挥了积极作用。
（三）学术界反对专利投机行为的观点。反对者的意见与上述观点针锋相对。学者Arora3认为，科技成果的交易市场在19世纪就已形成，发达的科技成果交易市场为发明人注入了资本的活力，给予了他们强大的创新动力。学者Risch4认为“绝大部分发明人的创新目标是为了追求技术的极致而不是专利”，“没有证据表明，NPEs通过法律诉讼促进了除专利权和金钱以外的真正的科学技术的交流”。根据Allison5和Love6进一步研究表明，NPEs梳理和卖出专利的行为全部发生在企业已经将技术转换为成熟产品，并取得了庞大市场之后，其目的显然是为了获取金钱。NPEs的专利投机行为造成了社会财富的高度浪费，为谴责这一群体，反对者甚至贬义的称呼NPEs为“专利流氓”。
二、专利投机行为对社会财富的影响
（一）卷入NPEs专利诉讼案的后果。事实证明，无论法院判决结果如何，专利诉讼本身给被告公司所带来的实质影响是负面的，具体表现为股票市场的损失。原因在于，即使长期看好企业的经营业绩，大量投资者依然认为专利诉讼案会对股票的短期波动产生不确定影响，为减少短期投资风险，投资者会抛售部分股票获利，待股价下跌到一定心理价位，再买入该公司的股票。研究PatentFreedom的统计数据后还发现，在83%的专利诉讼案件中，被告方都不是单独的主体，而是多个企业，这些被告的共同点是86%都是该行业的龙头企业，即一旦卷入专利诉讼，该行业的盈利水平都将受到负面影响。
（二）NPEs诉讼的主要企业及损失。研究发现，有NPEs发起的诉讼将近一半都集中在高科技行业。由于公司的市值大，业绩好，例如苹果、三星、谷歌等，在某一次诉讼中，被告企业也许并不在乎NPEs提出的赔偿费，也不看重波动不大的股价。然而，如果每年被NPEs控告几十次，而且诉讼数量有逐年扩大的趋势，企业的负担就异常沉重了。截止2013年，卷入NPEs发起的专利诉讼案的部分企业排名，其中不乏华为、华硕、联想等我国企业。NPEs发起的诉讼对社会财富造成的损失远远大于各方受益之和，为获取专利投机的利益而造成社会财富的大量损失，无异于“捡了芝麻丢了西瓜”。
三、减少专利投机行为的制度意见
（一）建立政府主导的专利联盟。由于分工越来越细，产业链延伸，导致某一产业内厂商众多，上下游企业之间的技术关联度也越来越高，一项产品所涉及的专利越来越密集，便形成了“专利丛林”。“专利丛林”越复杂，专利的衍生、分割越多，越容易招致NPEs的觊觎。为降低NPEs出其不意发动诉讼的概率，提高企业应对诉讼的成功率，我国应该建立政府主导的专利联盟。第一，在联盟成员方面。由政府牵头建立行业知识产权保护机构，鼓励国内高科技企业加入联盟。第二，鼓励创新。激励任何人和组织在现有技术的基础上开发衍生产品。被联盟收购使用权的专利一旦在未来发挥了产业价值，将给予发明者专利使用费或利润提成或由专业评估机构评估后由企业联盟出资完全买断专利。第三，促进应用。专利联盟有利于消除专利交叉许可的障碍，促进技术的推广应用，可令减少专利纠纷、降低诉讼成本等优势愈发凸显。此外，传统的专利许可都是使用者向不同的专利权人分别请求许可，而专利联盟则可以汇集某一行业的专利技术对外进行一站式许可，也可大大降低交易成本。
参考文献：
[2] Nathan Myhrvold. The Big Idea[J]. Harvard Business Review， 2010（4）.
