摘要：文章运用2003年～2011年中国分地区大中型工业企业面板数据对自主R&D、技术引进、外商直接投资和经济增长进行了实证研究，同时考察了中国不同区域的技术进步路径选择的差异性。研究结果表明，自主R&D对提高中国经济增长效率的作用没有显著影响；国外技术引进对中国经济增长起负面影响；国内技术引进和外商直接投资是目前适宜中国经济增长的技术进步路径。但是，对中国经济增长影响的适宜技术进步路径存在区域差异性，东部地区和西部地区分别依靠国内技术引进和外商直接投资能够促进经济增长，而中部地区则不适宜运用国外技术引进来促进经济增长。进一步表明，企业规模对经济增长起正面影响，技术能力和经济发展水平对经济增长起负面影响，而经济外向度对经济增长没有显著影响。
关键词：自主R&D；技术引进；外商直接投资；技术进步路径；经济增长
一、 引言
二、 研究方法与数据处理
鉴于以上分析，本文借鉴吴延兵（2008）的处理方法，我们用TFP来体现经济增长质量或效率的产出，并将TFPit和f（・）定义为：
TFPit=？茁0exp[f（R&Dit，FTIit，ITIit，FDIit）]①
将②式带入①式，两边取对数后，则可得：
三、 估计结果与讨论
我们运用Eviews7.2软件基于2003年～2011年中国分地区大中型工业企业的面板数据对静态面板模型③式进行估计。在对国家层面和区域层面技术进步路径的经济增长效应模型进行估计时，我们运用了混合模型、随机效应模型和固定效应模型分别进行估计。为了比较各种模型的估计效率，我们进行了冗余固定效应检验和Hausman检验，检验值的显著性水平均为1%。两种检验均表明固定效应模型的估计效率最高。下面我们分别对两种情况下的技术进步路径对经济增长的影响进行分析。
2. 区域层次的技术进步路径对经济增长的影响分析。下面我们具体分析不同地区的具有较高效率模型的估计结果。由估计结果可知，中国东、中、西地区的技术进步路径对FTP的作用存在差异。
①东部地区。仅国内技术引进的系数显著，且为正。而自主R&D对经济增长效率的提高没有显著影响。可能的原因是，东部地区多以"三来一补外向型"经济为主，且这些行业或企业往往对自主R&D还是国外技术引进的意愿还是投入能力都比较欠缺，这是该地区自主R&D和国外技术引进对TFP的贡献率为负的重要原因。这一地区服装、纺织、家电等产业集群发达，中小企业众多，集群内的共生关系与知识、技术外溢效应有利于技术的扩散与传播。这说明，东部地区尽管具有区域获取国外技术引进的成本优势，以及较高的经济发展水平，但且没有发挥国外技术引进与自主R&D提升产业层次与TFP的作用，相反且陷入国内技术引进（更多的是初级加工品的简单复制与技术模仿）的路径依赖而产生自主R&D与国外高技术引进的惰性，这不利于东部地区高新技术产业的发展，制约了该地区经济转型和产业结构升级。当然国际跨国公司处于核心技术保护的考虑也致使该地区在国外技术引进尤其是核心技术引进迟缓的重要原因。②中部地区。模型结果表明，该地区受国外技术引进的影响显著，且为负。出现这种情况的原因可能是较丰富的研发资源使得该地区倾向于购买国外的技术，国外企业出于对自身的考虑没有将先进的核心技术而是将落后的技术出售给该地区（吴延兵，2008）或该地区购买到先进的核心技术却无法掌握该技术。而该地区的经济增长效率却不受其他技术进步路径的显著影响，自主R&D能力较弱、不重视国内技术可能分别是自主R&D、国内技术引进不显著的重要因素；介于具有丰富要素禀赋的东部和国家扶持政策的西部之间可能是使得中部地区外商直接投资没有优势的原因之一。③西部地区。在西部地区，仅外商直接投资的系数显著且为正。可能的原因是，西部地区属于欠发达地区，西部大开发以来，该地区充分运用外商直接投资带来的技术后发优势，提高了TFP。而该地区的高校、科研院所等具有相对的比较劣势，自主R&D能力较为欠缺，对国外技术消化吸收能力不强，这使得该地区产业或企业更多依靠获取外商直接投资伴生的技术外溢效应来提升自身的技术水平。因此，国家应进一步加大西部地区的对内对外开放力度，在更多的领域、更多的行业加大招商引资力度，提升外商直接投资的规模和层次，以促进西部地区经济增长总量以及TFP的提高。 技术能力、经济发展水平和出口外向度等控制变量，对不同区域FTP的影响也存在显著差异。技术能力在东部地区无显著影响，而在中部地区和西部地区却对经济增长的效率有显著负影响；经济发展水平在东部地区对经济增长的效率有显著负影响，而在中部地区和西部地区却无显著影响；出口外向度仅在中部地区对经济增长效率存在显著正影响，而在东部地区和西部地区却无显著影响。而企业规模在三个地区对经济增长的效率均有显著正影响。
四、 结论与启示
本文研究发现：对于全国而言，自主R&D对提高中国经济增长效率的作用没有显著影响；国外技术引进对中国经济增长起负面影响；国内技术引进和外商直接投资是目前适宜中国经济增长的技术进步路径。对于区域层面而言，东部地区和西部地区分别依靠国内技术引进和外商直接投资能够提高经济增长效率，而中部地区国外技术引进对经济增长效率的影响不明显。控制变量中企业规模对经济增长起正面影响，技术能力和经济发展水平对经济增长起负面影响，而经济外向度对经济增长没有显著影响。
鉴于以上研究结论，我们得出的政策启示是，为提高中国经济增长的效率应该选择适宜的技术进步路径。一方面，中国政府应该积极引导国内技术引进和外商直接投资来提高经济增长的效率。加大自主R&D力度以及增强对国外技术引进的吸收能力，以促使自主R&D和国外技术引进能够对经济增长产生正向影响，从而提升经济增长效率；另一方面，鉴于中国区域发展的不平衡性，中国政府应该根据不同地区的发展特征来制定相应的政策以促进该地区的经济增长，而不能采取“一刀切”的政策。中国政府在积极引导中国东部地区和西部地区分别运用国内技术引进和外商直接投资的适宜技术进步路径的同时，也要考虑改善这两个地区的要素禀赋资源，以使其他技术进步路径促进经济增长。最后，在制定选择适宜技术进步路径的政策来促进经济增长的同时，也要考虑企业规模、技术能力、经济发展水平和经济外向度对经济增长的影响。
