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法务合规部职责篇一
2、起草年度合规管理计划；
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；
4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；
5、起草合规报告；
6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；
7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；
8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；
9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；
10、开展反洗钱相关工作；
11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；
12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。
13、领导指派的其他工作及其他相关辅助
西门子cfo说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。
外国在美上市公司可能遇到的sox合规性问题
1）公司层面控制和反欺诈控制
2）it控制环境
3）财务报表结算流程
4）遵循sec，gaap会计准则和披露要求
5）所得税
6）职责分离（尤其是小型公司）
7）与外部审计师协调
8）资源限制
9）低估所需的投入
法务合规部职责篇二
为充分发挥我行合规风险部在风险贷款监测和清收、合规及案防管理、贷款日常检查等几项管理中的作用，防范农商行经营中的各种风险，根据市行及县总行的相关合规风险管理规定，结合工作实际，特对合规风险部各岗位进行分工并对相关职责作出如下规定： xx经理（综合管理岗）
1、负责合规风险部全面工作；
2、负责全县农商行合规风险业务督办；
4、负责对外有关合规风险事务的衔接；
2、负责制订年度贷款贷后检查工作意见及日常检查方案；
5、负责落实总行领导和本部门交办的其他临时性工作。
xx（合规案防管理岗）
3、负责网点及机关科室合规风险报告、案防分析报告的收集和汇总； 4、负责落实总行领导和本部门交办的其他临时性工作。
xx（贷后检查岗）
2、负责对xx等8个网点的贷款检查；
4、负责对包片客户经理的贷后管理工作进行督促检查； 5、负责科室交办的临时性审计工作。xx（内勤、统计岗）
4、负责落实领导交办的其他临时性工作。
本规定自2018年1月1日起实施。
xx农商行合规风险部 二0一八年一月一日
岗位责任人签字：
法务合规部职责篇三
1.协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策活动提供法律意见。负责法律合规部的全面工作，组织实施并检查落实法律合规部各项工作的完成情况。
2.负责法律合规部的基础管理工作，参与审查公司重要规章制度。 3.对公司所有合同、招标文件进行审查，对合同签订、履行情况进行检查、监督。
4.负责办理公司的授权委托事宜。
5.参与公司的合并、分立、投资、担保、租赁、资产转让、招标、重大合同谈判等重大经济活动。
6.处理公司法律纠纷事务。根据法定代表人的委托，代表公司参加诉讼和非诉讼活动，维护公司合法权益。
7.配合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。
8.跟踪研究国内涉金融法律法规的修订和变化，包括涉金融管理机构的政策、指导性意见的更新变化，定期收集整理，出具研究意见，为公司决策层指定公司发展计划，发展策略提供积极意见。
9.选聘、联络外聘律师开展工作，对外聘律师的服务进行监督和评价。 10.合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。11.提供与公司生产、经营有关的法律咨询业务。12.完成领导交办的其他工作。
法务合规部职责篇四
2、起草合规管理计划，起草合规报告；
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；
4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展；
5、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持；
6、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；
7、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；
8、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见；
9、开展反洗钱相关工作；
10、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；
12、完成其它的合规事项。
b.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）c.参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，提供法律支持。
2、法务管理制度的建立与维护：
c.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。
3、负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作。
4、对疑难应收账款的催收：
a.配合、协助各部门对应收账款进行催收； b.直接办理疑难应收账款的催收。
f.跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并及时反馈领导；
g.判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。
6、法务培训：
a.为管理阶层、各职能部门及下属公司提供必要的法律咨询和指导；
b.法律法规的分析与研究，包括公司业务涉及现有的法律法规的收集整理、分析研究对公司经营的影响，同时包括新颁布的法律法规的研究保障公司经营活动的合法性，预防和控制公司经营中的风险。
10、参与公司其他与法律有关的日常事务。
3、帮助各业务领域梳理合规问题，确定合规项目并推进；
4、负责公司各业务领域合规工作的推进、整改、审计、考核；
5、定期向主管领导汇报合规工作；
6、遇到合规重大事项时，及时向主管领导反馈，并督促整改；
7、开展合规培训宣贯工作及合规培训资料整理；
9、协助向部门负责人汇报合规相关重要事项；
11、协助完成信息安全管理企划书，并协助完成反洗钱日常管理工作；
12、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，协助完成反欺诈企划业务。
法务合规部职责篇五
1.协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策活动提供法律意见。负责法律合规部的全面工作，组织实施并检查落实法律合规部各项工作的完成情况。
2.负责法律合规部的基础管理工作，参与审查公司重要规章制度。3.对公司所有合同、招标文件进行审查，对合同签订、履行情况进行检查、监督。
4.负责办理公司的授权委托事宜。
5.参与公司的合并、分立、投资、担保、租赁、资产转让、招标、重大合同谈判等重大经济活动。
6.处理公司法律纠纷事务。根据法定代表人的委托，代表公司参加诉讼和非诉讼活动，维护公司合法权益。
7.配合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。
8.跟踪研究国内涉金融法律法规的修订和变化，包括涉金融管理机构的政策、指导性意见的更新变化，定期收集整理，出具研究意见，为公司决策层指定公司发展计划，发展策略提供积极意见。
9.选聘、联络外聘律师开展工作，对外聘律师的服务进行监督和评价。10.合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。11.提供与公司生产、经营有关的法律咨询业务。12.完成领导交办的其他工作。
法务合规部职责篇六
一、制度建设
协助起草、修订及完善公司相关规章制度和其它规范性文件，增强企业规范管理，使企业经营活动符合法律要求，把企业内部管理纳入法制轨道。
二、规制审查
1、跟踪国家法律法规的发展变化，并根据其有关要求提出制订或修改公司相关规章制度的建议。
2、对公司合规风险管理的有效性进行评价，根据需要提出监控报告和合规风险报告。
三、
参与经营管理相关工作1、参与决策经营活动中的谈判工作，为企业的经营、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析，并提出减少或避免法律风险的措施与法律意见。
2、协助公司职能部门办理公司注册、公证、抵押等法律事务并审查相关法律文件。
3、协助公司职能部门办理对外回函、发表声明、启事等涉法事务及公司依法经营事宜。
4、掌握公司营销情况，收集营销数据，及时向公司领导及集团上报各种营销报表。
四、合同管理
1、审查、修订合同文本，协助和督促企业对重大经济合同、协议的履行；对与公司有合作、合同等民事法律关系的对方当事人的履约能力及资信情况进行调查，防范潜在风险。
2、对各部门提交的合同进行评审，及时指出合同中存在的风险及其他问题。
3、根据公司具体情况，及时调整合同评审系统流程，并报集团公司审批。
4、对重大经济合同的履行过程进行分析，对履行过程中可能引发法律纠纷的事项提出应对措施和方案，协同有关部门对重大经济合同进行履约评价。
5、收集、整理公司所签合同底稿，定期移交办公室存档。
五、清欠管理
会同有关部门做好债权债务的清理和追收工作，负责重大或复杂债权、债务的涉诉处理，按照集团公司要求上报清欠工作报告。
六、内部纠纷处理
会同有关部门协调处理系统内部单位间发生的经济纠纷，按时向集团公司上报法律纠纷工作报告。
七、诉讼及外聘律师管理
1、处理或委托律师事务所专业律师处理公司诉讼案件、经济仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务。
2、加强与外聘律师的沟通和联系，协助外聘律师做好诉讼、仲裁工作。
八、法制宣教
负责组织公司内部相关法律宣传、教育、培训工作，促使企业规章制度得到正确贯彻。
九、档案管理
归集、整理公司涉及的有关法律、法规、政策的文件资料和法律事务资料。
十、案件统计
负责企业法律诉讼纠纷案件的统计分析，按照集团公司的要求及时报备新发生的法律诉讼案件。
十一、应当由法律事务部承办的其他法律事务。
法务合规部职责篇七
经理(副经理)岗位职责描述
（副职协助工作，按分工做好岗位职责工作）
一、主持本部门全面工作,负责本部门日常管理工作，组织本部门人员完成计划工作任务。
二、拟订工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。
三、拟订、调整、完善本部门人员岗位职责和考核办法，报批后组织实施。
四、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对单位制订的规章制度、文件、开办新业务、重大事务决定的合规性、合法性进行审查，提出意见建议，出具合规评价书、风险评估意见书、法律意见书。
五、对辖内机构落实法规制度和执行业务操作规程、事务办理规程进行合规评议，提出合规意见，出具的合规意见书、风险评估意见书、法律意见书。负责联社及所属营业机构的合规管理、风险管控和法律工作进行管理、检查、指导工作。
六、对单位和下级机构出现的合规性问题进行调研、评价，提出合规意见、建议，提出加强合规管理、风险管控、案件防范工作意见建议，出具合规意见书、风险评估意见书、法律意见书。
七、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
八、组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
九、协助相关培训和教育部室对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
十、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
十一、保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估合规执行意见和监管要求的落实情况。
十二、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。
十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。
十四、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十五、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
综合岗位职责
一、做好部门办公室事务管理、会务，文件收发、传达等日常工作和各项后勤事务工作。保管、使用业务印章、重要资料。
二、对本部门的文件、资料、会议记录等的收集、整理和分类装订保管，并建立业务档案。完成本部门业务档案的收集、整理、利用和归档工作。
三、做好本部门工作例会、学习的准备、召开工作。
四、编制、汇总填报有关工作报表，起草、审核本部门工作文件、报告和工作计划、总结。做好报表统计、报告和各种书面报告收集、拟写报送工作。
五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向领导提出改进意见和建议。做好本部门调研、检查和工作中的各种问题归集、处理、移送和督促工作。
六、受理本部门的来信、检举工作。
七、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
八、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
风险管理（案件防控）岗位职责
一、拟订风险管控工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。
二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动提供风险评价意见，出具风险评估意见书。
三、为本单位和营业机构提供风险管控咨询，出具风险评估意见书和加强风险管控、案件防范工作意见建议。
四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具风险评估意见书。
五、开展风险管控检查，对本辖机构经营管理活动调研、评价，做好风险管控工作，防控案件和重大事故发生风险。
六、参与信贷、不良资产管理、中间业务、银行卡等业务制度和管理办法的制定，参与不良资产清收，做好风险控制。
七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理意见登记簿，出具风险评估意见书。
八、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗采购等重大审批业务和重大业务事项的风险评估，出具风险评估意见书。
九、负责各类合同、协议文本草拟、修订。
十、参与重大事故和危机处置活动，协助有关部门进行善后处理。
十一、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。
十二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。
十三、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十四、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
法律事务岗位职责
一、拟订法律工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。
二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动提供法律意见，出具法律意见书。
三、开展法律工作检查，对本辖机构经营管理活动调研、评价，为本单位和营业机构提供法律法规咨询，出具法律意见书和加强法律工作意见建议。
四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具法律意见书。
五、做好普法工作。
六、参与信贷、不良资产管理、中间业务、银行卡等业务制度和管理办法的制定，参与不良资产清收。
七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理意见登记簿，出具法律意见书。
八、按授权办理联社及营业机构法律诉讼。
九、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗采购等重大审批业务和重大业务事项的法律咨询，出具法律意见书。
十、负责各类合同、协议文本草拟、修订。
十一、参与重大事故和危机处置活动，协助有关部门进行善后处理。
十二、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。
十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。
十四、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
十五、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。
法务合规部职责篇八
合规主管岗：
一、制定工作计划、落实各岗位责任制；
二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；
三、组织开展合规检查；
四、组织大额风险贷款的团队化险；
五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；
六、缓收利息的审核、申报；
七、按程序上报合规工作报告。合规监测岗：
一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；
二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；
三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；
六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；
七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；
八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。
合规审核岗：
三、组织开展合规知识培训；
五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；
六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；
七、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。合规检查岗：
一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定检查计划，并督促执行。
二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
法务合规部职责篇九
2、起草合规管理计划；
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；
4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展；
5、起草合规报告；
6、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持；
7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；
8、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；
9、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见；
10、开展反洗钱相关工作；
11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；
13、领导指派的其他相关工作。
工作内容
1.起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：
a.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。
4.对疑难应收账款的催收
1、审查公司规章制度和业务流程，并根据法律法规提出制订或者修订建议
3、帮助各业务领域梳理合规问题，确定合规项目并推进
4、负责公司各业务领域合规工作的推进、整改、审计、考核
5、定期向主管领导汇报合规工作
6、遇到合规重大事项时，及时向主管领导反馈，并督促整改
7、开展合规培训宣贯工作
8、合规经理交办的其他事宜
三、合规部合规助理职责和工作内容
1、协助完成公司日常经营活动合规审查（如公司规章制度合规性审查等）。
2、协助向部门经理汇报合规相关重要事项。
3、负责处理各部门提交的申请（如礼物与招待申请等）。
4、负责制作合规培训资料。
5、协助完成信息安全管理企划书。
6、协助完成反洗钱日常管理工作。
7、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，协助完成反欺诈企划业务。
8、负责管理公司合同专用章。
部门构架
合规部经理 合规部合规专员合规部合规助理
法务合规部职责篇十
法律合规部是负责全行法律事务及合规管理工作的职能部门。法律合规部设综合组、综合法律事务组、对公法律事务组、对私法律事务组、法律纠纷事务组、合规一组、合规二组等七个组。
01.负责本部门职责范围内全行业务运作的组织和管理；
02.负责拟定本部门职责范围内全行的中长期规划目标和计划；
07.负责审查全行对外签出的非标准格式法律性文件；
18.负责法律合规相关工作管理系统的建设、管理工作；
19.负责组织开展法律合规信息宣传、培训工作；
20.负责省分行招投标监督及各类抽奖活动公证工作；
21.负责完成上级领导交办的其他工作。
