摘要：编辑初审作为审稿的第一个环节，是评价稿件的基础。本文笔者从“宗旨关、文字关、学术关”阐述了编辑人员初审工作的职责，列举了四个初审过程中的常见问题，分析了初审之于作者、审稿专家、编辑人员三者的意义，同时提出了从重视自身专业能力、重视学术不端行为的判断能力、重视信息检索能力的培养、重视编辑的事业心和责任感等四个方面的初审能力培养，以期科技同仁能够重视编辑的初审工作，发挥好首个学术把关人的作用。
关键词：科技期刊;稿件初审;初审能力
质量是期刊发展的关键，是期刊的灵魂，而决定期刊质量的关键环节就是对稿件的审查把关。目前通行的办法是“三审制”：即编辑初审，专家审稿（同行评议），主编终审（编委会终审）。编辑初审是对稿件内容、格式的适用性、适宜性进行初步评价;专家审稿是请同行专家从自身专业出发，考察稿件内容的创新性;主编终审是主编从全局出发，把握期刊的定位与学术水平。其中，初审作为审稿的第一个环节，是评价稿件的基础，更是鉴别、判断稿件优劣的关键。这本文笔者将重点谈谈初审这个环节。
一、初审的职责
1.把好宗旨关。作者投稿时往往没有仔细阅读期刊的投稿须知，仅凭感觉投稿，不注重是否属于期刊的征稿范畴，不注重是否符合期刊的办刊宗旨。针对这点，需要编辑仔细阅读文章，及时甄别，对于不符合要求的稿件应该以最快的速度告知作者，做到“退稿不退人”，避免耽误作者另行投稿，同时积极主动地将刊物的用稿范围告诉作者，邀请他们撰写符合期刊要求的稿件[1]。
2.把好文字关。编辑要从稿件的形式上即编辑规范方面把好关。检查题名、作者、单位、摘要、关键词、参考文献等要素是否齐备，图、表、单位的使用是否符合规范，计量单位是否使用正确，数据是否严谨[2]。
3.把好学术关。初审需要从创新性、指导性、实践性出发，把好学术关，重视伦理学、论文版权申明、基金证明等相关的文件，防止作者一稿多投，为后期的专家审稿提供客观、公正的参考，也为稿件最后的取舍打下坚实的基础[3]。
二、初审中存在的问题
对于综合类期刊的编辑，学科分支越来越细，编辑人员原有的知识很难跟上时代的步伐，这就造成了以下初审误区：
1.简单的以稿件是否有基金项目而论好坏。基金项目数量作为评价期刊的一个重要指标，编辑部对基金的稿件大开绿色之门，有些作者就借此之机，经常“挂羊头卖狗肉”，企图借着基金名号蒙混过关，最终在专家审稿阶段原形毕露。
2.简单的以作者的单位而论好坏。有些编辑部对于基层单位的稿件看不上，认为他们的仪器设备、科研能力不足，不论稿件的好坏一概退稿[4]，其实，这种做法存在一定的偏颇，很多罕见的病例报道最开始就来源于基层，一些重点的科研机构提供的稿件也有滥竽充数的情况，为了获取职称、奖励也有学术造假之流。
3.简单的以稿件规范性而论好坏。稿件的作者归根到底还是一位研究者，每个杂志的投稿要求不一，原始稿件很难达到规范的要求，这就需要编辑人员针对稿件的不足提出意见，并帮助作者进行修改，扶持有潜力的作者，提携新人[5]。
4.不分优劣地将所有来稿一股脑推给审稿专家。这种行为是对专家的不尊重。审稿专家是本专业的技术人才，在工作单位本身就担负着行政、科研等多项职责，能利用工作之余进行审稿实属不易，在他们有限的时间里，如果审到优秀的稿件审稿专家本身也觉得是一个提升，如果审到的是篇差稿件，就会让审稿人对编辑部初审的信任度大打折扣，如果审稿人长期审阅的都是差的稿件，就会让他们觉得失去审稿的乐趣，并将杂志划入低级别杂志，甚至拒绝为该刊审稿。
三、编辑初审能力的培养
1.重视自身专业能力的培养。虽然大多数编辑均有一定的专业知识，但是因为长期脱离了所学专业，加上新知识、新技术不断更新，专业理论知识很难跟上科技的发展。因为收到的稿件大多为前沿性的研究成果，所以在对稿件进行初审的时候就感觉捉襟见肘。为了更好的完成初审工作，编辑在注重专业理论知识学习的同时，可以向一线专家多多请教，在汇总专家的审稿意见时多思考，多吸取专家的专业意见，同时主动反思自己在初审工作中的不足，不断提高初审的综合判断力，避免进入审稿误区，减少“错杀”有价值的稿件。
2.重视学术不端行为的判断能力[6-7]。科技论文造假一直是学术界深恶痛绝的行为，2009年之前一直没有有效的手段进行监管，以前的出版物大部分是以纸质为媒介，随着大数据时代的到来，抄袭与剽窃、伪造、篡改、不当署名、一稿多投等多种学术不端行为无所遁形，中国知网开发了学术不端行为检测体系并免费提供给编辑部使用。我刊自2009年开始使用该系统以来，在初审时发现了大量“问题”稿件，杜绝了主观因素，也让作者在数据面前无话可说，心服口服。
3.重视信息检索能力的培养。网络上的资源信息丰富多样，这就为编辑利用网络资源检索文章真实性、创新性提供了可能。编辑人员可以通过对文章的题目、关键词、参考文献等信息进行数据库检索，与已经发表的文章进行比较：首先看选题是否新颖，其次看试验方法是否合理，试验过程是否完整，试验结论是否具有代表性，最后对文章的创新性进行整体判断，为后续的专家审稿提供信息支持。高频度信息检索的使用，改变了编辑人员的能力局限性，增强了编辑人员对新技术的可控性，提高了编辑人员初审的效果。 4.重视编辑的事业心和责任感。编辑工作其实是一份很枯燥的工作，总是重复地进行着相同的劳动，例如：帮助作者规范文字内容等。实际上都是为他人做嫁衣。虽然好的文章离不开优秀编辑的添砖加瓦，但是在文章发表的时候却体现不出编辑的劳动，这就使许多年轻编辑失去了事业心和责任感[8]。鉴于此，编辑人员需要加强事业心和责任感，编辑要勇于做孺子牛，要能忍受住默默无闻，要提高思想境界，将编辑这一平凡的工作视为自己毕生要奋斗的事业，时刻保持工作的激情，努力成为德才兼备的优秀编辑。
四、编辑初审的意义
1.减轻审稿人的工作压力。审稿人一般都是自己领域内的专家，工作繁忙，兼职审稿是出于个人对学术交流的责任感，如果将未初审的稿件直接送给审稿人，审稿人在审稿过程中有可能会被杂乱的表格或不规范的格式困扰，导致审稿精力分散，学术评价比重降低，有的甚至停留在细枝末节上，严重影响审稿人的判断。做好送审前的初审工作，将大大缓解审稿人的压力，让审稿人将更多的精力放在稿件学术内容上，提高审稿的质量。
2.为后续环节打下基础。编辑在初审的过程中质疑的问题对外审专家有引导作用，有利于外审专家与初审编辑之间的互动。专家可从初审意见中看到编辑人员初审的薄弱环节，并作为自己审稿的重点。编辑人员初审时提出的修改意见具体而中肯，这些问题既能让作者修改有据、又能为稿件增光添彩，即使退稿，也有充分理由，也能让作者明白存在哪些问题，如何改进，帮助他们在下一次投稿时提高命中率[9]。
3.加快稿件的刊出。编辑的最终目的就是为了让稿件尽早地刊登，制约刊出时间的一个重要环节就是审稿周期，一般编辑部审稿资源都是固定的，这就要求在有限的时间内尽可能地提高审稿的效率。如果编辑人员初审不严，流入专家审稿环节的劣质稿件就越多，审稿退稿率就越高，绝大部分的原因都是因为“缺乏创新性”，这就造成了审稿资源的浪费，如果在初审环节能剔除质量较差的稿件，可避免审稿人精力的浪费，节约了审稿资源，加快了稿件的刊出。
4.增加了与作者的联系。编辑人员在初审稿件时，对稿件提出了自己的看法和见解，并反馈给作者。作者在收到意见后，对文章予以修改，如果有不同看法，可以向编辑人员说明和解释，就在这个相互的过程中建立了一种学术交流，增进了双方的感情。无论作者的稿件能否录用，都会留下编辑人员耐心细致、服务周到的印象，能够在作者群中建立良好的口碑。
综上所述，初审环节是编辑流程中的首个把关环节，是一项专业性、能动性、综合性的工作，对编辑的个人素养、专业知识、信息整合能力都是一种考验，只有提高了编辑的初审能力，不断地学习，不断积累，才能更好地发挥首个学术把关人的作用，从而更好地搭建起学术交流的平台。
