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允许证券从业者炒股要有制度规范

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允许证券从业者炒股要有制度规范
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近日,提请全国人大常委会审议的《证券法》(修订草案)提出,证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、证监会的工作人员以及其他证券从业人员,应事先申报本人及配偶证券账户,并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。这意味着,以后证券从业者可以光明正大地炒股了。

之前的《证券法》第43条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员,以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

据了解,目前交易所、证监会对于员工炒股规定最为严格,除了本人外,员工的父母、配偶、子女都不能炒股。至于证券行业的企业机构,虽然监管没有那么严格,但同样限制多多。以基金公司为例,除了基金公司员工本人不能炒股外,从业人员直系亲属的身份证信息都必须上报,他们父母、配偶、子女等直系亲属的股票账户虽然不像交易所那样需要注销,但同样都须报备。

尽管我国法律明确规定证券从业者不得炒股,但是,法律却遭到了践踏,禁而不止。宣而不秘的是,大部分证券从业者都在炒股,虽然他们不以自己的名义,而是以亲戚、朋友的名义开户。一位证券从业者说,在正常情况下,证券从业人员至少有两部手机,一部自用,一部炒股。这个规定早就可以取消了,因为直系亲属买卖与他自己买卖没什么区别。

@虎牢关BLUE :《证券法》大修,允许从业人员炒股,也为注册制铺平道路。从业人员炒股属公开的秘密,只不过暗门子变明娼而已,与其偷偷摸摸不如放开手脚、加强监管;注册制早晚会到来,那么多家制造业转型光靠银行,累死都满足不了。

据了解,西方发达国家大部分没有类似我国全面禁止证券从业者人员炒股的规定。不过,国外的法令看似宽松,但一旦证券从业者参与内幕交易,处罚十分严苛,包括吊销从业资格,甚至面临牢狱之灾。这种场面,好莱坞的电影里经常出现。

有知情人透露,大部分证券从业者并不可能接触到内幕消息,一刀切禁止炒股并不科学。 “这个行当,真正不守规矩的,都会借用他人账户操作,禁止从业人员炒股,并不能禁止内部交易,但反而使得老老实实的从业人员无缘在证券市场展示自己的水平,这个貌似不太公平,守法者反而吃亏了。”一位证券从业人员表示。

@陆玮的围脖:早年前经常在营业部经理之间做朋友式调查,谈到个人做票的盈利情况(别置疑合规性),绝大多数都是苦笑傻乐,不把工资奖金赔进去的已经就不错了,无他,手痒、自信过头、离场太近,等等。

@晓雨闻铃(中投证券资深投顾徐晓宇):如果我是代表,我将提案解除对证券从业人员炒股的禁令,并且要求证券研究员、分析师、投资顾问必须买了股票才能推荐,让那些黑嘴原形毕露。

@宋清辉(经济学家):对于证券从业人员的炒股,之前大家都是心照不宣。而《证券法》修订后,放开了证券从业人员合法炒股的这道口子,无疑受到业界的普遍支持。假设新法允许证券从业人员买卖股票可以落地,那么对市场而言必将是重大利好消息。过去,证券从业人员买卖股票行为都是以一种“地下”形式存在,公开监管较为进步。

但不少网民担心,若允许证券从业者炒股,对普通股民而言,可能会更不公平。证券公司和基金公司的关键人员,消息比较灵通,知道的内幕消息比较多,如果进行规范,他们将成为最大的受益者,而散户则会成为挨宰的羔羊。

搜狐网友说:实在好笑,自己监督自己,自己给自己发牌,有了内幕消息你不想发财也不行,以前是暗中搞钱,现在可以明目张胆,让监管人员先富起来,老百姓和没得内幕消息的炒股者全都成垫背。

股民的担心也不无道理,一旦内部人员炒股放开,而又管控不到位,内幕交易就会滋生。不过,允许证券从业者炒股也未尝不可,关键是要有约束机制,并且对他们进行制约。比如,对持股时长有要求。

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曾允诺你,去远足。你兴奋地把小背包备好在书桌旁,一放就是一年;现在想出发,摸着你背包上的灰尘――一切已然来不及。 曾允诺你,买全套漫画。你努力地一次次提高自己的成绩,坐正、听话、力求态度达到标准,但是似乎分数永远差那......
我国证券投资基金利益冲突法律规范之现状和建议
发布时间:2022-10-24
【摘 要】我国现行法律法规的对证券投资基金利益冲突的规制存在着法规制度不健全、执行力度不够等缺陷,需要用法律的形式对内幕交易利益冲突问题进行规制,在制度上建立基金管理人信息披露制度;改变固定费率的收取管理费用的模式,利......
高层建筑施工规范有哪些重要性
发布时间:2022-11-09
高层建筑可以有效的提高土地的使用效率,解决土地的稀缺性,特别对于城市中,有着不可取代的作用。但是建设过程中一定要遵守高层建筑施工规范,才能更好的为城市服务。 与多层、低层建筑相比,高层建筑在施工技术上有更高的规范要......
试析证券机构的股票预测能力研究
发布时间:2023-07-26
广大朋友们,关于“试析证券机构的股票预测能力研究”是由查字典范文网论文频道小编特别编辑整理的,相信对需要各式各样的论文朋友有一定的帮助! 一、概述 随着我国证券市场规模的不断扩大,市场业务机会不断增加,在这种情形下,谁......
简论证券投资学的必要性
发布时间:2023-01-25
一、模拟炒股的作用 (一)有利于学生更加深入地学习相关经济类课程资本市场是经济的晴雨表,世界经济、国内宏观经济,各个产业状况的变化,国家的经济政策、货币政策、财政政策的变化都会引起证券市场的波动,学生在参与模拟炒股之后就......
谈电力企业用工制度的规范化(1)论文
发布时间:2013-12-18
论文摘要:随着《劳动合同法》于2008年1月1日正式实施,本着以法为准,以人为本,以提高企业经营效益为目标,深化电力体制改革,提高劳动用工的基础管理水平,以适应新形势下对劳动用工管理的规范化要求,营造和谐稳定的劳动关系。建立健......
我国证券投资者投资行为研究
发布时间:2022-11-04
一、投资者心理 在金融市场中不论投资者是个人还是机构,在进行投资时都试图以理性的方式进行。但是作为普通人,由于其专业知识匮乏,在进行投资时不能进行完善的风险预测,所以投资决策都属于非理性的。并且在决策的过程中容易受到认......
证券金融论文:中美证券
发布时间:2015-12-21
一、美国证券市场监管体制 美国的证券市场监管是以政府为监管的主导力量,通过实施法律法规来实现对全国证券市场的集中统一管理,其主要特点有: (一)系统、完备的证券法律法规 目前,美国证券市场监管已建立起以《1933年联邦证券法......
证券金融论文:国际证券
发布时间:2023-03-26
鉴于近年来多次国际上的 经济 危机均始于资本市场尤其是证券市场的动荡,因此有必要对现有的国际证券监管制度与措施作一审视与分析,寻求和完善规避 金融 风险,防范金融危机的制度与措施。 一、证券市场上国际资本流动的监管 当代世......
分析证券机构的股票预测能力研究
发布时间:2022-12-13
毕业了,最头痛的就是写论文,每个学校对论文的要求也不一样,除了细微的差别,总体的基本都相似。以下是由查字典范文大全为大家整理的分析.........
美国证券执法中的行政法官制度(1)论文
发布时间:2023-01-08
【论文摘要】 现代资本市场对证券执法提出了统一性、专业性、独立性、高效性、权威性的要求。美国依托自身实践,发展完善了SEC行政法官制度,在发挥其专业、高效等突出优点的同时,秉承制衡、救济的宪政司法基本原则,从人事任免、职权范......
健全退市制度,抑制壳资源爆炒
发布时间:2019-12-07
2015年,A股市场借壳井喷,以借壳为目的的重大资产重组多达79起,其中申通快递借壳艾迪西、巨人网络借壳世纪游轮等案例均引起了市场的广泛关注。2016年,借壳的热度有增无减,多家券商更是连篇累牍地挖掘了壳资源概念股。于是,壳资源就成为了被爆炒的对象,“一壳难求”成为了资本市场上的奇葩现象。壳资源为何受到热捧?一是注册制延迟、战略新兴板搁浅,企业排队IPO难于上青天。目前,IPO排队企业近800家,.........
证券金融论文:证券监管
发布时间:2015-12-21
证券监管是指证券市场管理机构运用行政、经济和法律手段,对证券的发行、交易以及证券经营机构等市场主体及其行为的规范性的监督管理活动。多年来,证券市场发展的经验教训表明,市场与市场主体的成熟与否与证券监管的成熟与否是相辅相......
商业特许经营法律规制研究(1)论文
发布时间:2013-12-18
[摘要] 特许经营是一种新型的商业经营模式,在市场经济中却已显示出不可忽视的重要作用,成为经济领域中一大热点;然而与此同时,由于我国市场经济尚不完善,相关法律缺失,特许经营发展过程中也产生了许多问题,建立一个完善的特许经营......
立法规范金融控股扩张论文范文
发布时间:2023-01-16
一、问题的提出美国也于1999年颁布了《金融现代化服务法》,重新实行综合经营,但是在金融经营中,依然遵循自由市场的理念,综合经营实践步伐缓慢。2008年,由美国次贷危机引发的全球金融危机导致美国第四大投资银行雷曼兄弟公司宣布破产,第三大和第五大投资银行美林公司和贝尔斯登公司分别被美国银行和摩根大通银行收购。我国虽然在1993年金融工作会上提出金融业分业经营,但20xx年加入了WTO组织,面对着变革.........
论完善我国行政许可听证制度行政法论文(1)
发布时间:2023-01-22
[摘要]:行政许可听证制度作为行政程序中的核心要素,可以给相对人参与许可决策的机会,保证许可客观、公平、公正。从听证制度的渊源和《行政许可法》立法宗旨角度分析,该法有关听证的规定存在着不足,应在扩大听证内容和听证参与人的范......
中国国有企业资产证券化融资研究
发布时间:2023-01-08
摘要:随着经济的不断发展,人们开始提高了对中国国有企业资产证券化融资问题的关注,而在资产证券化的迅速发展下,部分企业逐渐将资产证券化作为新型的融资工具。本文从我国国有企业资产证券化融资的意义的分析入手,并结合我国国有......
浅谈资产证券化对证券业和保险业关系论文
发布时间:2016-07-18
证券业和保险业是金融领域的两大支柱产业,二者在很多方面都有合作。保险公司的参与为资产证券化实施提供前提和保证, 以下就是由查字典范文网为您提供的浅谈资产证券化对证券业和保险业关系。 资产证券化拓宽了保险资金的投资渠道。有......
研究关于国外股民的炒股文化
发布时间:2023-05-09
上世纪90年代末的金融危机后,日本的银行储蓄利率降为0.02%,被称为零利率。以下是由查字典范文大全为大家整理的研究关于国外股民的炒股文.........
证券机构的股票预测能力研究试析
发布时间:2022-12-15
证监会主席郭树清在出席“《财经》年会2012:预测与战略”时,批评我国证券公司的研究能力水平低。查字典论文网为您编辑了“证券机构的股票预测能力研究试析”证券机构的股票预测能力研究试析一、概述 随着我国证券市场规模的不断扩大,......
一位老股民对新股民的十条炒股忠告
发布时间:2023-07-04
以下“十条忠告”,是老股民多年的经验教训凝结成的,现奉献给新股民朋友。当然,它也不是包治百病的仙丹妙药。股市有风险,入市需谨慎。 一辨:辨清趋势,要分析本轮牛市上涨的根本动因是上市公司的业绩提升,还是因流动性过剩引发......
从现代产权制度看国有企业财务总监制
发布时间:2013-12-18
" 摘要:现代企业的委托代理关系是严格遵守制衡机制的产权关系,它要求所有者与经营者之间形成一种有效的监督制约机制,以规范经营者行为,维护所有者利益。财务总监制的建立在一定程度上改变了国有企业委托代理制度残缺,对经营者监督......
我国证券公司融资融券制度研究融资决策论文(1)论文
发布时间:2023-05-24
一、海外证券公司融资融券制度研究 由于经济发展的阶段和水平的不同,以及社会经济制度和历史过程的差异,各国(地区)形成了适合自己市场实际情况的证券公司融资融券制度。这些制度可以概括地归结为两大类,市场化融资融券模式和专业化......
从原型范畴角度论证“程度副词+名词”结构的理据
发布时间:2022-11-14
摘 要:“程度副词+名词”结构的研究在注重名词类别的描写和语义特征分析的同时,不能忽视对其理据性的深刻探讨。基于原型范畴理论,此结构的理据形式上源于其语法结构的特殊性,但是其最终还是扎根于其语义结构,将词类范畴与语义范......
研究证券公司约定购回式证券交易业务
发布时间:2022-08-17
融资融券业务仍然是对证券的买空卖空,而通过约定式购回,融资方获得的资金除投资于证券市场外,更多的可用于企业的实体经营运作。摘要:约.........
论对证券投资基金管理人的法律规制(1)论文
发布时间:2023-03-02
关键词: 证券/投资基金/基金管理人 内容提要: 在证券市场的发展过程中,基金管理人向关联人输送利益,谋取不法利益、操纵基金账面价值等恶性行为日渐彰显,严重损害了基金持有人利益。主要原因在于我国证券投资基金治理组织结构的不完善......