国际新创企业西方理论综述
一、国际新创企业概念分析
伴随着创业型经济的兴起和经济全球化的深入发展，企业国际化运行日趋普遍，并成为近年来学术界研究的热点。传统的国际化理论认为企业的规模和年龄是影响企业国际化程度的两个重要变量，企业的规模体现了企业资源的总量，而企业的年龄长短决定着企业市场经验的积累，这两方面可以反映企业承载国际市场风险的能力。但20世纪90年代初，数十个国家出现了国际新创企业，这些企业成立不久就凭借中小规模快速实现了国际化，并且这一现象的出现极大地冲击了传统国际化理论，并引起了学者的广泛关注。本文参考大量文献，整理了近三十年国际新创企业理论的研究成果，其中有美国麦肯锡咨询公司提出的天生国际企业（born-global，BG），Mc Dougall和Oviatt提出的国际新创企业（international new venture，INV）概念和Jolly等提出的高科技创业企业（high technology start-ups）概念。此外类似的概念还有新风险企业（new venture firms）、国际创业（international entrepreneurship）、全球开办企业（global start-ups）、小型知识密集型企业（small knowledge-intense firms）和早期技术密集型企业（early-stage technology-based firms）概念等。 国际新创企业（INV）是由Mc Dougall和Oviatt于1994年提出的，他们将INV定义为从诞生开始就积极利用多国资源寻求竞争优势，并在多国出售产品的组织。之后，他们又对INV进行了深入研究，指出INV的一个重要特征就是成立之初就实现了国际化经营，表现出资源的多国配置属性。 二、国际新创企业理论的演进 综合各种关于国际新创企业的理论，主要分为两个流派，一是基于行为学的INV研究，二是基于经济学的INV研究。基于经济学的INV研究比较关注环境和企业层面因素，如利基市场、通讯技术的发展、东道国风险和产品技术优势，而忽略了企业内部和企业家个人特质对企业国际化的影响。基于行为学的研究用行为人假设替代了经济人假设，认识到经验和知识对企业国际化的作用，认为影响因素应包括：企业家特质（Dimitratosa 2005）、认知学习能力（Zahra 2000）、国际化网络（Johanson & Mattsson 1988）等（见图1）。 随着基于行为学ZNV理论研究的深入，进一步分析其影响因素，总结出了基于网络和基于企业家精神的INV理论。其中，基于网络的理论源于社会学理论中有关交换网络和社会资本积累的观点，认为企业可以凭借其网络关系带来的资本和信息，快速进入国际市场；后一种理论认为企业家精神会影响企业的国际化进程，Oviatt和Mcdougall（2005）指出创业者的全球视野和海外经历是决定国际新创企业的关键驱动因素。这两个流派综合了商务组织理论和创业理论，是两者的交叉与发展。 国际新创企业研究起始于20世纪80年代（2篇），经过90年代的缓慢增长（10篇），在21世纪获得了突飞猛进的进展（68篇）。从研究方法看，大致可分为理论研究（25篇，占比31%）、案例研究（14篇，占比17%）和实证研究（20篇，占比25%）。20世纪90年代以前，国际新创企业随着经济全球化趋势的出现而出现，但作为全新的学术领域并没有受到足够的重视。20世纪90年代以后，INV理论得到了一定的发展，但在数据分析方面仍存在较大空白。进入21世纪后，INV研究进入高速发展期，且实证研究成为主流，理论和数据研究得到极大发展。下面从基于行为学、经济学和一些新视角对INV理论进行整理分析。 （一）基于行为学视角 20世纪80年代初期，国际创业研究刚露萌芽，Oviatt和Mcdougall就开始研究企业家从事国际创业的动因，他们认为创业者作为创业行为的发起者，在新创企业成立过程中起着重要作用，并且他们一直对企业家精神领域进行研究。目前，企业家国际创业研究主要关注创业者的心理特点（如模糊容忍度、自信程度、自主需求、成就动机、责任感和风险承担倾向等）、社会属性（如环境控制力、机会识别能力、技术经验、创业过程经验和受教育的程度等）以及自然属性（如年龄、性别等）。代表性学者主要有Cornelius、Landstrom、Persson、Collins、Mccolelland、Cooper、Shape-ro、Hull和Bosle等。此外，根据Zahra和Garvis的观点，企业家精神体现在一个公司整体的创新与风险创业行为上，对组织的革新、开拓新业务和公司业绩的提高非常重要。总体而言，企业家国际创业研究深入细致，涉及面广，但还没有开发出能够全面、系统地测度企业家特质的指标体系。 （二）基于经济学视角 20世纪90年代，Acs、Baumol、Casson、Freeman和Mason等经济学家运用绝对优势、相对优势、寡占反应、垄断优势和竞争优势等经济学理论以及经济学研究方法。从区域发展、经济环境差异、宏观与微观经济政策、风险资本以及高科技小企业创业的融资状况等方面拓展了国际创业研究的理论框架。虽然这些领域的研究并未成为国际新创企业理论研究的主体，但是在国际环境对创业的影响、创业对区域经济发展的影响方面还是取得了显著成绩。 20世纪90年代盛行的折衷理论占据了国际创业研究的主导地位，Aldrich、Gartner和Covin等经济学家从一开始就扩大了研究视野，致力于分析环境、创业机会、战略和组织特征等因素对国际创业的影响，其支持性理论还包括外商直接投资理论、产品生命周期理论、国际化阶段理论、产业集聚理论、虚拟组织理论和折衷理论。通过折衷理论不但获得了大量的研究成果，而且令人信服地解释了国际创业的成因，揭示了一些成功进行国际创业的影响因素。 （三）多个视角分析INV 进入21世纪后，关于国际新创企业的研究出现了新的发展趋势，学者们不再仅从单一方面研究INV形成、成长和绩效，而是从不同视角出发，综合多个理论学科，深入解释INV现象。 如机会视角，Hunt、Dimitratosa和Joness认为新创企业国际化的成功在于其敏锐地感知海外市场机会，并快速、有效地采取行动。Me Dougall和Oviatt进一步指出，国际新创企业为了创造未来的产品和服务而跨越国界进行机会的识别、评价、开发和利用。 资源视角的代表有Zahra、Lumpinkin、Deeds和Wright等，他们提出了资源基础理论、资源依赖理论和资源优势理论等著名理论。Simon、Hitt和Ireland（2007）的研究提出了比较系统的三阶段资源管理过程模型:资源构建、资源绑聚和资源利用三阶段。总之，基于资源视角的理论分析庞杂，但引入创业环境等相关控制变量的有效实证分析和研究较少。 目前，基于战略视角对INV做实证分析的学者开始把研究重点从探寻影响国际创业战略选择效果的因素转向探寻国际创业战略选择的前置因素。代表性学者有Rhee、Lin、Peng和Kao等，总体来看，战略视角研究文献较少，尤其在有关国际创业战略的构成维度及不同战略维度之间关系的研究还需要进一步深入。 基于知识学习和创新视角的研究，如Chetty和Campbell、Hunt认为知识的类型、来源和属性会影响新创企业的知识积累和知识强度，进而影响企业的国际化进程、国际化模式和对国际市场的承诺。根据Zahra和Garvis（2000）的观点，学习、创新对组织的革新、新业务的开拓和公司业绩的提高非常重要。 此外，还有基于技术竞争优势、利基市场、产品策略和发展中国家INV现象等视角展开的研究，这里不再赘述。 三、结论评述 但是，由于研究时间较短，研究层面分散，仍有进一步探讨深化的空间：1.实证研究多集中于小企业，研究对象的选择不够科学，将对企业发展的驱动因素认识产生潜在的偏差。2.对INV概念尚未有统一明确的界定，概念的边界尚未达成共识，这将对INV的研究造成诸多不便，国际商务理论和创业理论无法深层次、全面有机地交叉融合。3.在实证研究方法上也存在不足，数据分析较少，有些数据分析仅采用横截面研究方法，无法真正反映创业企业的时间特性。 总之，在经济全球化的背景下，INV成长发展是符合世界经济发展趋势的，关于INV的研究也势必将更加深入和广泛，无论是跨学科研究还是实证分析都会日趋严谨，并将逐渐脱离创业学和国际商务领域的研究框架，走向独立化的研究领域。 ［参考文献］ ［2］朱秀梅，张妍，李明芳.国际创业研究演进探析及未来展望［J］.外国经济与管理，2011（11）：21-27.