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间接代理制度比较研究(上)

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间接代理制度比较研究(上)
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间接代理制度比较研究(上) 间接代理制度比较研究(上) 间接代理制度比较研究(上)

一 两种对立的理论基础:区别论与等同论

法律制度是一个高度抽象而十分严谨的逻辑结构体系,体现着造法者(含立法者及具有造法功能的法官)的主观能动性,贯穿着不同的法学理念。英美代理法与大陆法系代理法的根本制度性分歧源于两套不同的理论基础。

(一)区别论

大陆法系在初期(包括1804年《法国民法典》)并不区分代理授权与委任合同。但到了后来,代理权与委任合同及其他基础关系开始得到划分。以德国为代表的大陆法系,严格区分代理人和本人的内部关系,以及代理人的一般的对外权力。尤其是在德国学者拉班德(laband)于1866年发表《代理权授予及其基础关系的区别》一文之后,这种划分达到了登峰造极的程度。该文被誉为“法学上的一大发现”。(注:die stellvertretung bei dem abschluss von rechtsgeschaften nach dem allgemeinen deutschen handelsgesetzbuch ( 1866) 10 zeitschrift fur handelsrecht 183.)

德国法关于区分代理权授予及其基础关系的理论事实上源于1861年《德国商法典》所创立的有关商事活动的一般权限,即委任(prokura)。因此,即使是最为极端的外在化理论也可以最终从内在化的起点中引申出代理权。本人要想保护自己的利益,可以通过撤销代理人的方式彻底取消代理权。(注:f.m.b.reynolds,bostead on agency,fifteenthedition, sweet maxwell, london,1985,p.6—7.)

大陆法系中的区别论是概念法学家拉邦德抽象创造出来的。因此,它必须解决商业实践中发展起来的各种不同的代理形式如何与这一理论进行协调的难题。而普通法上的等同论作为代理的一般理论基础,因其强大的包容性,避免了与各种复杂的代理形式相协调的问题。

(二)等同论

英美法中的代理权(the authority of agent)不是来自本人与代理人的合同(确实也不需要这种合同),而是来自权限的单方授予。由于英美法突出强调权限的让渡行为,因而本人身份不公开的权利与义务得以确立。

大陆法与英美法中的关于代理权限的这一差异,可以与财产法中经常碰到的所有权担保与交易担保互相碰撞的原则相类比。在英美法中,除非创立修正性法理(即不容否认代理理论),或成文法另有规定,代理的成立与否完全仰赖于本人的同意。要想彻底改变这一着眼点,就需要通过一部一般的成文法(如1899《代理商法》),或者至少接受一种从特别成文法推导出一般政策的法律推理技术。

(三)区别论与等同论的区别

区别论强调代理三方关系中的两个不同侧面,即本人与代理人之间的内部关系,本人和代理人与第三人之间的外部关系;代理权的授予可以被视为一种由本人向第三人所作的单方法律行为;而且对内部关系的限制并不必然地限制外部关系。与英美法系相比,大陆法系更加强调代理关系对外的一面。(注:f.m. b. reynolds, bostead on agency,fifteenth edition, sweet maxwell,london,1985,p.6.)因此,第三人有权信赖代理的表象,尽管第三人知道,或者有理由知道代理人事实上没有得到授权,或者本人限制了代理人的代理权限,本人也不得通过对代理人授权的限制来减轻自己的责任。可见,除非授引其他校正性理论,大陆法系的这种外在化思路容易导致过分地保护第三人。

与区别论不同,等同论笼统地把代理人行为视同于本人行为。即使是代理人的行为,其产生的结果也和本人亲自为之一模一样。由于英美法没有能够适当地区分本人与代理人之间的内部关系,以及代理人与第三人之间的外部关系,只是简单地从一者引申出另一者。因此,在代理人和本人之间,谁和第三人进行交易并不重要。

等同论比区别论更具有包容性。但作为代理法的理论基础,二者都有本身不可克服的局限性。那就是,抽象的理论无法覆盖实践中的各种代理形式,在应付具体问题时略显苍白无力。当然,区别论比等同论在这一方面表现得更为突出。

二 有关直接代理和间接代理的分类

根据不同的标准,代理可以划分为多种。本文主要从代理人和第三人之间的关系,对直接代理和间接代理进行划分。

1.大陆法系

立足于区别论基础之上的大陆法系详细区分了各种代理概念,分析了实践中产生的各种不同形式的代理人,严格地界定了它们的权限。以代理人是否以本人的名义与第三人进行商事活动为准,大陆法系把代理划分为直接代理和间接代理。

(1)直接代理

所谓直接代理,是指代理人为了本人的利益,并以本人的名义与第三人开展商事活动,其法律效果直接归属本人。

我国《民法通则》第63条继受大陆法系的传统,未规定间接代理,仅对直接代理作了规定:“代理人在代理权限内,以被代理人的名义实施民事法律行为。被代理人对代理人的代理行为,承担民事责任”。

(2)间接代理

所谓间接代理,是指代理人为了本人的利益,以自己的名义与第三人开展商事活动,其效果间接地归于本人。

行纪是大陆法系中间接代理的主要形式。虽然大陆法系的《德国民法典》没有规定间接代理,但《德国商法典》第383条至第406条对此作了规定。第383 条把行纪人定义为“以自己的名义为他人(委托人)购买或销售货物、有价证券,并以其作为职业性经营的人”。

2.英美法系

英美法以等同论作为划分代理的标准。英美法上代理的概念非常广泛,包含到由于本人事实授权和明确授权而“影响到”本人的所有情形。因此,英美法上不存在间接代理和直接代理的划分。

以代理人的责任承担方式或者本人身份的公开状况为准,英美法中的代理可以划分为三种类型:公开本人姓名的代理、隐名代理和不公开本人身份的代理。

(1)显名代理或公开本人姓名的代理( agency for a named principal)

一般说来,第三人与显名或隐名本人之间一旦建立了直接的合同关系,代理人即退居交易之外,不再对他们之间的法律关系施加任何影响。第三人不能借口已向代理人付款,而解除对本人的债务。同样,本人也不能借口和代理人结清关系而拒绝第三人的债务履行请求。因此,第三人和本人中的任何一方虽然已向代理人付款,也不能免除第三人和本人之间的合同债务。

但是,这条规则受制于以下特定条件:

过去,英国的法律认为,英国的代理人代表外国的本人从事代理业务时,英国代理人须承担个人责任。但现在这项法律原则已经改变,英国代理人在为外国的本人在授权范围内从事代理活动时,已不再承担个人责任。

(2)隐名代理或不公开本人姓名的代理(agency for an unnamedprincipal)

这种代理指不明示以本人名义,但明示为本人利益而表示意思或接受意思表示的代理。在这种情况下,代理人在订约时表示有代理关系存在,表明自己的代理人身份,公开本人的存在,但不指出本人的姓名。在商事活动中,代理商为了使本人不和第三人建立直接联系,通常采取这种做法。我国一些进出口公司在代理本人和外商做贸易时也经常采取这种方式。但在缔约时,如果作为合同的直接当事人,则风险很大,因此,代理人一般写上“代表本人”的字样,让对方知道他是代理人的身份,但不知道具体的本人是谁。

(3)不公开本人身份的代理( agency for an undissclosedprincipal)

这种代理指既不明示以本人名义,也不明示为本人利益,而以自己的名义表示意思或接受意思表示的代理。在这种情况下,代理人事实上得到本人的授权、有代理权,但他在订约时根本不披露有代理关系一事。既不公开本人是否存在,更不指出本人是谁,而以自己的名义进行商事活动。当然,第三人也没有义务询问是否存在着身份不公开的本人。因此,第三人在和代理人缔结交易时,并不知道被代理人的存在,往往认为代理人就是为了自己利益、并且以自己名义同第三人进行交易的本人或者合同中的对方当事人。此种代理经常适用于第三人根本不愿和本人,而仅愿意单独和代理人进行商事活动的情形。

需要指出的是,身份公开的本人(disclosed principal )和身份不公开的本人(undisclosed principal)是两个互相对应的概念。按照英国代理法专家鲍斯泰德一书的观点,只要第三人在进行商事活动时意识到有一个本人的存在,而不认为自己是单独和代理人打交道,本人的身份就算是公开的。至于本人究竟是谁,本人的姓名是否告知第三人,第三人能否查清本人的姓名,都无关紧要。因此,鲍斯泰德一书把身份公开的本人分为显名本人和隐名本人。(注: f. m. b. reynolds,bostead on agency,fifteenth edition,sweet maxwell, london,1985,pss.)《美国代理法重述》一书则把身份公开的本人分为身份公开的本人(disclosed principal)和身份部分公开的本人(partially disclosed principal)。所谓身份部分公开的本人,指第三人知道与他进行交易的人是代理人,但不知道本人的身份。 (注: roscoe t.steffen: agency—partnership, west publishing company.1977.p.191.)实际上,此处的身份部分公开的本人即是前述的隐名代理。

3.小结论

英美法系不存在大陆法系中间接代理和直接代理的划分,大陆法系则缺乏英美法系中的隐名代理和不公开本人身份的代理制度。这是两大法系在代理制度上的根本分歧之一。尤其是,英美法系中身份和姓名都不公开的本人,竟然能够根据所谓的“身份不公开本人的代理”、对于代理人以自己名义签订的合同享受权利、承担义务,这在大陆法系看来似乎是件不可思议的事情。当然,尽管英美代理法承认以自己名义行事的代理人有权在本人与第三人之间创设直接合同关系,但区分代理人是否以自己名义行事对于理顺不同情形下本人、代理人与第三人之间的利益关系还是有重要意义的。例如,在不公开本人身份的代理中,代理人自己要对其所签的合同负责;而在显名代理中,代理人一般要退出其所签的合同,因而代理人与第三人之间不存在所谓的“合同上的相互关系(privity of contract)”。这也是英美代理法把代理分为显名代理、隐名代理和不公开本人身份的代理的原因所在。

笔者认为,英美法系中的显名代理与大陆法系中的直接代理完全相同;而英美法系中隐名代理与不公开

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发布时间:2022-11-03
摘 要 农民工由于户籍限制等原因不能普遍参加城镇居民医疗保险,而新农合的可及性不高,加上二元医疗保障体系存在制度多元化、政策碎片化、实施效果低效化的问题,医疗保障制度对接就显得特别重要。本文在分析不同地区城乡衔接政策的......
浅谈中韩现代语言学研究比较
发布时间:2013-12-18
论文关键词:现代学 理论语言学 应用语言学 论文摘 要:无论就其理论结构,还是任务之确切性而言,现代语言学都被认为是在人文与科学领域中对其他学科有着重大作用和影响的领先学科。本文分别从理论语言学和应用语言学两方面探讨了......
中美国家审计体制比较研究
发布时间:2013-12-18
随着我国市场 经济 的 发展 和改革开放的进一步深入,审计环境已发生了深刻的变化,现行国家审计体制的弊端日渐显露出来。本文试图通过比较中美两国不同的国家审计体制,希望可以从中得到启示,以期为我国国家审计体制的改革提供一些......
现代管理理论与中国传统文化之比较研究
发布时间:2013-12-17
[作者简介] 吕坚,男,1969年4月出生,理学学士,哲学硕士,讲师,目前就读于西安交通大学管理学院,博士研究生; [内容摘要] 以现代管理理论的基本框架为线索,从计划、组织、领导、控制等四个方面,探究中国优秀的传统文化与现代管理......
大陆与台湾民间审计准则的比较研究
发布时间:2023-03-02
【摘 要】 大陆与 台湾 民间审计准则在制定背景和动因、基本 内容 等方面均有相同之处,但在概念使用,制定依据、 会计 责任与审计责任的规定,以及规范方面存在许多差异。 【关键词】 审计准则 比较 一、大陆与台湾审计准则......
上市公司非标准审计意见比较研究
发布时间:2023-02-09
上市公司非标准审计意见比较研究 一、审计意见及类型 审计意见是注册会计师对被审计单位财务报表是否按照适用的会计准则的规定编制,是否在所有重大方面都公允反映了被审计单位财务状况、经营成果和现金流量的客观公正评价。审计意见......
国家审计公告制度的比较分析与调查研究(1)
发布时间:2023-05-27
摘 要:国家审计公告制度是受托责任关系机制、信息传导机制和反腐败机制的内在要求。在不同的审计模式下,审计公告的批准机关、方式、时间和程度存在差异。我国推行国家审计结果公告制度的障碍主要包括政府领导的行政干预、保护干部的......
对我国企业年金和职业年金制度的比较研究
发布时间:2023-06-12
企业年金的实践经验表明,市场化的运作模式能够较好地实现基金保值增值目标,以下是小编搜集整理的一篇探究我国企业年金和职业年金制度的论文范文,欢迎阅读查看。 我国是目前世界上老年人口最多的国家。截至2014年底,我国60周岁......
马克思主义经济学与新制度经济学的所有制理论比较研究
发布时间:2014-01-07
马克思主义经济学与新制度经济学的所有制理论比较研究 摘要:所有制是经济学研究的重要问题,公有制与私有制是所有制的两种基本形式。马克思主义经济学与新制度经济学对公有制与私有制的研究思路、基本内涵及二者的制度效率各有不同的观......
试论我国行政管理制度比较论文
发布时间:2016-07-13
在西方工业化发展的过程中,20世纪,官僚制模式不仅是发达国家占统治地位的行政模式,也是这一时期私人企业占统治地位的组织模式,详细内容请看下文试论我国行政管理制度比较。 马克思韦伯的官僚制成为组织结构的最佳之选,主宰着西方工......
海峡两岸商事仲裁法律制度比较研究(1)论文
发布时间:2013-12-18
「内容提要」作为替代性纠纷解决(ADR )机制组成部分的仲裁受到日益广泛的重视。作者注意到仲裁对解决两岸商事争议重要且特殊的作用,以各国仲裁立法实践及国际商事仲裁通行做法为参照,从仲裁协议、仲裁员与仲裁庭、仲裁程序、仲裁裁决......
关于中美欧贸易报复制度的比较研究(1)论文
发布时间:2023-05-02
论文摘要:WTO体制下,贸易报复是争端解决的最后保障,但WTO争端机制旨在解决成员之间的争端,因此,要赋予私人请求本国政府对另一国家进行贸易报复的权利,仍然需要国内立法。目前,各主要大国都通过国内立法赋予本国国民权利,以请求本......
谈“没有”型比较句的比较结果研究
发布时间:2023-02-01
" 论文关键词:“没有”型比较句 比较结果 语义类型 语用倾向 论文摘要:运用认知语法和三个平面的理论,对现代汉语“没有”型比较句的比较结果进行了细致的分析:首先指出什么样的句法成分能够充当比较结果是由该句式“不及”、“达不到......
中日历史上量词比较的研究及展望
发布时间:2023-06-28
[摘 要]关于中日词汇中的量词的研究及比较已经有一些先行者进行了研究。但各位前辈研究的侧重点又有所不同。 [关键词]中日量词;研究;展望 一、量词的定义及分类 (一)定义 在汉语中,表示计量单位的词叫做量词。量词不仅具......
CAS20与IFRS3比较研究
发布时间:2013-12-17
【关键词】 企业合并;会计准则;趋同 一、问题的提出 二、国内外企业合并会计规范的发展历程 (一)IASB有关企业合并会计规范的发展历程 (二)我国企业合并相关会计规范的发展历程 三、国际会计准则和中国会计......
JIT与ERP比较研究
发布时间:2023-03-27
【摘要】对于现代企业在实施JIT与ERP在企业中的关键问题,本文从企业成本管理、JIT生产制度的内涵、风险防范对策研究 及ERP系统的风险分析等4个方面展开论述作出比较。企业需要从战略层次上认识实施ERP、JIT。最后,对JIT与ERP,本文给出......
专利法第四次修订草案中间接侵权制度的研究
发布时间:2022-08-07
摘 要 2015年我国开始了专利法第四次修改的草案起草工作,其中首次规定了专利间接侵权制度。专利间接侵权制度在国外已相当完善,而我国之前就此类问题一直借用“共同侵权”理论来进行处理,但普通民法处理发生与专利权的特殊性间并不......
从两大法系间接代理制度的融合趋势谈我国代理立法的完善
发布时间:2022-12-19
从两大法系间接代理制度的融合趋势谈我国代理立法的完善 从两大法系间接代理制度的融合趋势谈我国代理立法的完善 从两大法系间接代理制度的融合趋势谈我国代理立法的完善 四、借鉴英美代理法和国......
不动产法上的预备登记制度 ——比较法考察报告
发布时间:2023-06-27
不动产法上的预备登记制度 ——比较法考察报告 不动产法上的预备登记制度 ——比较法考察报告 不动产法上的预备登记制度 ——比较法考察报告 预备登记是不动产登记法上与本登记相对应的一项登记......
大数据处理平台比较研究
发布时间:2023-07-05
摘要:大数据环境下,传统的数据处理方式不再适用,以云计算技术为支撑的大数据处理平台应运而生。比较了开源Hadoop和Spark平台各自的优缺点,发现各自的适用范围:Hadoop适用于数据密集型任务,并广泛应用于离线分析;Spark因其基于内存计算,在迭代计算和实时分析领域占据优势。二者在功能上有较强的互补性,协同使用可以发挥更大效益。关键词:大数据平台;Hadoop;Spark;比较研究中图分类号.........
中韩现代女性文学比较研究现状
发布时间:2023-03-22
摘要 在20世纪90年代中期以前,无论在中国还是在韩国,对中韩现代女性作家及其作品的研究基本呈线性单一的研究模式;至21世纪初开始,中韩两国陆续出现一些对中韩女作家作品创作比较研究的论文。只有充分了解中韩现代女性文学研究的前......
中美会计制度比较与启示
发布时间:2023-04-09
摘要:本文通过分析美国会计制度的特点,比较中国和美国会计制度的差异,提出我国深化会计制度改革,必须首先分离和规范会计市场和审计市场;严格防止保护国家会计信息安外泄;遏制我国会计行业违规代价太低的现状。 关键词:中美 ......
大陆与台湾民间审计准则的比较研究(1)
发布时间:2013-12-18
【摘 要】大陆与台湾民间审计准则在制定背景和动因、基本内容等方面均有相同之处,但在概念使用,制定依据、会计责任与审计责任的规定,以及规范方面存在许多差异。 【关键词】审计准则 比较 一、大陆与台湾审计准则的共同点 1.......
中国内地与澳门商标法律制度比较研究(1)论文
发布时间:2022-07-21
[内容提要]:为与回归时其法律必须实现本地化的要求相适应,澳门总督根据《澳门组织章程》制定了规范商标保护的第56/95/M号法令(简称“澳门商标法令”)。该法令取消了澳门在商标注册上对葡萄牙行政机关的依赖,将有关制度运行所需的......
拉祜语与现代汉语语音比较研究
发布时间:2023-06-05
摘 要:我国少数民族双语教育问题的研究始于20世纪60年代,兴起于20世纪80年代。目前为止,双语教育的研究已经硕果累累。而且少数民族语与现代汉语的语音、词汇、语法、文化等的比较研究也熠熠生辉。本文想通过对拉祜语和现代汉语的语......
企业成本控制方法的比较研究
发布时间:2022-12-28
摘 要:在企业的日常财务管理活动中,降低成本一直是经久不息的讨论热点和重点工作。本研究力求在财务管理的成本控制工作中建立一套新方法,不仅讲述了成本控制对企业发展的重要性,还介绍了国内外研究现状,并介绍了作业成本控制和目......
中英内部审计制度的比较
发布时间:2022-12-08
在世界各个主要国家和地区,内部审计与民间审计、政府审计鼎足而立、并驾齐驱,成为 社会 经济 中审计活动的一个重要组成部分。内部审计的本质仍出于“两权分离”,即生产资料所有权与管理权分离而产生的受托责任关系。2000年6月,......
中美国家审计体制比较研究(1)
发布时间:2022-12-08
随着我国市场经济的发展和改革开放的进一步深入,审计环境已发生了深刻的变化,现行国家审计体制的弊端日渐显露出来。本文试图通过比较中美两国不同的国家审计体制,希望可以从中得到启示,以期为我国国家审计体制的改革提供一些可供借......
上市公司审计意见类型分布比较研究
发布时间:2023-07-06
审计意见是注册 会计 师对被审计单位财务报表是否按照适用的会计准则的规定编制,是否在所有重大方面都公允反映了被审计单位财务状况、经营成果和现金流量的客观公正评价。注册会计师出具的审计意见一方面会对上市公司本身和资本市场......
物权行为理论与善意取得制度比较
发布时间:2022-10-27
物权行为理论与善意取得制度比较 物权行为理论与善意取得制度比较 物权行为理论与善意取得制度比较 [摘 要]中国民法法典化进程中很重要的立法是物权法,物权法中极重要的一项制度就是物权行为理......
会计准则和税法在固定资产处理上的比较研究
发布时间:2022-11-02
关键词:准则;税法;固定资产;比较 中图分类号:F23文献标识码:A 固定资产是企业资产的重要组成部分,对固定资产的购建、使用和处置是企业经济活动的重要内容,对企业的财务状况和经营成果具有重要影响。就目前而言,对企业经济事项的会......
中西之间:轴心时代文化转型的比较
发布时间:2013-12-17
" ——以《周易》为透视文本 提 要:中国文化形态在轴心期发生了第一次大转型:由神学文化形态转变为世俗文化形态。这次转型确立了作为人文主义精华的心学传统,这是今天现代化的宝贵精神资源;但同时也逐渐失落了作为“第一实体”......
王国维朱光潜接受西方美学方式比较研究(1)
发布时间:2023-05-31
王国维和朱光潜在分别接受叔本华和克罗齐的过程中,显示出接受方式上的基本差异,当然也具有某种相似性,尤其在对传统的顾盼上。这些差异一方面由于他们处于西学东渐的不同阶段,更重要的是因为他们的性格、思维方式各有不同。通过比较研......
比较广告侵权研究
发布时间:2023-02-03
比较广告侵权研究 比较广告侵权研究 比较广告侵权研究 随着市场经济竞争的日趋激烈,商业广告作为推销商品和服务的一种手段,在我们生活的究竟中几乎无处不在,但随之而来的广告侵权也频频出现,......
论比较研究的方法
发布时间:2023-07-05
摘要:比较研究方法是社会科学研究中的重要方法,从纵向这一维度看,人们对它的运用已具有久远的历史;从横向这一维度看,它已深入到了许多学科领域的研究当中去。这也决定了不同的历史时期与不同的学科范畴对于比较研究方法的理解也......
我国四法域中收养制度差异比较研究_民法论文(1)
发布时间:2013-12-17
目 录一、摘要 ┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉1二、正文 ┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉2收养的程序 ┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉3收养的实质要件 ┉┉┉......
新制度经济学视角下中日法学教育模式比较研究
发布时间:2014-01-07
新制度经济学视角下中日法学教育模式比较研究 摘要:通过简述中日法学教育模式概况,审视两国法学教育模式的运行与演进,运用新制度经济学的理论和方法,从知识传承、内外制度、动力机制三个方面作比较研究,探讨两国模式之异同,借鉴日......
英汉语言比较研究
发布时间:2023-04-26
摘 要:语言是文化的组成部分,也是文化的载体。翻译是一种跨文化的交际活动,英汉语言对比与翻译之间的关系是十分密切的,翻译的方法和技巧都建立在英汉两种语言的比较之间。本文从英汉两种语言形合与意合,主动与被动,静态与动态和......
关于财务管理目标比较研究
发布时间:2022-11-18
[论文关键词] 财务 管理 目标;目标体系 [论文摘要]不同的学者站在不同的角度,出于对 财务管理 目标的不同理解,提出了不同的财务管理目标,笔者在分析比较不同学者观点的基础上,提出了建立财务管理目标体系的设想。 目标是......
上市公司审计意见类型分布的比较研究
发布时间:2023-06-14
审计意见是注册 会计 师对被审计单位财务报表是否按照适用的会计准则的规定编制,是否在所有重大方面都公允反映了被审计单位财务状况、经营成果和现金流量的客观公正评价。注册会计师出具的审计意见一方面会对上市公司本身和资本市场......