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英美陪审制度及其程序价值讨论

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英美陪审制度及其程序价值讨论
时间:2023-06-26 00:04:15     小编:鲍华

普通法令状制、巡回审制与陪审制三个基本要素,早在盎格鲁撒克逊时期就已出现,后经诺曼诸王的改制创新,这些程序法制度成为推动普通法生长,塑造普通法特质的基础。令状制是普通法历史的起点,陪审制是普通法的核心,王室巡回审法官通过这两者整合英格兰各地的习俗与情理,至13世纪初适用王国全境的普通法诞生。英王在与封建法庭、教会法庭、地方公共法庭的均势权力竞争中,主要通过巡回审实现与教俗贵族、普通民众的政治互动,司法程序逐渐成为英国社会普遍接受、共同选择的国家治理方式。

国王运用司法技术与策略,拓展管辖权;以令状启动审判程序,对围绕土地占有而产生的大量案件,以及范围不断扩大的国王诉讼案件,进行分门别类的理性化管理;法官主持王室巡回审,民众陪审团决断案件的是非曲直,从而以公众理性实现司法治理。普通自由民不仅通过自主选择令状决定利益取舍,而且通过陪审团直接司法,令状与陪审制成为普通人实践权利的技术。

英国陪审制后来被美国联邦宪法继受为宪法程序。作为英美宪法制度的陪审制对于实现人民主权、凝聚社会共识、增进公民友爱、保持民众自治、强化权力制约等具有重要作用。陪审制源远流长,就早期历史而言,其中蕴藏的权利要素并不突出,而权力制衡方面的意义更为重要。经过近代自然权利理论的改造,陪审制才确立牢固的价值基础,它所蕴涵的权利元素才释放出巨大的能量,成为现代英美国家治理和人权保障的重要程序技术。当代陪审制度盛极而衰,原因复杂,主要在于替代性的多元价值整合机制的兴起,制度成本增加,以及法的形式理性对于陪审制实质理性整合功能的过度抑制。然而,毕竟自12世纪中后期亨利二世确立陪审制之时起,这一制度就体现出理性司法的优势。时至今日,陪审制衰而不败,这是由于陪审制具有不可替代的程序理性,更重要的是,陪审制已经等同于权利价值本身。

一、历史起源:盎格鲁撒克逊传统与诺曼因素

普通法学界关于英格兰陪审制的起源众说不一,大致有四种看法,即本土起源说、欧陆起源说、古雅典起源说以及将前两种观点加以融合的折衷说。古雅典起源说认为古代雅典的陪审制经罗马传承后,辗转传入英格兰。此种传播方式的时间与空间跨度过大,虽有痕迹,却隐约难寻,所以应者寥寥。本土起源说认为陪审制起源于盎格鲁撒克逊时期,声称陪审制或者源于英格兰民众集会裁判制度,或者由共誓涤罪制度演化而来。但是,此两者均无关于事实查证,而事实查证是贯穿陪审制历史发展的主线,是陪审制的实质,无关事实问题,则不成其为陪审制。因此,此说难以成立。欧陆起源说由德国学者布伦纳所倡,认为,9世纪初,法兰克王国的加洛林王朝采取召集地方信义之士以宣誓方式,调查治安、土地与租税等问题,这种宣誓调查法是国王解决事实争议的行政特权。法兰克王国西北角的诺曼人习得此法,并将其带入英格兰。欧陆起源说一直是学界通说。近年来,基于新史料的发现,根特大学卡内冈教授对此说进行了修正。卡内冈认为,布伦纳的观点大致是正确的,然而,王室的宣誓咨审并非陪审制兴起的唯一因素,自由民众陪审的传统可能加速了亨利二世及其后继者普通法陪审查证制度的成功。卡内冈试图证明的论题是,诺曼征服之前,陪审制传统在英国已经形成,诺曼因素只是后来促成陪审制的三个原因之一,尽管诺曼因素最重要;另两个分别为丹麦因素与英国本土传统。在卡内冈看来,布伦纳的论证取材于欧陆远多于英格兰本身,而且,他也没有注意到斯堪的那维亚诸国(文化与政治上包括了丹麦)的陪审制萌芽。首先,就丹麦因素论,13世纪的瑞典、冰岛与挪威都有陪审制的踪影,这些地方的陪审制没有受到法兰克或诺曼的影响,有着独立的起源。新材料表明,在诺曼征服前,9781008年间(可能是997年)艾塞尔雷德旺蒂奇法典(Wangtage Code of Aethelred)的第三章清晰地记录了如下内容:每郡12名乡绅在郡长的率领下前往法庭,手持圣物宣誓,他们既不指控任何无辜者,也不隐匿任何有罪者。卡内冈据此认为,该法典描述的是丹麦的制度,不能排除陪审制经由丹麦而传播到英国法域的可能性。其次,如果说丹麦因素尚须作进一步考证,那么,英国本土的因素则因大量新材料的支持而确定无疑。在亨利二世正式确立陪审制之前,地方法庭已经采用了陪审制,它不以王室的令状为前提,而是纯粹建立在双方当事人同意诉诸这种特殊证据制度的协议基础上。相关文献记载的案件表明,陪审团是在王室调查框架之外的普通民事诉讼中运行,而且,通过地方陪审团解决土地纠纷的传统要早于诺曼人的到来,例如发生于10531055年间的拉姆西土地纠纷案。

因此,英格兰陪审制至少有两个清晰可辨的源头。从欧陆法兰克王国经由诺曼人传入的王室宣誓调查法和英国本土陪审制传统的结合,造就了英国陪审制。卡内冈说:王室宣誓调查制度的历史(这正是布伦纳描述的)是陪审制最为重要的因素,但忽视其中的某些本土习惯背景也将是错误的,而这些习惯又需要回溯到盎格鲁撒克逊时期。王室宣誓调查法能在英国落地生根,结出陪审制之果,除了英国自身的陪审制传统之外,在程汉大教授看来,还与英国特有的两个本土条件密不可分:一是英格兰政治环境有利于王权强化,而强化王权又必须借助宣誓查证法;二是英国原始的控告式诉讼或弹劾式诉讼,为宣誓调查法演进至陪审制提供了制度渊源。美国学者莱维亦持此说,认为,宣誓调查法因王权而存活,其向陪审制发展演化又以古老的弹劾式诉讼为基础。英国特有的两个本土条件须进一步解释。

首先,诺曼集权政治作为陪审制形成的动因,必须结合当时的政治环境进行考察。宣誓调查法是英王强化统治的行政技术,它经历了一个司法化的过程。与行政手段的强制性、单方性与随意性相比,宣誓调查法的司法化,意味着这种收集事实证据的方式变得更为节制,更为温和,从而为民众所接受而成为他们自愿主动参与的方式;而在频繁广泛的运用中,宣誓调查法变得日常化、规范化、例行化。宣誓调查法经由司法化而定型为陪审制,动力不仅源于王权,而且源于贵族与民众的反制,后文详论。

其次,英国原始控告式诉讼制度与陪审制不存在必然关联。陪审制的形成固然以控告式私诉为契机,但是,控告式是初民社会普遍实行的私诉模式,何以唯独英国以此为机缘发展成就了陪审制?因此,控告式诉讼只是陪审制形成的充分条件,而不可能是宣誓调查法演变为陪审制的必要条件。诺曼初期,王室宣誓调查法主要用于行政与财税管理。1086年,威廉一世采用这种手段对全国的土地和财税进行了全面的清查,这次调查的成果即有名的《末日审判书》或称《土地赋役调查书》。亨利一世时期,宣誓调查法开始向司法领域延伸。宣誓调查法的司法化是从行政技术到司法技术演变的过渡阶段,巡回法官在处理涉及王之和平的治安案件时,经常使用宣誓调查法审理案件,这为亨利二世的司法改革奠定了基础。宣誓调查法司法化的成果得到亨利二世三个法令的确认。1164年《克拉伦敦宪章》规定了控诉陪审团与民事诉讼陪审团;1166年的《克拉伦敦诏令》与1173年《北安普顿诏令》两次重申了控诉陪审团的规定。这些法令表明,民事诉讼的审判陪审团与刑事案件的控诉陪审团在亨利二世时期已经初步确立。亨利王改革宣誓调查法的两个重大举措是:首先,将过去由地方长官或王室官员在地方法庭召集的邻人陪审团,统一为基于王室权威的陪审查证的确定模式,陪审查证方式成为王室法院的基本制度;其次,陪审查证方式对普通自由民原告,以及涉及土地保有诉讼中的所有被告广泛开放。于是,宣誓调查法从最初维护国王利益的王室特权,适用范围迅速扩大,成为普通民众联合王权以抵制地方权贵滥权违法的常规司法救济方式。亨利二世改革有两个有利因素:一是当时的传统证据制度如神判法等受到广泛质疑,陪审制的理性查证方式适逢其时;二是地方运用陪审团解决争端的做法由来已久,早已扎根于英国人的生活而为他们熟知。当然,源于法兰克王国的宣誓调查法及其司法化成果的积累,是亨利二世成功确立陪审制最为重要的因素,否则,英国本土的陪审查证方式或许会向着瑞典模式演化,而成为一种完全融入地方法庭的证据制度。

二、制度成因:政治均势与权力制衡

普通法程序是英格兰社会各方政治力量理性交易与竞争的载体,作为普通法程序的核心,陪审制体现了中世纪英国均势政治力量之间的制衡特点。陪审制的历史展现了英王、贵族与民众三者互动的普通法形成过程。中世纪英王在经济上靠自己生活,军事上没有常备军,行政体制上没有强有力的地方官僚机构,国王对于地方封建贵族势力必然有所忌惮。就地方领主而言,由于特殊的土地分封制度,以及历代英王不间断地运用纵横捭阖的统治术,即使势力较强的权贵也不敢轻易挑战国王的权威。众多的中小贵族、次级土地保有人、以及底层民众直接承受着地方权贵的压迫,愿意与国王联合抵制地方领主的滥权不法。因此,英国当时的权力均势使得三方力量都不得不以陪审制作为协调彼此关系的形式。陪审制演化的早期动力正是英国以均势政治为基础的权力竞争,也正是陪审制维持了权力之间微妙的平衡。起初,国王与民众均为贵族势力的不断增长而不安,因而,早期的陪审团被国王主动用以联结普通民众以共同制衡地方权贵。普通民众熟悉地方事务,承担公务事务,形成了较强的自治能力与传统。地方民众是王室司法的有力支持者,无论是国王诉讼案件的事实调查,证据收集,还是针对案件事实问题的裁判,判决的执行,国王都必须依靠地方民众的协助,民众对国王的支持与协助主要通过陪审制实现。

15世纪以后,英国确立了中央集权体制,进入有限专制君主制时期,王权取代地方权贵成为王国和平的最大威胁。专制政治的凌虐迫使英国贵族与普通民众联1164年《克拉伦敦宪章》第六条规定:除非当着主教的面由可靠且合法的控告人和证人提供指控,任何俗界人士都不应被控告,以便副主教不致失去他应当享有的权利。如果有人被认为应当承担罪责却没人愿意或者不敢提出控告,根据主教的请求,郡长应当责令来自左右邻里的12个人在主教面前发誓后根据他们的良心讲出事实真相。第九条规定:如果教士和俗界人士就有关土地是否属于教会保有还是世俗保有发生纠纷,则案件应当由国王的首席法官根据12个熟悉法律的人当着王室法官的面,作出该土地是教会保有还是世俗保有的裁决后进行裁判。两年后的《克拉伦敦诏令》第一条规定:为了维护安宁与正义,国王亨利在一些贵族的建议下要求,案件的调查将由百户区里12个、每个村镇4个最合法的人进行,这些人将发誓说他们会说出事实真相以及在他们的百户区或村镇是否有人被控告或者被怀疑是抢劫犯、杀人犯、盗窃犯或者窝藏犯。参见George Burton Adams and H.Morse Stephens.sel

ect Documents of English Constitutional History[M].New York:The Macmillan Company,1924:1215.公元11、12世纪是西欧历史的转折时期。自西罗马帝国灭亡以来,社会经济再次发展,商业复苏,社会生产和科学技术进步。与之相应,社会的思想也发生了转变,柏拉图的神秘主义被抛弃,人类的理性作用开始得到认可。以往的神明裁判等非理性的证据方式受到了理性的质疑。神明证据制度在12 世纪遭到了来自欧洲许多国家和地区的批评和毁灭性打击,潜在的原因可能是对于其实__合,此时陪审制转而成为制约王权的手段。光荣革命后颁布的《权利法案》重申陪审制度:陪审官应予正式记名列表并陈报之,凡审理叛国犯案件之陪审官应为自由世袭地领有人。这一条款奠定了陪审团独立的法律地位,陪审员的人身权利获得了宪法性保障。可见,针对王权的专断跋扈,陪审制度能够被当作有效的对抗手段,尽管昔日的陪审团也曾为国王所用,是国王制衡贵族力量的依靠。陪审制作为政治竞争工具的历史表明其独特的开放性。陪审制既能为国王所用,同样能为贵族与民众服务;作为协作、交易、沟通与妥协的程序,政治竞争的各方都能够通过陪审制表达意愿、伸张权利。陪审制成因于英国中世纪的均势政治竞争,是政治力量制衡的产物与表现。首先,陪审制的历史是职能分离的历史,职能分离带来不同职能的彼此制衡。陪审制演化的历史原因正是英国的政治特质,即王室、贵族、民众三方力量长期的竞争、交易与制衡。陪审制是将英格兰多元力量整合为政治统一体的重要方式,其制度设置与运行机制也表征了这种权力均衡的政治特质。

诚然,自诺曼王朝以降,王权一直呈扩张之势,但是,却只能采用司法集权的方式,即使是这种相当节制的司法蚕食方式,也会遇到贵族与民众力量的反弹。英王司法扩权难免存在着某种勃勃的雄心,去追求王室对司法活动的更大的控制、更高的司法统一性以及更高的司法效率。然而,如果这些追求危及微妙的权力均势,则会遭遇重大的挫败。不可高估亨利二世的司法改革雄图,因为当时除了司法的效率有限之外,我们还有其他一些理由可用以反驳那种认为王室司法扩张是一种压倒一切的绝对潮流的观点。有迹象表明当时也存在针对王室司法扩张的抵触现象,这种抵触有时使案件双方达成妥协,有时也导致王室司法努力的失效。19412世纪末期的大量文献证明,享有司法管辖特权的领主们对王室司法权扩张小心提防,竭力维护自己的既有利益,而国王对此只能持含糊消极的态度。同时,亨利二世与教会的司法管辖权之争至少在表面上看也不时处于下风,他与坎特伯雷大主教贝克特之间的冲突以悲剧收场,反映了政治均势的牢不可破。亨利在试图对教士违法进行管辖问题上的努力是失败的。法院卷宗表明教士确有犯有严重罪行的而且也都是被交付给教会法院审理的。尤为值得注意的是,在某些情况下教士与俗人共同实施某一犯罪。这种情况十分常见,俗人逃亡了,但教士却接受审判。王室惩罚并不会使教士像逃亡的世俗同案犯那样产生畏惧感。

可见,王室司法权威甚至一度难与教会司法相比肩。其次,就微观权力构造而言,陪审制采用二元裁判结构,职业法官与陪审团的权力分立,彼此形成制衡关系。陪审裁决的案件相对划分为法律审与事实审,裁决权由职业法官与陪审团分享,二元裁判结构对案件审判权的分解,实现了审判权内部的制衡。陪审团特殊的遴选机制,使得其组成具有随机性与临时性,这样,对事实的裁断权在陪审团成员中进一步分化,陪审员相互之间形成权力制衡关系,有利于克服偏见,达成较为公正的对案件的共识。另外,法官群体难免受职业利益的局限,陪审团的临时性与随机性则可有效予以化解,避免法官专横与腐败。最后,陪审制体现了社会与国家之间的制衡关系。司法权是先在于国家的社会性权力,其社会性体现在陪审团具有较高的自治能力。从陪审团的起源看,英国本土的陪审团是外在于王权框架的地方自治组织,自主处理地方公共事务,具有不可小觑的政治力量。正因为如此,王权才特别借重普通民众组成的陪审团,用以抗衡贵族的势力。如果说职业法官更多代表了国家,那么陪审团则代表了社会,陪审团对职业法官的制约,其实是社会力量对国家权力的制约。

三、价值嬗变:自然权利及其实践技术的发展

19世纪初英国以陪审制为基础的对抗式审判方式的确立,既源于司法程序长期演进所提供的路径依赖,又源于自然权利思想这一革命性理论的支持,是古老的普通法制度与近代自然权利思想相互作用的结果。随着17、18世纪英国司法的价值基础从传统自然法嬗变为自然权利,陪审制涅槃重生,真正成为现代公民实践权利的技术。

(一)司法程序的分化与建构

法律程序的专门化、规范化是法制演化的一般过程。原始诉讼以私力救济为主,刑事案件多以血亲复仇方式化解;初民社会以民众集会的形式将起诉、审判、执行等司法职责合为一体,随着国家的出现,控诉、审判、辩护等司法程序与技术手段才逐渐发展起来。陪审制的演进体现了这一司法职能分化的过程。英国早期的陪审团集证人、起诉与审判职能为一身。起初陪审团作为一种调查手段被运用于行政管理领域,然后才向司法职能转化。如前所述,公元9世纪初,法兰克王国的加洛林王朝所运用的邻居陪审团是行政技术手段,被国王用于清查土地、户籍与租税等行政事务,它只是提供事实材料的团体证人,还不是后来具有司法性质的陪审团。邻居陪审团宣誓调查法随诺曼征服进入英格兰后,被英王用于王室行政事务,起到了检视、监控地方行政与司法的重要作用。12世纪陪审团的团体证人色彩淡化而转向司法职能。陪审团的司法化与行政令状的司法化几乎同步,亨利二世通过起始令状将越来越多的土地权属案件分配给王室法院管辖,法官则以陪审方式查证案件事实。起始令状所启动的土地诉讼适宜于陪审团审理。首先,当时的土地权属纠纷数量众多,王室司法资源有限,如果不借助民众陪审的力量,那么,亨利二世不可能迅速恢复遭内战破坏的封建土地关系。其次,土地所有权归属涉及复杂的事实问题,适宜于运用传统的查证方式即邻人宣誓调查团或陪审团来进行验证。用陪审程序裁决土地纠纷高效、公正,这使得民众更积极地申请起始令状,而越来越多通过起始令状发动的土地诉讼也就更迫切地需要用陪审裁决。于是,令状制与陪审制相辅相成,相互促进,王国的行政治理方式加快向司法化方向演进。令状与陪审团紧密结合,实质是王权与民众力量的结合,这对于强化王权,制衡贵族司法权具有深远意义。很快,同样是为了扩张王权,或出于权力竞争的需要,陪审程序被用于王室的刑事司法。1166年的《克拉伦登法令》规定,陪审团负责向巡回法官宣誓检举重罪,其证人角色开始向控诉人转变,这是大审判团的初始形态。1176年的《北安普顿法令》增扩陪审团检举控诉的犯罪种类。自此,大审判团起诉制度得以确立;同时,仍然保留了刑事自诉的传统。1215年拉特兰宗教大会废除神判法后,传统的决斗法日渐式微。这样,陪审制迅速成为案件事实问题的主要裁断方式。刑事陪审制确立之初,大陪审团既负责起诉,又负责事实问题的裁断。控审合一易导致先入为主,对案件产生成见,影响公正审理,因而被告拒绝陪审团审理时有发生。14世纪初,公众日趋反感起诉陪审团身兼控审两任,法律于是禁止起诉陪审员参与反叛和重罪案件的裁决,初步实现了控审分离。1352年爱德华三世颁布法令,明确禁止起诉陪审团成员参与案件审理,控审分离原则由此确立;审判陪审团从原先的大陪审团中分离出来专理词讼,又称之为小陪审团。到14世纪后期,大陪审团由23人组成,小陪审团由12人组成成为定制。陪审团证人身份的消退是一个渐进的过程。同时,证人角色的剥离也是小陪审团从积极问案到消极听案的过程。

13世纪的陪审团须对案件的事实真相负责,他们积极地调查取证,权衡证据,阐明事实结论。陪审员证人责任重大,法律规定陪审员拥有排他性作证权,是案件的唯一证人。职是之故,陪审员在法庭上扮演的是活跃能动的调查者的角色,他们的说或问远多于听,一旦误判错判,须承担伪证罪的责任。后来,随着社会规模扩大,人口流动性增强,案情日益复杂,组成知情陪审团变得困难重重;另一方面,陪审团集证人与裁判者两个角色于一身,与控审不分一样会造成审判不公。因此,1352年法令规定,案件知情陪审员须回避参与审判,被告有权申请其回避。陪审团只能消极地听审,综合双方当事人的陈述、证人证词,律师辩词等之后,对案件事实作出判断。至此,小陪审团最终演进为超然于双方当事人之外的案件裁判者。早期证人陪审团完成了向审判陪审团的转变。陪审制的程序分化表现为职能分化,即从原初的证人身份,渐渐演化为控诉者角色,从中随后分离出审判者的职责。陪审团的证人、控诉、审判三位一体身份的分离、重构与定型,是英国近代确立对抗式诉讼结构的制度渊源。

(二)自然权利论与对抗式

审判的确立1215年纠问制之父教皇英诺森三世主持亚特兰宗教会议,废除神判法,确立纠问制。纠问制之所以得到肯定,是因为教会必须应对欧洲当时特殊的宗教形势,以严厉的司法手段惩治异端。自此,纠问制成为教会法院的常规审判方式,并且为欧陆各国世俗法院普遍地效仿。同年,英国《大宪章》则载明同侪审判的条款,以宪法性文件肯定了陪审制。从此,英国与欧陆分道扬镳,尤其是经近代自然权利学说的价值革命之后,英国以陪审制为核心的对抗式司法与欧陆的纠问制审判迥异其趣。纠问制与陪审制的前身都是原始调查陪审团采用的宣誓调查法,两者同源而分流,纠问制和陪审制都是宣誓调查法的直系后裔,原本是一母同胞,只因宗教不宽容政策和罗马证据法规则的介入才造成了二者生来有别。纠问制与陪审制之别在近代自然权利论兴起后迅速扩大,是因为自然权利论深刻地改变了陪审制的价值基础。古今对抗式或陪审制(陪审制即对抗式,后文详论)关键的区别在于哲学基础不同,现代对抗式以自然权利论置换了传统对抗式或弹劾式诉讼的自然法观念。近代英国的思想革命主要是指自然权利论的兴起。自然权利论主张权利优先于法则,尊崇个体的价值与权利。

17世纪中后期,源于自然权利原则的政治功利主义迅速取代古代自然法的统治地位,其影响遍及英国社会各个领域,政治与法律自然首当其冲。因此,作为向现代对抗式转变的纲领性文件1696年《叛国罪审判法》之所以出台于英国光荣革命后不久,也就不难理解了。从根本上说,议会推出《叛国罪审判法》的强大动力是自然权利理念,该法对叛逆罪被告态度的转变,也反映了基本政治理论发生的变化。旧有的公民对君主应惟命是从的观念已渐趋衰弱。对查理二世、特别是对詹姆斯二世的不信任,颠覆了那种推定王权统治正当性的旧式政治义务观念。此后,自然权利论在刑事诉讼领域胜利进军,终于促成了对抗式无可撼动的主导地位。议会立法将辩护律师引入叛国罪审判后,刑事审判的结构性变革就开始了,辩护律师颠覆了原本由被告发挥的两大功能:辩解与证明事实。通过阐明和运用控方负有举证和证明责任的原则,出庭律师基本上使被告噤声。这一变化催生了不自证其罪和排除合理怀疑的证据标准,而这两者都是从自然权利原则进行推理的逻辑必然。美国学者兰博约指出,对抗式的动力改变了刑事审判的整个理论。此处的动力就是指近代以来盛行于英国的自然权利观念。旧的弹劾式刑事诉讼与现代的对抗式形似而神异。自然权利论置换了弹劾式的理论基础即自然法哲学,当然,自然法对于传统弹劾式司法而言,更多是教条意义上的存在。就前近代的英国历史而言,始终不存在一个哲学王意义上的现实政治力量,难以贯彻自然法的主张,实际的权力竞争均势是弹劾式司法的真正支撑。因此,弹劾式与对抗式不仅形似,而且,就实际层面而言,两者之间也有契合之处。英国中世纪的个人主义不是理论上自觉的个人主义,而是与其自然法教导相冲突的个人主义。历史经过一轮循环,似乎回到了原点。对抗式在形式上回归了弹劾式,但是,在精神层面,它不仅做到了理论的自觉,而且实现了对抗制形式与自然权利价值的完美统一。兰博约对英国法官角色历史变迁的评论,能够佐证这一观点。他说,英国的法官们向来都接受由其他人提交的证据。他们从不自行承担查明事实的责任;他们缺乏资源、权力和责任感去调查其审理的案件。因为法官们只是管理者,而不是对所承办案件准确性负责的裁决者。所以,在这种不断发展的对抗较量、但同时损害事实准确性的制度中,他们很容易适应其管理者的角色。

这其实是说,英国的法官从来不是柏拉图哲学王意义上的权利的定义者与分配者,他只是权利之间纠纷的管理者,将权利冲突纳入司法程序的协调者。从英国对抗式刑事诉讼的确立过程中,我们也能够辨识古今政治哲学之不同,确实在于今天的政治是权威而非真理立法。工业革命时期英国公众对死刑的态度再次证明自然权利观念是确立对抗式的根本动力。据兰博约考证,在18世纪下半叶,人们对死刑制度更加反感,这是对抗式刑事审判尚不坚实的基础并未受到挑战的重要原因。当时普遍认为,英格兰刑法中滥用死刑,因此,刑事审判的主要作用,是在血腥法典下的大批死囚中筛选出真正的罪该处决者。如果我们要理解当局何以并未干预对抗式刑事审判造成的对真相的歪曲,上述背景将有所助益:事实越准确,就有越多的人将身罹极刑。近代自然权利观念与普通法的法治实践若合符节,相得益彰,尽管传统普通法在理论上而非实践中以经院哲学的自然法概念为基础。普通法法治是一种低调、自助、被动取向的治理。在这种法治中,人是,或可能成为,一个负责任的行动者,能够理解、遵循规则,并为其行为负责任。这样一种强调个人艰辛与努力的法律制度,要求生活于其中的人们有勇气和智慧认识到,上帝只救助那些自助的人。这正是近代自然权利论的集大成者霍布斯笔下以自我保存为至善的人。霍布斯尽管经常鄙薄普通法法律家所赞美的东西,即传统经院哲学的自然法思想,但对英国历史悠久的陪审制实践却赞赏有加。

他说:我不禁要指出英格兰原先的民诉法庭与公诉法庭的绝佳组织。至于臣民则人人在所有的争讼中都由争讼所在地区的人当审判者,对于这些人他可以提出异议;直到最后,当十二个没有提出异议的人被同意时,再由这十二个人加以审判。他既然具有自己选定的法官,就不可能提出任何理由说这一裁决不应当算为最后的。霍布斯持这种赞赏态度,是因为他认为陪审制符合自然权利原则。当然,实际上,霍布斯是运用自然权利原则对陪审制重新进行了论证。传统陪审制在事实层面是个人主义的,而在理论层面却是经院哲学的自然法思想,传统陪审制的实际运作与理论基础是相互矛盾的;霍布斯对陪审制的重新论说,消除了这种事实与价值的分离冲突,将陪审制的哲学基础从自然法转换为自然权利,为陪审制后来进入美国联邦宪法体制开辟了通道。

(三)实践权利技术的发展

19世纪初英国对抗式审判在刑事领域快速确立,除了依赖普通法法治的历史路径,主要得力于自然权利论对传统陪审制的价值改造。近代自然权利思想促进了旧的弹劾式诉讼中的陪审程序技术的改革与完善。陪审制与对抗制的关联非常紧密。有学者差不多将陪审制等同于对抗制,如程汉大先生在《英国司法制度史》一书中辟专节比较陪审制与纠问制。将陪审制与纠问制并列比较,意味着逻辑上陪审制与纠问制的对应概念对抗制是同一内涵。我们认为,陪审制固然不完全等同于对抗制,但是,二者之间确实存在千丝万缕的联系。陪审制是从审判制度角度进行定义,围绕裁判者的地位、职权与作用描述其内涵;而对抗制又称当事人主义诉讼,其定义从控辩双方当事人的角度出发,以当事人的诉讼地位、诉讼权利及相互关系为内涵。并且,对抗制概念涵盖诉讼全过程,包括审前程序、庭审程序、判决执行程序;而陪审制概念主要针对诉讼的庭审程序,在控诉陪审团式微之后,陪审制即是审判阶段的小陪审团审判方式。由此来看,对抗制概念的外延大于陪审制,前者包括了后者。尽管如此,考虑到对抗制奉行审判中心主义,也就是说,小陪审团审判是整个对抗制的核心,在此意义上,将陪审制等同于对抗制也无不可。程汉大先生或许也是在此意义上使用陪审制概念,以陪审制其实就是对抗制与欧陆的纠问制进行比较。我们不妨沿着程汉大先生的分析思路,通过比较陪审制与纠问制,厘清陪审制与英国普通法程序的关系,以及更重要的问题,即自然权利学说对于推动陪审制改革的意义。普通法程序大多源于陪审制或以其为根本而生成。对抗制的基本程序,如二元裁判结构、先调查后裁决、当事人平等对决、连续听审、证据排除规则等,几乎都是庭审程序,而庭审程序是围绕陪审制运作的,是陪审制的有机组成部分。因此,就陪审制与庭审程序的关系而言,后者从属或附着于前者,因陪审制而生,可谓之母子关系。

这些程序技术或者因近代自然权利的价值革命而获得新生,如二元裁判、连续听审等,或者是自然权利学说的直接成果,如先调查后裁决、平等对决、非法证据排除等。要言之,近代自然权利学说促成了传统陪审程序的制度创新。1.二元裁判结构陪审案件包括事实与法理两个基本问题,司法审判须对这两个争讼问题分别作出裁断,于是在同一争讼中就可能有两个法官一个审定事实,另一个决断法理。陪审团负责事实审,职业法官专司法律审,审判权二元分立,相互制约。庭审时法官会给陪审团指出哪些证据属于违法证据,不具有证据效力,指示相关法律原则及其适用规则;陪审团退庭评议之前,法官将相关法律问题向陪审团作出提示与重申,包括陪审团的职责,涉案法律,案件争议要点。除了遵循法官指示的相关法律规则之外,陪审团独立裁断事实,集体作出被告罪名是否成立的决定。法官只能在陪审团裁决的事实基础之上适用法律,其法律适用权受制于陪审团。纠问制则是一元裁判权结构,法官集控诉、审理与判决三权于一身,从逮捕被告、法庭审问到最终判决,整个刑事审判过程完全处于法官的直接操纵和绝对控制之下。

先调查后裁决对抗式诉讼是纠纷解决型司法,它以假定被告无罪这一自然权利原则为前提,遵循的是先有证据后作结论的法律程序;纠问制则是社会控制型司法,首先假定被告有罪,审判的唯一目的是迫使被告认罪,遵循的是先有结论后找证据的程序。平等对决当事人平等对决程序与陪审制的渊源同侪审判密切相关。同侪审判的实质是国民审判,其旨趣迥异于国王法官主持的国家审判,陪审团作为由一批与当事人身份相同的人组成的审判组织,与双方当事人均无利害关系,因而不会无缘由地倾向于其中一方,而是能够保证两造双方在诉讼中充分、对等地享有与行使诉讼权利。纠问制则突出法官对诉讼程序的主导地位,法官积极行使职权,探究事实真相,往往不自觉地偏向控方,共同查究被告,原本平衡的三方(裁判者、控诉者与被告)结构就变成了二对一的失衡结构。对抗式的审查重点与对象是控方的主张,而纠问式则以被告的主张为审查对象,这就不可避免地导致审判过程中再次出现控审合一。

1.连续听审陪审团连续听审程序与纠问制的书面审理形成强烈对比。连续听审程序是指陪审团裁判采取集中进行的方式,即庭审活动在相对集中的时间、场所连续不断地进行,直至形成裁判结论。此程序由三个规则构成:首先,无论是法官还是陪审员在形成裁决结论之前,不得中途更换,为此设置候补裁判者制度;其次,裁判过程持续进行,最低限度地减少庭审过程中的休庭次数和时间;第三,裁判者必须在庭审结束后即时评议,尽早形成当庭判决。连续听审程序体现了对抗式的审判中心主义原则,其实质是在庭审与裁判之间建立直接、必然的逻辑联系,庭审突出案件事实调查,裁判则是将法律规则适用于案件事实的结果,二者的逻辑关系必须符合前述先取证后裁决的原则。纠问式诉讼则以审前程序为中心,审判阶段实行书面审判或间接审判,而所谓审判不过是法官对侦查阶段所收集证据的重新审查确认,因而,控方与被告的辩论对决程序,以及相应的裁判者连续听审程序也就无从着落。

2.证据排除规则英美证据法的特色在于其排除性规则,包括品格规则、口供规则以及传闻证据规则等,它们排除的多属可靠的、真实的证据。似乎自相矛盾的是,此规则对具体证据的证明力要求极高,证据略有瑕__疵即予以排除。另一方面,被排除的证据往往是案件的关键证据,缺少这些证据,案件真相将难以查究。此规则由陪审制所催生,原因在于,首先,陪审制诉讼是纠纷解决型司法,诉讼目的不是发现真相,而是解决纠纷;其次,陪审团以常识断案,陪审员皆为法律门外汉,没有严格的证据排除规则,陪审员的常识易受误导;最后,对抗式诉讼的二元裁判结构促成了证据排除规则。兰博约指出,英美审判庭中法官和陪审团分野这一特点,使英美证据法能够发展出排除机制。而在欧陆一体化的法庭中,法官无法用事先裁定将不可接受的传闻排除于事实判断者的考虑之外,因为同样的这批人也裁决证据是否可接受以及可信度如何。归根到底,英美证据法是晚近在自然权利思潮的推动下形成的,自由主义理念导致发现真实在英美刑事诉讼中并未成为制度所追求的最高目标,证据排除规则坚持疑罪从无,旨在保障人权。陪审制作为实践权利的技术是普通公民实现自然权利的一整套程序技术。近代以来,随着自然权利论对传统自然法的革命,以人权保障为目标,传统的陪审制焕发生机,快速改革或催生二元裁判制、先调查后裁决、当事人平等对决、连续听审、证据规则等司法技术。这些程序技术或晚出或经改革,是传统陪审制这棵古树上生长的新枝,它们以新的自然权利价值为旨归,更新与充实了陪审制的内涵,是以自然权利为灵魂的有机整体。如果说在古代自然法支配下,传统陪审制只是一种理论上不自觉的权利实践技术,那么,经过自然权利学说的洗礼,陪审制不仅改革与完善了自身的程序规则,而且实现了价值与技术的统一;陪审制及其附属的新技术是公民权利实践的历史结晶,更是自然权利学说的成果。惟有以自然权利为出发点与最终归宿,传统陪审制才能够脱胎换骨,真正成为普通公民实践权利的技术。

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一、价格法律制度的基本概述 (一)价格法律制度的界定 价格法律制度是我国法律体系的一部分, 它并不仅仅是由一部法律构成的,而是由许多与价格制定、调整有关的法律法规构成的一个有机整体。目前,我国学术界并没有对价格法律制度进......
“制度性保障”宪法理论的流变及现代价值
发布时间:2022-07-30
摘要:“制度性保障”理论为德国宪法学上的通说,其涵摄的宪法学思想对德国基本法产生深远的影响,经历了从传统制度性保障到“作为制度的基本权利”理论的发展,并推动了基本权利客观价值秩序理论的产生。制度性保障理论展现了国家宪法学说及宪法实效性的发展为一个渐次的法治进化过程。既为法治后发国家推进宪法实施提供文本规范的解释路径,又为其展现宏观的发展前景。关键词:制度性保障基本权利客观价值秩序国家的保护义务中图.........
论税收宪政的理论及其实践价值
发布时间:2013-12-17
论税收宪政的理论及其实践价值 论税收宪政的理论及其实践价值 论税收宪政的理论及其实践价值 来 源自 教育 网 摘要:税收与宪政是紧密相连的,税收问题本身包含了许多宪政因素,纳税****利的保障则是税收宪政制度的核心......
谈谈高校内部控制制度及其评审
发布时间:2023-04-05
内容 摘要: 本文阐述了内部控制制度在 现代 管理中的作用, 分析 了高校在市场 经济 环境建立完善的内部控制制度的必要性和紧迫性,讨论了内部审计在高校内部控制中的地位与作用,并对内部审计如何开展内部控制制度的评审发表了自己......
关于市政工程造价控制及其审核策略分析
发布时间:2022-12-15
摘要:造价工程的控制和审核不仅是一项细致的工作,而且也非常繁琐,所以在管理上要做好事前、事中和事后的全方位动态管理,要调查好每一个环节的相关问题,及时发现问题,这样才能选择合理的措施来对工程进行有效的控制和合理的审核......
美国“管理层讨论与分析”的审计制度及对我国的借鉴
发布时间:2013-12-18
[摘要] 管理层讨论与 分析 (Management’sDiscussionandAnalysis,MD&A)最早起源于美国,它既包括公司管理层对过去业绩的评价和讨论,也包括对会 影响 公司未来的重要事件、趋势和不确定性的讨论与分析.是对以报表和数字为主的传统......
试论隐形程序(5)司法制度论文(1)
发布时间:2023-03-28
5、中国法官的素质状况是隐形程序的诱发因素。如果说立法上有缺陷还能靠高素质的法官予以弥补的话,那么,司法一旦由素质低劣的法官或者比法官还外行的监督者所操纵则会步入“膏肓”。因为低素质的法官不仅无法满足司法必须公开、公平、......
试论地役权制度的存在价值
发布时间:2022-11-23
试论地役权制度的存在价值 试论地役权制度的存在价值 试论地役权制度的存在价值 在我国民法中没有关于地役权的概念,理论上也少有问津者,究其缘由,虽与相邻关系制度的确立有关,但主要还是因我......
简析科学认识马克思劳动价值论及其当代价值
发布时间:2013-12-17
" 论文关键词:马克思劳动价值论;价值;使用价值;价值规律 论文摘要:马克思劳动价值论作为揭示商品内在矛盾的科学理论,虽然诞生于19世纪资本主义初期,但是只要人类社会还存在经济关系,它仍能指导我们认识和解决现实社会和经济......
预审制度在羁押性强制措施中的价值分析与制度构建
发布时间:2023-02-04
摘要:在“侦查中心主义”的影响下,侦查机关与检察机关强势主导了整个审前追诉程序,在以审判为中心的诉讼改革时代背景下,审判力量作为中立的裁判一方不该在羁押性制措施的适用中出现缺位。预审制度在羁押性强制措施中通过审判来牵制侦诉机关滥用限制人身自由,也是以庭审为中心的诉讼制度改革的价值蕴含之一。预审制度在羁押性强制措施中的制度构建可以从适用范围、审查内容、运作模式、司法听证程序的引入等四个维度出发。关键.........
瑞典国家审计制度及其启示
发布时间:2013-12-18
瑞典国家审计的主要任务从2003年7月1日起,这一新兴的国家审计总署,其主要职责是对瑞典的各项活动进行审计,从而推进资源的高效利用及政府的高效运作。它是议会检查 分析 系统的一部分,在瑞典的民主进程中扮演重要角色。 它主要有两......
试论农业的多功能性及其价值
发布时间:2022-07-29
www.LWLM.com编辑。 [论文关键词] 农业 ; 多功能性; 价值 [论文摘要] 文章介绍了对农业多功能性的争议,归纳了农业多功能的概念、内容和特点,分析了农业多功能之间的相互关系,阐述了认识农业多功能性的理论价值和现实意义。......
中国传统美学的独特品格及其当代价值
发布时间:2022-10-28
中国传统美学的独特品格及其当代价值 中国传统美学的独特品格及其当代价值 中国传统美学的独特品格及其当代价值 精品 源自 英 语 关键词:传统美学 独特品格 人生 当代价值 论文摘 要:中国美学的实质,是为了探寻使......
印度国家审计体制及其特点
发布时间:2023-03-19
印度政府审计机关的全称为印度审计 会计 部(Indian Audit and Accounts Department,简称IA&AD),完全独立于政府之外,代表议会对政府公共开支进行审核,监督政府运作,向议会报告工作。印度国家审计机构严格的审计工作不仅为纳税人......
瑞典政府审计制度及其评析
发布时间:2023-04-17
一、 政治 , 经济 背景 瑞典的经济是一种混合经济。国有 企业 在公用事业、 交通 运输和工矿业中均占有较大的比重。瑞典是西方国家中 社会 福利水平最高的国家之一,由于社会福利的不断扩大,即使政府财政支出占国民生产总值的比重越......
构建执行程序中的证据制度之探讨民法论文(1)
发布时间:2013-12-17
内容提要:构建执行程序中的证据制度对于健全执行的体制功能颇有建设意义,本文拟从执行证据制度的价值取向切入,通过对执行证据关系的经济分析以提炼执行证据规则,进行体系性论证。这也是对证据制度的大胆探索,以期在现行执行体系下对......
我国刑事程序违法发回重审制度研究
发布时间:2023-01-10
摘要:我国基于刑事程序违法发回重审制度在发回重审的条件和发回重审的程序上都存在明显的问题,根本原因在于没有处理好程序公正、实体公正及效率价值之间的关系。我国应该以兼顾程序公正、实体公正、效率三种价值的实现为指导思想,......
品牌价值的理论、模型及其评估
发布时间:2023-02-18
内容 摘要:品牌具有价值,这已经被市场营销界所公认。品牌价值因何而生,其含义是什么,品牌价值可以 应用 于哪些领域,这是本文首先介绍的几个品牌价值 研究 中的 理论 问题 。文章着重从消费者、品牌(产品)、分销渠道和品牌的......
中美博士后制度对比及其启发
发布时间:2023-07-16
摘要:中美两国的博士后制度在人才培养和创新能力提升等方面均发挥着重要作用。通过对比中美两国博士后制度在管理体制、招收方式、经费来源等方面的异同,结合我国实际,借鉴其好的做法,对于进一步推进我国博士后工作大有裨益。 关......
论美国医疗保障制度及其对中国的启示
发布时间:2013-12-17
【摘要】 该文从 经济 学角度 分析 美国医疗保障制度的优劣,并与我国医疗卫生体制改革进行比较的基础上,阐明这种制度存在的 问题 和可供借鉴之处,希望能为我国转型时期的医疗卫生体制改革提供一点思路。【关键词】 美国; 医疗保......
关于完善人民陪审员制度的理性思考(1)论文
发布时间:2023-03-22
【论文关键词】陪审员;人民陪审员制度;司法民主;司法公正 论文论文摘要:作为我国的一项基本诉讼制度,人民陪审员制度正逐渐步入法治化轨道。为进一步完善人民陪审员制度,发挥其应有的作用,须对该制度进行理性思考,正确处理好诸......
宪法经济制度及其变迁的探讨(1)论文
发布时间:2023-02-12
【论文关键词】宪法 经济制度 发展完善 【论文摘要】经济制度并不是一劳永逸、一成不变的,它要随生产力的发展,社会经济、文化的进步,国际经济形势的变化而不断进行修正。我们只有以发展中的宪法经济制度指导经济建设的实践,才能使......
内部审计的舞弊审计程序探讨
发布时间:2023-05-20
内部审计是 企业 自我独立评价的一种活动,它通过协助管理当局监督控制政策和程序的有效性、提供改进内部控制建设性意见等来促成好的环境的形成。内部审计在审计时间、 方法 的灵活性及审计的连续性使其对舞弊检查有特殊优势,为充分......
浅议程序公正司法制度论文(1)
发布时间:2013-12-17
司法公正与效率,是我国司法改革的基本目标。为了实现这一目标,我国法院通过近年来司法改革的探索与实践,已经取得了可喜的成绩。但也毋庸讳言,由于受到历史上“重实体、轻程序”观念的影响,迄今为止我国法院对于实体公正的重视程度,......
儿童文学的审美价值琐谈
发布时间:2023-07-04
【摘 要】发挥儿童文学的审美价值,是培养儿童阅读兴趣的关键。要充分发挥儿童文学的审美价值,就必须使学生的阅读是审美的阅读。发挥儿童文学的审美价值要让儿童读好(hǎo)书、好(hào)读书,并且真正体会到读书好(hǎo)。 ......
《万安方》儿科文献溯源及其应用价值探讨
发布时间:2022-08-15
[摘要] 《万安方》是日本镰仓时代著名的医学著作,全书62卷中有11卷是儿科的内容。《万安方》儿科部分约95%的内容均转引于《幼幼新书》,且其摘录文献遵从三个原则:摘录作者所处年代常见多发病证的相关文献;方剂所载药材在当时当地......
立法价值及其选择法学理论论文(1)
发布时间:2023-01-17
一、问题的提出 任何立法,只要是为了达成某种目标、为了解决一定问题,无论是民间立法还是国家立法,也无论是议会立法还是行政立法、司法立法,都会涉及立法价值问题。中国的立法价值是什么?即是说,我们站在立法者 的角度来思考和......
我对美学方法、学科定位及审美价值的几点浅识
发布时间:2023-02-13
我对美学方法、学科定位及审美价值的几点浅识 我对美学方法、学科定位及审美价值的几点浅识 我对美学方法、学科定位及审美价值的几点浅识 97年12期《学术月刊》刊载的朱立元先生大作《对马克思关于“美的规律”论......
论德育的制度支持及其限度
发布时间:2022-12-17
" 一 当前,我国社会正经历全方位的变革,社会环境纷繁复杂,多元化的利益格局和对外开放带来的道德价值观的碰撞和多元化,往往使学生的心理、观念、情感等具有极为复杂的表现,造成多层次的品德结构和多向性的品质特征,这对传统的......
探讨音乐审美及其欣赏的素质教育
发布时间:2022-08-28
素质教育在新课程改革后逐渐被推广,音乐审美及欣赏的素质培养,有助于提升学生的审美能力,培养学生美好的品质和性格。同时也能锻炼学生对艺术的鉴赏能力,提升综合艺术修养,通过音乐的欣赏来进行审美素质的培养,是音乐的一个重要目......
探讨陶行知创造教育思想及其当代价值
发布时间:2023-05-28
" 论文关键词:陶行知;教育思想;创造教育思想;当代价值 论文摘要:陶行知创造教育思想是他所创立的生活教育理论的有机组成部分。陶行知深入论述了创造教育的培养目标、六大解放、实施途径与方法等重要内容,并付诸于长期教育实......
浅谈鲁迅小说的审美价值
发布时间:2023-06-24
摘 要:鲁迅以其敏锐的思想,细腻的笔触借助小说刻画了20世纪初期不同的层面的人物群象――闰土、孔乙己、祥林嫂、华老栓夫妇等。作者在对人物的刻画中,除了对时代的把握,对人性的理解,多数是以悲剧的形式、滑稽的形象加以展现,还......
《海录碎事》及其文献价值
发布时间:2022-12-11
【摘 要】《海录碎事》为南宋叶廷编纂的一部颇具文献价值的中型类书。《海录碎事》编纂体例完备,条目简约,并于条目下著录原书或注释,所录词语多属其他类书所未收的新鲜词语,这对于宋以前的诗文辑佚与校勘大有裨益,同时对于研究我......