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浅析有限责任公司中的股权变动

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浅析有限责任公司中的股权变动
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随着社会经济的不断发展,越来越多的人开始进入公司这一阵营之中。同时,因为股份公司设立以及在运行的时候会存在众多的限制,使得现在我国公司的数量中有限责任公司的数量占到了很大的比重。有限公司在不断普遍化的基础上也会遇到很多不同的问题。

一、我国有限公司股权变动的模式之争

有限责任公司,兼具了人合性与资合性两个性质的属性。其既有人合性上的优势,同时又在一定的程度上满足了资合性的要求。在有限公司具体运行的过程中,不仅仅存在了上面的优点,还存在众多的问题的。其中,最为突出的就是关于其股权变动的争议。关于股权变动的争议主要会涉及到意思主义与形式主义两个方面:

关于公司股权变动的模式主要有两种,一种是意思主义,另外一种就是形式主义。意思主义模式根本的观点就是,股权变动在股权转让合同生效时即成立;而形式主义的基本观点则是,股权变动在进行登记时才会发生效力。关于我国股权变动模式,公司法对有限公司和股份公司进行了分别规定。其中对股份公司股权的变动采用的是形式主义模式,而对有限公司股权的变动却无明确的规定。因为无明确的规定,因此在理论上对其就产生了相关内容的争论。具体争论如下:

最普遍的一种就是,形式主义对意思主义的批判。针对我国有限责任公司的具体情况,其在《公司法》的规定中,我们并没有发现明确的对其股权变动模式的性质进行规定。在理论上,我们对其展开了一系列的研究。关于有限公司股权变动模式的理论上的争论存在众多的观点,但本质上是在形式主义对意思主义进行批判的理论基础上展开的。对于支持形式主义的学者而言,他们对自己观点的证明主要是建立在对意思主义这一观点进行批判的基础之上的。在形式主义支持者的视野之下,之所以会反对意思主义进而对其进行批判,关键是其认为意思主义在有限公司的具体环境之中存在如下几个缺点:

第一,意思主义在面对有限公司的股权变动模式时主要是以牺牲其作为绝对权本身的优先性地位作为代价,进而在此基础之上来换取所谓的交易安全的。这一做法并不是一定不可适用,但是在有限公司股权变动这一特殊的情形之下,如果这样做的话往往会将此时的绝对权与相对权的区分带入一个尴尬的环境之下,产生一系列无法想象的问题。因此,对于有限公司股权的变动在没有十分特别的理由之下,尽量不要适用。除此之外,意思主义所换取的交易的安全,是在登记对抗制度以及善意取得制度的保障之下才会实现的,并且这些制度的实施难免不会再一次的造成股权这一绝对权其优先效力的丧失或者是以其为交易的代价进行处理。这样一来,对于意思主义而言,其最终目的的实现往往会使股权这一绝对权的优先性丧失。并且,这一结果一旦出现,就将与绝对权的固有优先性这一物权上的原则相抵触,因此也就不可将其视为明智之选了。

第二,对民商法本身的理论进行逻辑上的考量。从整个理论体系来看,意思主义会明显的与民商法所明确规定的债权形式主义这一基本的原则相悖。对于债权形式主义这一原则,在我国的《物权法》中有明确的规定。本法在对这一原则进行规定的时候,还具体的规定了将物权公示作为其最基本的要件。物权公示原则要求物权的变动需要以公示作为其要件。股权作为物权的一种具体的表现形式,在进行变动的时候理应遵守基本的物权公示原则。换言之,就是股权的转让也应该存在与之相对应的公示方式。在具体的公司法理论中,虽然没有对有限公司的股权变动规定具体明确的适用原则,但是在面对股份公司的时候,公司法却对其进行了明确的规定,即在股份公司中确定的适用债权形式主义这一基本的原则。股份公司与有限公司同时存在于我们的公司法实务之中。虽然,其在一些方面还是存在许多的不同之处,但是在综合考量的基础上我们会发现,其存在于相同的环境之下,并且主体在一定的程度上有明显的相同之处。基于这些因素,我们对于两种模式的公司,在进行适用时,完全可以有条件的进行借鉴与类推。因此,对于有限公司股权变动的模式,可以在自身基础之上,结合股份公司中的规定,确定对其适用债权形式主义原则。而根据意思主义却会得出相悖的结论,使得股份公司与有限公司出现不可磨合的矛盾。

第三,从公司的实务中进行具体的考查,我们也会发现意思主义所存在的众多问题。如,一旦承认在有限公司中适用的是意思主义原则,在实务中股权会因为债权的意思而发生实质上的变动。变动既然已经实际发生,那么变动之后交付、背书、登记等行为都会成为一种对抗上的要件。此时一旦出现一股多卖这一情形,若三种公示的方式分别被不同的人所掌握,则法官会处于一个为难的境地。这时,法官则必须在具体的情况之下进行分析研究以确定到底是哪一种公示的方式效力会更强而被其所取信。法官在进行这一具体的判断时,必须根据很多不确定的因素进行自由裁量,这样一来就有可能造成很多难以掌握的问题。而若采用债权形式主义,则可以根据法律上明确的规定来对股权变动的相关内容进行把握,更有利于实务上问题的处理。

除了形式主义对意思主义的批判之外,还存在另一个观点,即意思主义对形式主义所产生的批判。有些学者即持有这一观点,具体的理由,笔者在此处不再赘述。

通过上面的论述,笔者认为在现在公司体制的大环境之下,对有限公司而言股权变动的模式在形式主义与意思主义两相比较的基础之上,采用形式主义的原则将会更有利于其公司的运作与实务中具体案件的裁判与处理。

二、我国有限公司股权变动的章程限制

在承认有限公司股权变动采取形式主义的基础之上,我们可以在法律以及理论规定之下进行分析,探讨其主要的表现形式以及相关的限制性要求。

有限公司的股权变动最根本的表现形式就是股权的转让。股权的转让,在有限公司中主要分为两种方式,一个就是股权的内部转让;另一个就是股权的外部转让。这两种具体的形式在公司法上有具体的规定。除了公司法本身的规定之外,对于股权的转让还可以通过公司章程进行约定,但这一约定并不是毫无限制的。

公司章程对股权转让的限制。有限责任公司的建立在本质上是以股东之间的相互信任为基础。这一要求就彰显了有限公司的人合性。基于人合性的要求,股东之间的相互信任以及股东地位的相对稳定将会对公司产生举足轻重的影响。上面的理由使得在有限公司的环境之下股权转让便不似股份有限公司当中的股份转让那样的自由。各个国家的《公司法》都对有限责任公司的股权转让这一问题进行了较为严格的限制性的规定。但是,因为在公司的具体运行之中,还必须有相应的公司章程作出规定,以体现公司的自治性这一特点。根据公司的章程,股东可以对股权的转让进行一定程度上的约定。但这些约定,并不是仅仅体现股东自己的主观意志而无需任何的限制。因为公司法的规定已经在法律上进行了约束,所以公司章程要想具有最终的效力,且得到股东以及其他主体的遵守,就要在公司法的限度要求的范围之内进行约定。如果公司章程的一些约定,在本质上会使该公司的股东不能够以任何的形式对其股权进行处分,进而增加或者是减少其出资,甚至是从公司中收回其出资时。则这些相关的约定,将会因为其违背了公司法中最基本的规则而失去其效力,无法对章程规定下的股东产生任何的作用。对于约定是否有效这一问题进行判断的时候,在本质上就是看一下这一约定会不会违背公司法的相关规定。其中,在很多时候最关键的就是要考查一下这一约定,会不会以不合理的理由或方式限制公司中股东对其股权的转让。由此可知,给予公司章程一定的自治性其实根本上是为了可以更有效的保护公司股东的利益并且尊重股东对自己权利的意思自治。在实践当中,很多的大股东会利用公司章程的规定对其他众多的小股东造成伤害,为了更好的避免这一情况的发生,我们就必须将公司章程限定在一定的范围之内,使任何人不得借公司章程之手行伤害其他股东利益的行为。

三、结语

通过上面的论述,我们不难发现对于有限公司的股权变动而言,除了存在模式以及表现形式等关键的内容之外。还要从法律的规定、理论的研究出发,结合实际中公司章程的具体规定,对其进行完善。以期有限公司这一公司主体可以在我国这个特殊的环境之下,更好的发挥自身的优势,推动社会经济的发展。

参考文献:

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发布时间:2013-12-17
摘 要:《汉堡规则》在世界范围内首次制定了实际承运人制度,弥补了《海牙规则》与《维斯比规则》对承运人定义不清的缺点,因而简化了承运人的识别问题。《中国人民共和国海商法》通过借鉴《汉堡规则》中承运人和实际承运人的定义、内容......
陕西秦岭水泥股份有限公司2008年度财务成果分析报告
发布时间:2023-01-25
课题来源 根据提供的公司背景资料,自拟论文题目,收集和研究与财务分析报告有关的文献资料,进行本课题的研究。 课题的目的、意义及要求 通过收集、分析指定公司的背景资料,培养学生独立学习、钻研的能力。同时,通过本课题的研究,......
简析对控股子公司的有效管控
发布时间:2016-09-12
1、引言 2014年《财富》中国500强与世界500强对比显示,中国500强的营收合计4. 7万亿美元,仅相当于世界500强的15. 26%;利润总额0. 4万亿美元,仅相当于世界500强的20. 85%;入围门槛13. 5亿美元,比世界500强的入围门槛低223. 6亿美元......
河南笑脸食品有限公司
发布时间:2023-04-15
夏蒙孺:现在产品主要市场在河南吗? 笑脸食品:不局限于河南,产品面向全国市场,主要是以北方为主,集中在河南、河北、山东、东三省等地。 杨永华:销售费用、渠道费用情况怎么样? 杨永华:公司产品配送这一块是如何解决的?......
浅析手机短信的侵权责任
发布时间:2023-03-21
浅析手机短信的侵权责任 浅析手机短信的侵权责任 浅析手机短信的侵权责任 随着人民生活水平的不断提高,手机已成为广大公民不可缺少的工作和生活必需品,因手机短信的便捷和实惠,人们之间的短信......
论公司法对中小股东权益的保护
发布时间:2023-03-09
一、中小股东权益概说 (一)什么是中小股东 毫无疑问,中小股东是股东的一类,是持有公司股份的单位法人或自然人。其主要特点表现在“中”和“小”上,即持有的股份较少,与其相对应的是大股东或控股股东。由于两者在出资额方面的......
浅析我国上市公司股票期权的问题及对策
发布时间:2023-04-07
摘要:股票期权,作为引领西方管理界二次革命的金融创新,正被越来越多的国内的上市公司所认同。作为一种新的薪酬激励手段,国家财政部、国家税务总局等有关部门相继出台了《上市公司股权激励管理办法(试行)》等一政策性文件引导国......
河南中钢网电子商务有限公司
发布时间:2022-09-02
夏蒙孺:阿里巴巴上面有钢铁电商的同类吗? 中钢网:有,但是一直没有做得太好的。钢贸商面临的最大困境是需求在减少,另外融资非常困难。上海和福建的钢贸商融资之后,投到房地产行业,因为房地产行业不景气,资金链断裂。因此,资......
浅论“中国石油有限公司”的发展及历史意义
发布时间:2014-01-17
[论文关键词]“中国石油有限公司”;翁文灏; 历史 意义 [论文摘要]1946年成立的中国石油有限公司的规模、拥有的资本和产生的能量和影响,以及当时在国民 经济 中的地位和作用,都是其它一般公司远远不能相比的。中国石油有限公司的成立......
公司高管违反忠实义务的民事责任与刑事责任分析
发布时间:2022-12-05
越来越多的公司股东与公司高管日益分离成两个独立的群体,各司其职,共同为公司的发展壮大作出贡献。作为直接管理者,公司高管运用手中权力损害公司利益为自己或他人谋取私利相较于公司其他人员,也屡见不鲜。不少公司高管,正是利用其......
公司社会责任承担的正当性探析
发布时间:2023-03-10
【摘要】公司社会责任在我国理论界和司法实践中一直有较大的争论。虽大多学者对社会责任的存在持赞同态度,我国公司法也出现了原则性的规定。但就其涵义来看,企业作为社会责任承担的主体更应当对其有深刻的认识。此文试图从企业角度,......
浅析公司股东除名制度
发布时间:2022-12-27
股东除名制度是指有限责任公司股东不能履行股东义务或有限责任公司股东的行为严重危害了公司其他股东之间的信任利益和公司的合法权益因而对其除名的一种制度。就我国新《公司法》而言,对于除名制度的规定仅仅见于2011年的《公司法解......
动物园动物致人损害侵权责任归责原则探析
发布时间:2023-01-16
动物园动物致人损害侵权责任归责原则探析 摘 要:近些年来,随着动物园数量的增加,各地动物园动物致人损害事件屡屡发生。《侵权责任法》的实施使动物园动物致害责任得到了明确,但相关配套规定还未完善。本文对动物园动物致害责任适用过......
公司犯罪责任人员的范围
发布时间:2023-07-06
摘 要 公司刑事责任由谁来承担,是解决公司犯罪刑事责任的最终问题。在某种程度上,这也是公司犯罪刑事责任研究难以取得很大进展的原因所在。理论上认为,公司和公司责任人员尤其是后者要承担刑事责任。根据刑法罪责自负原则,责任比......
快递公司法律责任探究
发布时间:2022-12-15
[提要] 快递公司的法律责任是指快递公司承担的由其违法、违约或侵权行为引起的对物流快递寄件人、收件人的损害予以赔偿、补偿或接受惩罚的特殊义务,其构成着重需要探讨责任主体、主观方面和客观方面,其责任类型包括民事责任、行政责......
浅谈新公司法对中小股东合法权益的保护
发布时间:2022-12-18
一、公司法保护中小股东权益的法理基础 公司法介入中小股东权益保护的理论基础主要来源于两个方面:一方面,化解资本多数决原则与中小股东权益保护的冲突需要公司法的介入。分析各国《公司法》可以发现,资本多数决原则一直是各国在平......
简述东莞证券股份有限公司的现存问题与发展对策
发布时间:2017-06-15
随着我国经济的快速增长和资本市场的壮大,近年来,在国家政策的支持下,国内证券公司的实力已渐渐增强。证券业的竞争十分激烈,各种创新方式层出不穷,不少证券公司正抓住这种机会做强做大。作为中型规模券商的东莞证券股份有限公司(以下简称东莞证券)而言,目前主要面临以下问题:人才存量低,行业竞争加剧,无效账户占比高,有网上交易风险等问题。针对东莞证券目前的状况,如何采用积极的人才引用策略?如何通过提升运营效率.........
上市公司双重股权移植问题探析
发布时间:2023-05-09
摘要:香港特区及美国对上市公司双重股权的不同态度引发了本土新兴互联网公司纷纷赴美上市的格局。上市公司双重股权虽然有助于实现原始股东在保有控制权的前提下上市融资并且在全球范围内日渐获得认可,但其存在的优先股控制风险及董......
论特殊的普通合伙企业的有限责任
发布时间:2022-12-26
摘要:我国2006年修订的《合伙 企业 法》建立了特殊的普通合伙制度,在普通合伙企业中适用有限责任,是对传统合伙人责任的重大突破,是有限责任制度的重大 发展 ,突破了有限责任只适用于法人的传统适用条件,其正当性基础来源于公平......
后股权分置时代高科技公司的股权激励研究
发布时间:2022-10-22
摘要:本文首先阐述了股权激励对高科技公司的重要性,以及股权分置改革对公司股权激励的积极影响,然后重点分析了其中最具代表性的高科技公司股权激励发展现状以及存在的问题,文章的最后给出了关于我国高科技企业开展股权激励的一些......
股权出质在公司经营过程中的运用
发布时间:2023-02-01
股权出质是出质人以其持有的公司股权为自已或他人的债务提供质押担保.在债务人不能履行到期债务时.债权人有权处分该股权从而优先受偿的特殊质押方式。股权出质是市场经济主体将自身经济存量转化为现实经济能量的有效和便捷的途径,如......
论公司对外越权担保的合同效力及责任承担
发布时间:2023-03-01
公司对外担保,是公司以公司资产或公司信用为债务人的债务提供担保,由公司与债权人订立担保合同的行为。《公司法》(2004年修正)严格禁止公司对外提供担保,而《公司法》(2005年修订)和《公司法》(2013年修正)都放开了限制,允许......
受托责任视角的公司治理和内部审计互动
发布时间:2013-12-18
【摘要】公司治理和内部审计都以受托责任理论为基础,本文从受托责任视角分析了公司治理与内部审计的互动关系,促使公司治理和内部审计开展良性互动,更好地发挥内部审计在公司治理中的重要作用,改变公司治理机制的缺陷,从而完善公司......
论后股权分置时代上市公司治理问题浅析
发布时间:2022-11-20
论文关键词:股权分置改革;公司治理;股权结构 论文摘要:股权分置改革被称为中国 证券 市场 的第二次制度革命,它通过流通股股东与非流通股东之间的对价制度设计使得非流通股东获取了流通权,从而形成了两者共同的利益目标,改变......
论中小上市公司股权再融资理论
发布时间:2023-03-08
论文关键词:中小 上市公司 股权再 融资 发行方式 负面效应 论文摘要:中小上市公司股权再融资是中小企业上市后股权融资的后续过程,研究中小上市公司股权再融资的性质与特点,对中小企业的创新、发展与壮大具有重要作用。本文从公......
公有公共设施致害的赔偿责任
发布时间:2022-09-19
公有公共设施致害的赔偿责任 公有公共设施致害的赔偿责任 公有公共设施致害的赔偿责任 [摘要]:公有公共设施致害赔偿责任是个值得研究的问题,而我国对此适用《民法通则》第126条建筑物致害责任的......
小米科技有限公司供应链运作分析
发布时间:2015-08-04
【摘要】21世纪的竞争不再是企业与企业之间的竞争,而是供应链之间的竞争。供应链管理是物流不断向深度和广度发展的必然产物,同时也是企业提升经营效率、塑造运营能力的源泉。本文对小米供应链模式进行介绍,分析其供应链模式并结合......
浅谈公司的社会责任_法学理论论文(1)
发布时间:2023-02-15
【内容摘要】以美国为代表的西方主要发达国家自二十一世纪80年代末以来,掀起了一场广泛的、涉及公司法基本原理的公司管制的大讨论,其主要焦点围绕着公司股东、董事、监事、职工、债权人以及其他利益相关者的利益关系,涉及如何重新认识......
关于管理会计在国有煤炭企业的探索与实践——以神华准能集团有限责任公司为例
发布时间:2017-06-26
一、引言伴随着煤炭市场出现供大于求的新常态,传统煤炭企业的生存受到了严峻的挑战,倒逼企业必须转变发展方式,从企业内部管理上做文章,寻求增加效益的新途径。神华准能集团公司是集煤炭开采、坑口发电、铁路运输及煤炭循环经济产业为一体的中央大型综合能源企业,在严峻的市场形势下,维持稳定健康发展是企业最重要的管理课题。神华准能集团公司结合生产经营实际,深入分析研究管理会计在企业发展中的作用,不断创新经营管理的.........
浅析工伤赔偿责任与民事侵权赔偿责任的竞合
发布时间:2015-07-29
随着社会经济的快速发展,工伤事故常见、频发。工伤事故的救济方法已由最初的一元化向现在的多元化发展,呈现出工伤赔偿责任与民事侵权责任的竞合格局。因此,在实践中多元化的救助机制之间的冲突是在所难免的。 一、工伤赔偿责任与民......
上市公司股权融资偏好的博弈分析(1)
发布时间:2013-12-17
内容摘要:在我国,上市公司对股权融资有着强烈的偏好,却又将募集的资金大量闲置。本文运用完全信息下静态和动态博弈模型,结合中国实际,对这一现象做出了解释。 关键词:股权融资 资金闲置 博弈 问题的提出 按照西方理论,......
浅析上市公司大股东资产注入的动机和后果
发布时间:2022-10-03
我国自 2005 年 4 月开始进行股权分置改革。股权分置改革使上市公司所有股份变为同股同权、同股同价,我国资本市场因此进入全流通时期。股权分置改革后,大股东开始逐渐停止从上市公司和中小投资者身上进行简单的利益攫取和掠夺,取而......
从责任保险看侵权法之嬗变
发布时间:2013-12-19
从责任保险看侵权法之嬗变 从责任保险看侵权法之嬗变 从责任保险看侵权法之嬗变 [摘 要]本文从介绍责任保险的基本内容入手,论述了责任保险从一个崭新的角度被引入侵权损害赔偿领域对其原则和理......