摘要：应急体制下延与基层应急机制创新是提升我国政府应急管理能力的基本路径。本文聚焦我国基层政府应急疏散行为的基本模式及其影响因素，通过多案例比较研究方法具体分析了基层政府应急疏散的不同模式，并从灾害、制度、官僚三重维度考察其影响基层政府应急疏散行为的过程及机理，对基层政府应急疏散行为进行理论建构并提出相关政策优化建议。
关键词：基层政府行为；应急管理；应急疏散；行为模式
中图分类号：D6308
文献标识码：A
文章编号：16710169（2014）04010008
基金项目：国家社会科学基金重大项目“社会管理创新与社会体制改革研究”（11&ZD028）；国家自然科学基金重点支持项目“新时期中国特色应急管理体系的顶层设计和模式重构”（91224009）；中国博士后科学基金面上资助项目“基于整合模式的灾害公共预警管理研究”（2013M540978）
作者简介：陶鹏，清华大学公共管理学院中国应急管理研究基地博士后（北京 100084）；童星，南京大学政府管理学院社会风险与公共危机管理研究中心教授、博士生导师（江苏 南京 210093）
一、问题的提出
基层政府作为灾害危机事件应对的“第一响应者”，也是国家整体应急管理体制与机制的前端环节。新时期我国应急管理体系的顶层设计需要在体制和机制层面分别破解体制下延与机制深化两重困境，既要解决基层应急管理体制中的架构、资源、权威问题，又要解决基层应急管理机制中的协作、有序、细化问题。如此，基层政府应急能力建设成为国家整体应急管理制度深化改革的“深水区”，而基层政府应急疏散制度正是宏观与微观之体制机制的联结点。应急疏散作为应急管理的核心环节，旨在通过人员与财产转移消减灾害损失风险。从灾害周期过程来看，应急疏散可以分为事前预防型与事后救援型人员与财产的疏散转移，前者注重灾前风险信息研判而展开转移行动，后者注重灾后紧急转移；从应急疏散的强制性角度而言，又可将应急疏散划分为自愿型疏散与强制型疏散。
2013年的“青岛黄岛输油管线爆炸事故”以及“辽宁抚顺南口前镇洪灾”等事件，使基层政府应急疏散行为成为舆论焦点，早年唐山大地震中的“青龙县现象”却又成为基层政府防灾减灾的“国际典范”。基层政府不仅是上级政府应急疏散决策的执行主体，也是不确定条件下本地应急疏散的决策主体。换言之，基层政府既要履行既定行政角色，又要实现不确定环境下的组织自适应（Adaptation），这就为基层政府间的应急疏散行为差异性提供可能，更为学术研究提供空间。当前我国应急疏散研究仍以“工程-技术”传统主导，社会科学对政府应急疏散行为研究尚待发展。本文探讨我国基层政府应急疏散制度运作现状与重构，归纳分析基层政府应急疏散基本模式与影响要素及作用机理，以期为我国基层政府应急管理能力提升提供相关参考。
二、研究述评
（一）应急疏散的社会科学研究：从多重竞争性解释到中层理论建构尝试
其一，多重竞争性解释。在群体应急疏散过程分析上，最具典范意义的是将疏散决策过程分为：风险确认―风险评估―风险消减―防护行动选择（P515-523），在不同阶段受到多元复杂要素影响。在应急疏散决策影响因素分析维度上，体现出从灾害事件要素向灾民特征要素并进而向社会背景要素拓展的过程。由灾害类型、规模、频率、空间分布和时间等构成的外部要素，以及由个体灾害经验、知识、社会人口特征等构成的社会要素，共同组成了影响个体应急疏散行为决策的复杂要素网络。在对于社会要素的分析中，社会科学家们则提出和检验了多种要素及要素之间关联的假设，他们的分析结论依然存有分歧。如有学者认为拥有灾害经验会使个体更容易关注灾害预警信息（P92-104），有研究则指出越依赖过去经验则越会无视疏散预警，灾害经验与应急疏散之间没有关联（P237-252）；再如在社会人口特征变量对于有效预测应急疏散行为的影响上也有争议。其二，中层理论建构尝试。由于研究所聚焦的灾害事件差异显著，且描述性研究居多，导致应急疏散行动领域缺乏中层理论建构。随着应急疏散决策要素向社会层面的拓展，作为一种突生规范（Emergent Norm）下的疏散决策行为也受到个体社会资本水平的影响（P295-321），应急疏散与应急制度的整合度、社会结构、社会关系、信任状况、社会心理、资源可得性等成为应急疏散决策的影响要素，由此提出“保护行动决策模型”（Protective Action Decision Model）正是中层理论建构的一种尝试（P616-632）。
（二）政府应急疏散行为研究：视域转换与学科整合可能
灾害社会科学的应急疏散决策研究聚焦个体、家庭层面居多，对政治―行政系统的疏散决策及其执行缺乏足够关注。而公共部门的预警信息对于公众应急疏散有着最为显著的影响，公众更为信任来自官方的预警信息（P137-147），基层政府在公众应急疏散决策中起核心作用。因此，应打破对政府危机决策的脸谱化认知，重视危机中的复杂府际关系，将政府层级维度引入疏散决策分析，以展示不确定条件下的战略（Strategic）层级与操作（Operational）层级的不同危机决策类型，考察不同层级政府危机决策特征（P12-15）。尤其在中国基层政治背景之下，应急疏散具有高度政治化特征（P303-313），可以将灾害应急疏散决策与执行的主体定位于基层政府，摆脱对政府抽象认知并注重制度与行为互动，从而获得超越个人与家庭应急疏散行为的研究。
三、中国基层政府应急疏散行为：一个分析框架
基层政府及其下设机构作为正式行政体系范畴，它们是国家权力末梢，也是国家与社会的边界。基层政府扎根于社会，代表国家利益，执行国家政策，向群众提供公共服务，维持社会安全、稳定与发展，在基层公共治理体系中居于重要地位。在城镇体系下，随着单位制被打破，人们从“单位人”走向了“社会人”，以社区为基础的社会管理逐渐占据主导，镇（区）政府及其下设与外派机构构成了城市社会管理与服务的主体，深入到城镇社会的方方面面，正所谓“上面千条线，基层一根针”，它体现了中国政府结构中基层政府的基本属性。在农村社会，20世纪80年代后，随着人民公社体制的废除，中国农村村民自治制度和家庭联产承包制的推行，2003年中国政府宣布取消农业税，这些重要改革使得国家权力在农村社会出现变化，传统高度集中动员体制受到新分权体制的冲击，农村社会基层组织的自主性增强。在中国村治结构中，村级正式组织作为国家政权组织的延伸，主要由村党支部、村民委员会、村民小组和群团组织构成（P350），村党支部作为村级权力组织的运作核心，对村庄事务具有决定权。乡镇政府财政、职能转型等维度成为理解当前农村基层政治运行的新维度（P122-143），从乡镇政府与农村社会的关系来看，乡镇政府存在“悬浮”于农村社会的现象，公共服务水平与能力滞后于农村社会需要，这也是理解当前农村基层应急管理制度的重要背景。 在应急疏散过程中，基层政府作为压力型体制之下的灾害预警信息传递的主体，也是当地应急疏散决策的主体，扮演着双重角色，即相对确定性条件下的疏散政策执行以及不确定性背景下的疏散决策，这二者构成了基层政府应急疏散行为的基本形式。基层政府在应急疏散政策执行以及不确定性条件下的应急疏散决策中存在执行约束与自由裁量空间，这也为基层政府的疏散行为差异性提供了可能。
本研究所建立的框架旨在摆脱以传统高度集中动员视角来分析基层应急疏散，强调改变对基层政府的抽象认知。在此认知前提下，具体解决两个关键科学问题：（1）基层政府应急疏散行为差异性表现及其来源；（2）基层政府应急疏散行为影响要素与机理。
图1基层政府应急疏散行为分析框架
该框架以我国基层政府应急疏散行为差异性为切入点，依据“上级疏散命令”与“基层疏散行动”两个维度将基层政府应急疏散行为类型进行划分，前者指上级政府部门下达的应急疏散命令，后者指基层政府为应对灾害风险所采取的转移人员财产行为。如此，可将基层政府应急疏散行为划分为四种理想类型（如图1所示）：Ⅰ表示灾前存在上级政府的疏散命令，同时基层政府依照上级命令执行疏散行动；Ⅱ表示灾前上级政府有疏散命令，但基层政府却没有按照上级指令进行疏散；Ⅲ表示灾前上级政府并无疏散命令，但基层政府却自主实施应急疏散行动；Ⅳ表示灾前上级政府无疏散指令，同时基层政府亦无实施应急疏散行动。
若追溯基层政府应急疏散行为差异性的根源，它与基层政府应急疏散行为影响要素及其作用机理有关。灾害社会科学的知识演进过程表明，对于灾害动力学的分析，从传统聚焦“天灾”层面要素走向综合的“人―灾”互动系统分析（Pxvi），灾害事件、制度环境、个体特征则成为分析灾变行为的核心要素。
其一，在灾害事件层面，灾害危机的影响时间、范围、强弱、急缓、类型等具有不确定性特征（P10），它是导致基层政府应急疏散行为差异性的事件根源。科层制作为公共行政体系的核心机制，在灾害危机高度不确定的背景下，其带来的制度冲突与压力不会减少，而更有可能加剧。在常态科层体系与动态灾害危机特征之间存在的差距，使得基层政府需要在不确定性条件下做出应急疏散决策与执行。也就是说，灾害类型、范围、强度、时间等特性以及不同的政府层级共同构成了灾害不确定性内容。基层政府常常能够真实体会到不确定影响的种种真实证据与直观体验；对于更高层级政府而言，多数危机事件产生信息膨胀，来自基层的信息常常模糊并需要验证，给关键决策者造成决策信息困境（P1-22）。不同层级政府在不确定性信息接受与现实体验上存在差异，而高度集中的应急疏散决策体制却限制了基层政府危机决策的主动性与有效性。
其二，在制度环境层面，基层应急管理所存在的制度环境涵盖了基层政治生态、行政体系、社会背景等，它们为分析基层政府应急疏散行为提供了制度路径。在基层政治生态层面，基层政府强调“向上”导向与强调“向下”导向的应急管理服务工作存在一定程度的背离。在行政体系层面，基层政府担负着双重角色，既是中央政策的执行者，也是地方治理的决策者，使得基层政府具有相当程度的决策自主权和“因地制宜”的政策执行的灵活性。政治生态与行政制度环境的变化为基层政府应急疏散行为多样性提供了空间。在社会背景层面，政府与民众之间形成了灾害信息方面的不对称情形，应急疏散长期高度依赖政府的政治化动员，社会力量尚未被激活。在应急管理制度层面，自2003年中国应急管理制度改革中，注重构建宏观运作架构，实际建立起了涵盖各级政府的应急管理体制与运行机制，而基层应急管理制度与资源体系依然面临困境，一些地方应急管理体制甚至处于“空壳”运转状态。制度环境因素导致基层政府应急疏散管理行为并非完全是传统高度集中动员式的“命令―控制”型疏散执行情形，而其行为表现应当更加多元。
其三，在基层官僚层面。基层官僚行为与其所处工作环境特征存在重要关联（P391-401），随着基层官僚理论的发展，个体心理与价值、官僚互动对象特征等要素也被认为是形塑基层官僚行为的重要因素。在应急疏散语境下，政府应急疏散常常是依靠基层官僚来实施，基层官僚应急疏散行为受到其心理、环境以及民众的影响。基层官员的应急疏散行为受到来自个体风险感知的影响，而其灾害风险感知又受官员自身的多重身份影响，不仅仅是作为普通自然个体，还是行政体系的行政人，更是基层社会的一员。个体社会经济特征、灾害经验是普通个体应急疏散行为的影响要素；个体在行政体系中的行政角色是其应急疏散行为的制度基础，否则容易出现“角色放弃”（Role Abandonment）现象（P47-61）；个体与社会互动而形成的种种社会网络也是促成其应急疏散行为变化的原因。总之，在复合型要素驱动下的基层官员应急疏散行为与其社会经济特征、灾害经验、行政角色、社会互动网络特征有着紧密联系。
四、比较案例研究
本研究建构了与地方基层政府疏散行为类型相匹配的比较案例设计方案，资料来源于学术文献、报刊资料、新闻报道、政府报告等，从比较分析角度验证所提出的理论假设体系。本文分别选择了“GX乡灾民疏散事件”、“南口前村暴雨事件”、“青龙县地震疏散事件”、“青岛输油管道爆炸事件”作为比较分析的案例，通过展示事件背景、事件过程，分析回答基层政府应急疏散情形有怎么样的特征，并以此为基础进一步回答这些应急疏散模式出现的原因。
（一）北川县GX乡灾民疏散转移（P64-66）
GX乡位于北川县东部，是北川县地震灾情最严重的乡镇之一。长期以来GX乡山体滑坡等地质灾害较多，乡党委和政府一直重视地质灾害防御工作，制定了较为完善的灾害应急预案和采取多项地质灾害防御措施，使得GX乡的老百姓对于地质灾害的警惕性较高。2008年5月12日汶川巨震发生后，四川省各级政府全力投入抗震救灾。震后余震不断，地质衍生灾害不断出现。这让GX乡的干部和群众陷于巨大恐慌之中，大部分群众要求转移，一些群众不断地涌向乡政府寻求保护。为了群众安全有序转移，GX乡党委书记当机立断，开始组织乡党委和政府的干部着手开展灾民的转移疏散工作，保证全部灾民能够有计划、有组织、有序地疏散转移到江油市和绵阳市区等相对比较安全又具备临时安置条件的地方。
