摘 要：利用陕西省苹果种植户微观调查数据与Double-hurdle模型，实证分析气候变化、适应能力对苹果种植户适应性行为决策的影响。研究发现：样本中仅27.90%农户采用果园覆盖措施适应气候变化，且户均采用强度为1.51亩；气温变化、降水量是影响农户适应性行为决策选择的主要因素，而气温是影响农户适应性行为采用强度的主要因素；适应能力是影响农户气候变化适应性行为决策的关键因素；人力资本中农业劳动力数量、参加技术培训次数，物资资本中生产性工具及社会资本中合作组织参与对农户适应性行为决策有显著的诱导作用；自然资本中人均耕地面积、人均苹果种植面积，金融资本中家庭总现金收入，物资资本中生产性工具及社会资本中通讯费用对农户适应性行为采用强度有积极影响。
关键词：气候变化；适应能力；苹果种植户
中图分类号：F325.2 文献标识码：A 文章编号：1009-9107（2017）05-0073-09
引 言
以全球气候变暖为主要特征的气候变化已是不争的事实[1]。农业是对气候变化较为敏感的行业之一，其生产与气候变化之间存在明显耦合关系[2]，在这种背景下，“适应”已经成为解决气候变化的基本举措[1]。在中国，苹果产业已成为北方生产区农村经济的支柱产业之一，在农业产业结构调整、增加农民收入及出口创汇等方面发挥着重要作用[3]。但近年来气候变化对苹果产业带来严重影响[4-5]，不利于O果种植户家庭收入的稳定与增加。在这种背景下，如何提高苹果种植户气候变化适应性行为已经成为学术界和政策界共同关注的焦点。因此，在气候变化背景下，应研究苹果种植户气候变化适应性行为及其影响因素，为制定稳定苹果收入、保障苹果产业健康持续发展的相关政策提供决策参考。
气候变化适应性是群体或个人为减少气候变化对自身健康和财富不利影响而采取一系列应对措施的过程[6]。在气候变化背景下，农户采用什么适应性措施？有学者认为农户适应气候变化措施包括改变生产实践与改变生产性金融管理两大类，其中前者包括多样化作物品种、改变农业生产时间及改变灌溉方式等；后者包括多样化收入来源、购买农业保险等[7]。Deressa等在研究埃塞俄比亚尼罗河流域农民气候变化适应性措施时，发现农户采用的适应性措施包括种植不同作物、水土保持、调整农业生产时间、灌溉等[8]。也有学者将农户气候变化适应性行为按照不同目的性分类研究。例如吕亚荣和陈淑芬按照农户行为主动性将其划分为主动适应性行为和被动适应性行为，其中前者包括调整作物品种、修建基础设施、采用新技术等，而被动适应性行为则包括调整农时、增加要素投入等[9]。也有学者根据农户采用适应性行为与干旱发生先后次序将农户适应性行为划分为事前预防性行为（覆膜）和事后补救性行为（增加灌溉量、增加施用农家肥、增加施用化肥等）[10]。为提高农户气候变化适应性行为采用水平，学者们开始普遍关注农户适应性行为的影响因素。大量研究表明，农户气候变化适应性行为受到气候变化认知、家庭收入、信贷行为、市场距离、信息可获性及气候环境等因素影响[4，8-11]。在此基础上，有学者认为农户气候变化适应性行为是一种心理决策过程[12]，并发现适应性措施有效性认知、气候风险感知及社会因素是农户适应性行为决策的关键影响因素[13]。此外，有少量学者在分析农户气候变化适应性行为时，认为农户适应能力是主要的影响因素，在研究中应当被重视[14-16]。
国内外有关农户气候变化适应性行为的研究主要集中在适应性措施、农户适应性行为决策影响机制等方面，为本文的研究提供经验借鉴。但现有研究存在尚未解决的科学问题：其主要关注农户气候变化适应性行为决策的影响因素，鲜有文献讨论农户气候变化适应能力与其适应性行为决策之间关系。同时，已有研究对象主要以种植粮食作物的农户为主，对于以种植多年生、高价值农产品的农户气候变化适应性行为的关注较少。苹果作为多年生、高价值农产品的典型代表，其种植过程对气候条件更为敏感，气温、降水量等气候条件的巨大变化严重影响苹果产量与质量，不利于苹果种植户增产增收，因此，在苹果生产过程中，苹果种植户采用适应性措施应对气候变化显得更为迫切和需要。基于此，本文以陕西省苹果种植户为研究对象，以实地调查数据为基础，利用Double-Hurdle模型，实证分析影响气候变化、适应能力对苹果种植户适应性行为决策的影响。
一、理论分析与研究假设
（一）理论分析
农户气候变化适应性行为决策是指农户在气候变化风险下为实现家庭收益最大化目标，在包括适应能力的内部约束与包括气候变化、市场条件、农作物属性及村庄公共品供给的外部约束下行为决策过程。在储成兵研究基础上[17]，认为在气候变化背景下农户适应性行为决策是两个行为决策过程的有机结合，第一个是农户是否选择适应性行为，即决策选择；第二个为农户对适应性措施的采用程度，即采用强度。完整的农户气候变化适应性行为是由决策选择与采用强度两个阶段共同决定。
假设农户在气候变化背景下进行适应性行为决策以实现期望效用最大化。农户i采用气候变化适应性行为的期望净收益为Aia*，而未采用的为Ain*。则农户i采用气候变化适应性行为的条件为，当且仅当采用气候变化的期望净收益大于未采用适应性行为的期望净收益，即A*i=Aia*-Ain*> 0。但Ai*不能直接被观测，但它可被表示为可观测外生变量的线性函数，即：
其中A*i表示农户采用适应性行为的不可观测的潜变量；Ai表示农户采用适应性行为选择结果，Ai=1表示农户采用适应性行为，Ai=0表示农户未采用适应性行为；Xi表示影响农户采用适应性行为的因素向量，这里主要包括气候因素及其变化、农户适应能力及控制变量等；α为待估计参数向量；μi为随机误差项。
农户气候变化适应性行为采用强度是在农户适应性行为决策选择基础上决定的，只有当农户采用适应性措施时，其采用强度大于0，而当农户不采用适应性措施时，其采用强度为0，即： 其中Y*i表示农户适应性措施潜在采用强度，不能直接被观测；Xi表示影响农户适应性行为采用强度的因素向量，这里假设与适应性行为决策方程影响因素一致；β为待估计参数向量；νi为随机误差项。
（二）研究假设
1.气候因素及其变化对农户适应性行为决策的影响。（1）气温及变化。随着温度的上升，果园水分蒸腾速度有所增加，在水资源较为缺乏时，农户越愿意采用适应性措施[4，8]。（2）降水量及变化。降水对农户适应性措施采用影响应当视具体情况而定，如果某个区域水资源匮乏，降水量增加对农户的农业生产越有利，农户不再有必要采用适应性措施，而如果降水量过多，反而不利于农业生产，农户则会采用其他手段降低这种影响[11]。需要说明的是，本文以横截面的年平均气温与降水量的偏差分别表示气温、降水量的变化。偏差是指该地区2014年气温或降水量与过去5年（2010-2014年）平均水平的离差[18]，例如年平均气温偏差计算方法是当年平均气温减去5年气温平均值，降水量偏差计算方法类似。
2.农户适应能力对其适应性行为决策的影响。农户气候变化适应能力是指农户应用自身资产应对外部气候变化风险冲击的能力[15-16]，是农户适应性行为决策的内部约束因素。可持续生计理论已成为测度适应能力的重要理论被广泛应用农户气候变化适应能力研究[15-17， 19-20]。（1）人力资本。人力资本是农户从事任何生产活动的基础，它的数量和质量决定农户应用其他资本适应气候变化的能力。人力资本水平越高，农户选择适应性行榫霾卟⑻岣咂洳捎们慷取Ｑ∪〖彝ヅ┮道投力数量、家庭农业劳动力受教育水平、家庭农业成员劳动能力及参加技术培训次数为测量指标作为人力资本的代理指标。（2）自然资本。自然资本是农户能够用来维持农业生产的土地、水等自然资源。选取家庭人均拥有耕地面积、家庭人均苹果种植面积、家庭人均可灌溉果园面积及家庭人均平地果园面积（土地质量）四个指标来衡量自然资本。农户人均耕地面积与人均苹果种植面积越多，农户会更加积极地应对气候变化，提高农户的适应性；果园基本条件越好，果园基础设施越齐全，会激励农户进行农业生产再投资，促进其适应气候变化。因此，本文预期自然资本越丰富，农户越倾向于采用适应性措施。（3）物质资本。物质资本是指农户用于生产过程中除去自然资源的物质，如基础设施和生产工具[21]。通讯设备、交通工具及生产性工具是农户与农业生产紧密相关的物质资本。通讯设备是农户获取外部信息主要工具，交通工具能够帮助农户进行农业生产投资与销售，生产性工具帮助农户农业生产，节省劳动成本，提高生产效率。因此，本文预期物质资本正向影响农户适应性行为采用及强度。（4）金融资本。金融资本是农户进行农业生产投资的资金保障，金融资本水平越高，农户应对气候变化的积极性越大，采用适应性措施的强度也越高。选取家庭总现金收入、补贴收入及借贷可得性作为金融资本指标。（5）社会资本。社会资本越丰富，农户信息获取渠道越多，在农户信任程度越高的情况下，越能帮助改进其农业生产的知识和技能，提高采用适应性措施的比例与强度。选取家庭是否有人担任村干部、是否参加农业合作组织、人情成本、通讯费用及与周围人信任程度作为社会资本的测量指标。
二、数据来源与描述性分析
（一）数据来源
样本数据主要来源国家苹果产业技术体系产业经济研究室成员于2015年7-8月在陕西省苹果基地县开展的苹果种植户气候变化适应性的大规模实地调查。调查采用分层抽样的方法，共完成665个样本种植户问卷，剔除部分数据缺失的问卷，获得663个有效农户问卷。调查内容主要包括农户与家庭基本特征，苹果种植投入与产出情况、苹果销售情况及2014年农户气候变化感知、适应策略等。
（二）变量描述性分析
通过实地调查发现，目前苹果种植户主要通过果园生草、覆黑地膜或铺秸秆等覆盖措施适应气候变化。果园覆盖措施，作为现阶段农户应对气候变化的有效手段，一方面能够减少水分蒸发，起到蓄水保墒作用，提高果园抗旱性；另一方面有利于微生物活动，改良土壤肥力，防止肥力流失，提高肥料利用率[22]。
果园生草、覆黑地膜或铺秸秆等覆盖措施是目前苹果种植户应对气候变化的主要有效手段，农户在生产实践时，往往采用其中一种或几种的结合，这些均被认为是农户采用了适应性行为。调查数据显示，在样本农户中，仅有27.90%（185户采用，478户未采用）的农户采用果园覆盖措施适应气候变化。文中以农户采用果园覆盖措施的种植面积表示其采用强度。调查发现，农户对果园覆盖措施户均采用强度为1.51亩，而户均苹果种植面积10.18亩，说明苹果种植户覆盖措施的采用强度较低。
适应农户与未适应农户之间各个特征的平均差异描述性统计结果如表1所示。需要说明的是，为了控制其他因素对农户气候变化适应性行为决策的影响，在综合已有研究文献基础上，本文选择市场价格、果树特征、村庄环境特征等作为控制因素纳入农户适应性行为决策模型。
从气候因素及其变化情况来看，适应农户所在县域气温偏差低于未适应农户所在县域气温偏差，适应农户所在县域的年均降水量及其偏差均高于未适应农户所在县域，这说明两类农户所在县域的外部气候因素及其变化存在差异。
从适应能力来看，适应农户的适应能力为5.135 9，高于未适应农户的4.946，且差异通过1%显著性水平检验，说明适应能力越高的农户更倾向于采用适应性措施。从适应能力的构成来看，适应农户的人力资本、自然资本、金融资本、物质资本及社会资本水平均高于未适应农户，且差异显著，说明资本的提高能够促进农户适应性措施的采用。具体来看，人力资本中，适应农户的农业劳动力数量、受教育水平、劳动能力及技术培训参加次数均高于未适应农户，且差异明显，说明这些因素一定程度上能够提高农户适应气候变化的概率。自然资本中仅人均可灌溉果园面积在两类农户中差异明显，说明果园基础设施较为完备的农户更倾向于适应气候变化。金融资本中，适应农户的家庭总现金收入及补贴收入显著高于未适应农户，说明家庭经济水平较高的农户更愿意适应气候变化。物质资本中，仅生产性工具在两类农户之间差异明显，且适应农户高于未适应农户，生产性工具能够帮助农户应对气候变化。社会资本中，适应农户的人情往来及合作组织参与情况显著优于未适应农户，这也说明农户社会网络、农业合作组织是促进农户适应气候变化的可能性因素。 上述分析结果表明，气候变化与适应能力不同程度影响农户适应性行为决策。然而这种数量关系是否具有统计学意义还需进一步实证计量模型检验。
三、计量模型选择与实证结果分析
（一）计量模型选择
为了识别适应能力及其构成对农户适应性行为决策的影响，回归过程分为3个模型逐步进行考察：模型1是考察适应能力对农户适应性行为决策的影响；模型2与模型3考察适应能力各个构成对农户适应性行为决策的影响。通过理论分析中的式（1）、（2）可知，农户气候变化适应性行为决策是决策选择和采用强度两个阶段决策过程的有机结合，其中决策选择为二元取值，若农户采用适应性行为则取值为1，若农户未采用适应性行为则取值为0；采用强度的观测值是以零值为截断点的截断数据。因此，可采用Tobit模型或由Probit+Truncated 模型构成的Double-hurdle模型进行估计[23]。模型选择可使用最大似然法进行检验，如果Tobit模型最大似然比值与Double-hurdle模型最大似然比值之差大于卡方临界值，则表明后者优于前者，否则前者优于后者[23]。回归结果显示：对于模型1～3而言，Tobit模型与Double-Hurdle模型的最大似然比值均大于1%显著性水平的卡方临界值（30.58），表明Double-Hurdle模型比Tobit模型更加适合分析适应能力对农户气候变化适应性行为的影响。
Double-Hurdle模型，又被称为广义Tobit 模型，在模型中决策选择方程和数量选择方程可以有不同的估计系数，适合用于分析影响个体在经济行为中两个具有先后次序的不同决策阶段的因素[17]。其实质是一个Probit 模型和一个Truncated模型的组合，它允许自变量分别影响农户对气候变化适应性行为的采用决策和采用强度，对农户气候变化适应性行为决策的阐述具有较大的解释力。
（二）实证结果分析
运用Stata14软件对农户气候变化适应性行为决策的Double-hurdle模型进行估计，回归结果见表2。
从回归结果来看，3个模型的-2Log likelihood值呈现出递减的趋势，而Pseudo R2呈现出递增的趋势，表明3个模型的拟合程度在逐步提高。决策选择模型与采用强度模型中气候因素及其变化的回归系数的符号及其显著性在3个回归模型中基本保持一致，说明模型结果表现出较好的稳健性。
1.气候因素及其变化对农户适应性行为决策的影响。从回归结果来看，在决策选择模型中，年均气温偏差、年均降水量的影响在3个模型中均为正，且通过显著性检验；在采用强度模型中，年均气温的影响在3个模型中为正，通过显著性检验。年均气温偏差正向影响农户适应性行为决策选择，说明随着气温距离平均水平的偏差越大，农户采用应对措施适应气候变化的积极性越高；年均降水量对农户适应性行为决策选择模型的影响为正，说明降水量较多县域，农户适应气候变化积极性越高，可能原因是，由于陕西省地处黄土高原优势区，是全国水资源最紧缺的省份之一，降水量增加能够激励农户进行农业生产投资，提高农户采用措施应对气候变化概率。年均气温对农户适应性行为采用强度的影响为正，说明气温较高地区农户采用措施适应气候变化规模越高；年均降水量偏差越大的县域，农户适应性行为采用强度越大。
2. 适应能力对农户适应性行为决策的影响。从回归结果来看，适应能力对农户适应性行为决策选择与采用强度的回归系数分别为0.885 4、0.325 5，且通过1%显著性水平检验，说明农户适应能力能够促进农户适应气候变化，主要是因为适应能力是农户在气候变化背景下自身资本拥有水平，是农户适应气候变化基础，适应能力越强，农户选择适应的概率与强度越大。
在适应性行为决策选择模型中，人力资本、物质资本及社会资本的回归系数均为正，且通过显著性水平检验，其中人力资本影响程度最大，物质资本影响程度次之，社会资本影响程度最小，由此可见相对于其他资本而言，人力资本在农户适应性行为决策选择时扮演着非常重要的作用。具体来讲，人力资本中农业劳动力数量与参加技术培训次数对农户适应性行为决策选择影响为正，通过显著性水平检验，主要是因为苹果生产管理需要较多劳动投入，农户家庭农业劳动力人数越多，对果园精细化管理积极性越高，在气候变化影响下更有可能采用适应性措施；技术培训是提高农户人力资本的重要方式，参加技术培训次数越高，对气候变化及其适应性措施认知越高，能够有效提高农户采用适应性措施的概率。物质资本中生产性工具对农户适应性行为决策选择的回归系数为正，且通过1%显著性水平检验，因为生产性工具越丰富，说明农户对苹果生产投入积极性越高，应对气候变化积极性越大，提高农户适应概率。社会资本中合作组织参与情况对农户适应性行为决策选择具有正向影响，这与冯晓龙等[10]结论一致，主要是因为合作社作为苹果生产技术传播者，在一定程度可以提高种植户对气候变化适应性措施认知水平，激发其适应气候变化积极性。
在适应性行为采用强度模型中，自然资本、金融资本、物质资本及社会资本的回归系数为正，且通过显著性水平检验，其中社会资本影响程度最大，物质资本、金融资本的影响程度次之，自然资本影响程度最小。具体来讲，自然资本中，人均耕地面积、人均苹果种植面积对农户适应性行为采用强度影响为正，通过显著性水平检验。因为相比于小规模种植农户，大规模种植农户进行专业化和现代化生产管理的能力和水平较高，在气候变化影响下更容易采用应对措施，形成规模经济。金融资本中家庭总现金收入对农户适应性行为采用强度的回归系数为正，且通过1%显著性水平检验，这与谭灵芝和马长发[24]结论一致。因为对于农户来讲，采用农业技术需更多资金支持，家庭收入水平越高农户进行适应性措施投资积极性越高。物质资本中生产性工具对农户适应性行为采用强度具有正向影响，是因为生产性工具帮助农户进行农业生产，生产性工具越丰富，说明农户对苹果生产投入积极性越高，在气候变化影响下采用应对措施积极性越大，提高农户适应性行为采用强度。社会资本中通讯费用对农户适应性行为采用强度影响为正，因为通讯费用能够反映农户社会网络规模，费用越高其网络规模越大，农户暴露在外部信息概率越大，越能改善其理解能力，提高农户适应性措施采用强度。 四、研究结论与启示
本文利用陕西省苹果种植户微观调查数据与Double-hurdle模型，实证分析气候变化、适应能力对苹果种植户适应性行为决策的影响。研究发现：（1）样本中仅有27.90%农户采用果园覆盖措施适应气候变化，且户均采用强度为1.51亩，说明苹果种植户适应气候变化水平较低。（2）气候因素及其变化影响农户适应性行为决策。气温变化、降水量是影响农户适应性行为决策选择的主要因素，而气温是影响农户适应性行为采用强度的主要因素。（3）适应能力是影响农户气候变化适应性行为决策的关键因素。人力资本、物质资本及社会资本对农户适应性行为决策有显著的诱导作用，其中农业劳动力数量、参加技术培训次数、生产性工具及合作组织参与情况是促进农户适应性行为决策的主要特征。自然资本、金融资本、物质资本及社会资本对农户适应性行为采用强度有积极影响，其中人均耕地面积、人均苹果种植面积、家庭总现金收入、生产性工具及通讯费用对农户适应性行为采用强度具有正向影响。
根据以上研究结论，得到如下启示：（1）加强农村公共品建设，丰富农户信息获取渠道。应当加强有关气候变化、适应性措施相关公共服务体系建设，如农村广播、农村电视、宣传栏等，通过这些途径向广大农户宣传气候变化对农业生产的影响及其应对措施的重要性与迫切性；同时加大新型适应性措施的推广力度，降低农户信息搜寻成本，从而使农户从思想上提高适应意识，以此实现农户从被动适应到主动适应气候变化的转变。（2）加大技术培训力度，提高农户人力资本水平。除信息宣传之外，应当加强技术培训力度，同时大力提倡合作社组织技术培训、讲座等教育方式，拓展农户接受适应性措施的渠道和内容，充分发挥教育的基础作用，提高农户的整体人力资本水平，促进农户积极适应气候变化。（3）加大农用机械的补贴力度，丰富农户物质资本。应当加大农用机械的补贴力度，同时鼓励农户积极购买生产性机械，提高农户的物质资本水平，使农户适应能力得到提升，促进农户适应气候变化。（4）积极引导农业合作社发展，强化其功能性服务。农民专业合作社作为为满足社员共同需求服务的自助型经济组织，能够为农户提供适应气候变化的信息与技术，在技术培训、推广和应用方面发挥重要作用，因此，应当积极引导合作社发展，强化其服务功能，提高农户的整体技术水平，促进农户积极适应气候变化。
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