建设单位作为业主将工程的设计、采购、施工(EPC模式)全权委托给总承包商，由总承包商对建设工程的质量、安全、工期、造价、环保等全面负责。总承包商的责任范围扩大了，相应的增加了项目的管理难度，同样承担了比传统承包模式更多的风险。那么，如何对项目建设过程中存在的风险进行识别和评价，采取有效管理措施来防范、降低和规避可能出现的风险，保证建设目标的实现。本文结合大连机车环形试验线 EPC 项目的特点，应用风险管理理论，从设计单位作为工程总承包商的角度，对项目建设存在的风险进行识别和评价，并提出相应的风险控制措施。
1工程概况
大连机车环形试验线工程位于辽宁省大连市旅顺经济开发区工业园区内，由北车集团大连机车有限公司投资(建设单位或业主)，铁道第三勘察设计院集团有限公司作为工程的总承包商，负责设计、采购、施工、开通试运行等。主要工程内容包括特大桥1座(3.353km)、路基和挡土墙、轨道、新建涵洞、四电，以及制存梁场等大型临时设施，合同工期为17个月。该项目是大连机车旅顺基地新厂区的重要组成部分，建成后对北车集团公司战略规划起到重要作用。
2项目风险识别
2.1设计风险
大连机车环形试验线EPC项目工程范围广、包含的专业多，并采用多轨距、交直流同时供电等新技术，对设计工作提出了很高的要求，考虑不周容易出现设计错误或疏漏。如设计人员未充分理解建设单位的意图，将造成设计变更或返工; 各专业间若缺乏统一协调，接口部位不匹配甚至发生矛盾，将导致无法施工; 勘察等基础资料不全将给工程结构稳定埋下巨大的安全隐患等。另外，本工程线路较长，厂区内地质条件复杂，发生设计变更的可能性大大增加，如明挖基础不满足承载力要求，需要改为桩基础。
2.2采购风险
本项目站后工程涉及到通信、信号、电力及电气化专业，采用的系统设备多，技术标准高，相应的造价也偏高，而且部分设备的生产周期较长，需要提前签订采购合同。在市场经济环境下，材料设备采购受到通货膨胀、供求关系以及物流的影响，具有很大的不确定性。具体来说，采购存在的风险主要有设备实际采购价格超过预算; 设备质量不符合设计要求; 生产厂家不能按时交货;采购过程中可能有不廉洁行为的发生等。
2.3施工风险
(1)进度风险。工程范围内存在多处民宅、工厂、果园等拆迁问题，严重制约着线路路基和 20 多处桥梁墩台的施工以及存梁场的建设进度。为满足施工临时用电的需求，购置的变压器不能按时安装，施工单位不得不通过其他途径解决施工用电问题，导致工期迟缓。线路沿线高压电线杆尚未拆改，相应区域的桥墩不能正常进行浇筑，只能施工至承台。与厂区内厂房道路和接轨区工程存在多处交叉，造成大量的施工干扰，对工程进度产生不利影响等。
(2)质量风险。本项目分部分项工程多，其中路基工程包括桩板墙、重力式挡土墙和悬臂式挡土墙等; 桥梁工程包括T梁预制及架设、大体积现浇混凝土桥墩、明挖基础、挖井基础和钻孔桩基础等。由于工种多，施工工艺复杂，质量控制和管理难度增大，考虑不周，建设过程中工料机和环境因素等都可能引发质量事故。如路基可能发生不均匀沉降，挡土墙表面出现蜂窝麻面，桥墩存在表观裂缝，桩基础钢筋笼焊接不牢固，混凝土强度不达标等。
(3)安全风险。本工程的环形特大桥共计137孔、548片梁，3种挡墙累计长度超过2700延米，涉及到大量的深基坑开挖和高空吊装作业，交叉部位还要跨越既有齐车支线，而且厂区内敷设有多处电缆，所有这些在施工过程都可能存在安全隐患，面临着较大的安全风险。
(4)资金风险。大连机车旅顺基地新厂区基础建设全面展开，多处同时开展施工，资金需求量较大。而工程款的支付需要业主多个部门按进度审批，并经二级审计，时间偏长，影响施工单位的资金周转。尽管建设单位为有实力的国企，但仍存在部分工程进度款延迟支付或拖欠的问题。
(5)环保方面的风险。本工程位于大连机车旅顺基地新厂区内，西北侧相邻土羊高速公路，南侧紧挨齐车厂，梁场的规划位置靠近既有公路，同时部分新建车间已投入使用，复杂的内外部施工环境要求必须做好文明施工和环境保护工作。所以，在施工过程中存在以下环保方面的风险:开挖和运输过程中的扬尘;路堑弃土、各种试验检验后废弃试块和凿除的碎桩头的随意堆放或倾倒;挖掘机、旋挖钻机等各种施工噪声及污染;冲击钻钻孔过程中的泥浆排放;梁场、拌合站对原地表植被的破坏; 运输车辆从工地带泥进入公路等。
3所识别风险的评价
在风险识别的基础上，项目经理组织全体项目部成员对识别出的各类风险进行了综合分析，针对本工程实际和以往工程经验，经评估估算出各类风险可能发生的概率，及其可能导致的损失大小，确定了其风险等级，并识别出不可回避和转移的重大风险，为下一步的风险控制提供依据。
随着工程的进展和现场条件的变化，由安质部牵头，对识别出的风险因素进行持续的动态识别和评价，及时更新风险清单，尤其对重大风险。大连机车环形试验线EPC项目实施阶段的风险评价采用损失期望值法，并以桥梁工程的基础施工某月的安全风险为例，对安全风险评价过程进行说明。
4应对风险采取的控制措施
4.1第1项不可接受风险控制措施
(1)在作业现场的明挖基坑、挖井、浇筑后的钻孔桩四周等危险部位，设置护栏等防护设施及明显的安全警示标志，必要时设专人监护。
(2)所有进入相关部位作业的人员，必须按规定佩带安全帽和其他防护用品，并且听从指挥，非工作人员不得入内。
(3)加强对施工危险处所的日常巡查，随查随纠正，如发现安全标志被破损或缺失，及时修整、更换或补充;与工程监理、建设单位每周进行一次联合安全大检查，发现安全隐患及时责令施工单位限期整改。
(4)在危险性较大的区域，原则上不安排夜间施工，并要做好夜间巡逻的安全保卫工作; 如果必须在夜间施工，安装足够的照明设备，保证夜间施工有良好的照明条件。
4.2第5项不可接受风险控制措施
(1)要求施工单位在桥梁基础专项施工中增加相应的安全防护措施，并经总承包商的项目部、工程监理、建设单位共同审查批准后方可开展施工。
(2)受高压线影响的段落，施工前做好作业人员的安全作业交底和安全培训工作。
(3)在该地段施工时，现场设专人进行统一指挥，严格控制施工设备距高压线的安全距离; 在距高压线5m范围内施工时，所有施工机械均应进行有效接地。
(4)钻孔桩基础施工时，钻机就位要平整、稳固，机架采用必要的斜撑或缆风绳; 密切关注气候变化，当风力过大时，停止钢筋笼等吊装作业。
5结束语
工程建设采用EPC模式，总承包商应对建设工程的质量、安全、工期、造价、环保等全面负责，不但增加了管理难度，同样承担了更多的风险。这就要求总承包商提高风险意识，对建设过程中可能存在的风险进行分析、识别、评价，采取有效措施进行控制。本文以大连机车环形试验线EPC项目为例，对如何识别和评价设计、采购、施工中的风险进行了论述，并根据对风险的评价等级，提出了应对措施，以期达到风险管理的目的。
参考文献：
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