摘要：伴随着建设项目设计方案、采购方式、施工技术的不断发展，建设工程的复杂性日益剧增，这对建设项目管理工作提出了前所未有的挑战，而索赔作为建设项目中不可或缺的维护受合同约束双方自身利益的手段，发挥着重要的作用。文章对建设工程索赔控制进行了探讨，讨论了如何合理地建立索赔事项、如何提供充分的索赔依据、如何正确地规避被索赔。
关键词：建设工程；工程索赔；工期索赔；费用索赔；索赔控制 文I标识码：A
中图分类号：TU723 文章编号：1009-2374（2017）02-0182-02 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2017.02.088
1 概述
1.1 索赔的定义
建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监理工程师和承包方之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为。
1.2 索赔的分类
在建设工程中，索赔可以从干扰事件的性质、合同类型、索赔目的、索赔起因、索赔所依据的理由等角度出发进行分类。本文主要以索赔目的为划分依据，可分为工期索赔和费用索赔。在索赔工作中，工期索赔和费用索赔往往是密切关联且不可分割的，即工期索赔的发生往往会伴随着费用索赔的出现，而费用索赔则预示着潜在的工期索赔的出现，在实际工作中，要对二者的关联关系仔细甄别。
1.2.1 工期索赔。工期索赔是指合同的一方根据工程项目合同的规定，在工期超出合同规定的条件下，提出的工期或工期及与之相关的费用要求，以弥补本身遭受的损失，即在工程实施过程中出现了延误。
1.2.2 费用索赔。费用索赔是承包商在由于业主的原因或双方不可控制的因素发生变化而遭受损失条件下，向业主提出补偿费用损失的要求。费用索赔是施工索赔的重要组成部分，一旦这类风险发生并影响承包商的工程成本时，承包商提出费用索赔是一种正常现象和合理性为。
2 如何实施索赔
承包商在进行索赔的过程中，必须认真分析自己在索赔过程中所处的地位、索赔过程中面临的问题，只有切实分析自身的优劣势，才能更好地实施索赔工作。
2.1 正确认识索赔，树立健康的索赔意识
要在工程建设过程中开展索赔工作，首先，必须对索赔有正确的认识。对承包商而言，索赔是维护自身利益，保证项目顺利开展，减少承包方损失，降低项目风险，增加项目收益的有力手段与必要途径；其次，要有健康的索赔意识。索赔工作是项目整体进度顺利推进的助推剂，也是承包商与业主沟通协商的重要方式，只有在树立以建设项目顺利完工、责任双方互利共赢为大局意识的前提下，索赔工作才有其存在的意义，而建设项目才会因为索赔工作的开展而稳步向前。
2.2 全面搜集索赔点
索赔工作是一项复杂的系统工程，而索赔点的搜集与建立更是如此。在工程项目中，索赔工作的顺利开展离不开项目部各职能部门的密切配合。索赔工作的推动应以费用控制部门牵头，采购、施工、进度、合同、文控等部门为辅，把项目部各部门密切串联起来，同时在日常工作中要牢固树立责任意识与索赔意识，不使项目多花一分冤枉钱，不多出一天额外工，对实际工作中与相关合同文件约定不一致或有出入的地方快速反馈到费用控制部门，费用控制部门要积极组织项目部成员召开索赔点讨论会，做好索赔点定期更新、总结，抓住项目实施过程中的一切索赔点。
2.3 充分论证索赔事项的必要性、建立索赔事项
索赔事项的必要性论证与正确建立是索赔工作的重点，也是索赔目标能否达成的决定因素。工程建设项目是以责任双方之间形成的具有法律约束力的合同文件为载体，以遵守项目所在地的法律法规、行政规范为前提进行的工程建设活动，而索赔事项的必要性论证和索赔事项的建立则必须以上述约束力为判定准则，对超出合同约束范围或不在本方责任范围内的事项提出索赔申请，并充分结合合同条款及工程实际，收集、罗列与预建立的索赔事项相关的支持性文件，经由费用控制部门组织的索赔会议对索赔事项的合规性、可行性进行讨论，并结合已经掌握的、实际发生并获得责任双方认可的支持性文件确立索赔事项。
2.4 适时向责任方提出索赔要求
在确立索赔事项并编制完成索赔文件后，索赔事项的发起方要在合同约束的有效期内及时向责任方提出索赔要求并递交索赔文件。在该过程中，发起方要合理安排索赔要求提交时间及流程，并严格督促项目部相关部门完成对索赔要求的审批及递交。
3 如何规避索赔
3.1 建立合理的项目进度计划
建设项目的唯一性、产品固定性和要素流动性决定了项目中必然包含各种互相关联的任务和不可预知的风险，所以项目的首要任务就是项目计划。而如何进行项目进度计划的编制，是一个十分关键的决定性问题。在编制进度计划过程中，要结合项目建设地点，了解项目所在地人文环境、地理环境，明确项目范围，对项目中涉及到的设计、采购、施工、试运行等阶段的工作内容进行全面掌握，并对项目的预期成本、质量和人员组织进行通盘考虑，合理安排，才能在项目前期预防并减少索赔事项的发生。
3.2 合理安排项目工期，充分利用可支配资源
项目工期架构安排的是否合理无疑是工期索赔与费用索赔的来源点。在进行项目工期规划及实际实施时，项目部要综合考虑项目难易度、技术难点、易发生延误的关键节点、项目主体工程、项目分包单位的作业能力及项目所在地的法律法规、风俗习惯等因素，综合考虑项目主次线路的分配，并充分利用可支配资源，对因难度较大、采用技术较为先进、地形地貌地质较为复杂的作业项增加对应的工期安排，对于难度较小、采用技术已较为熟练且能按时完成的作业项可以适当的缩短工期规划，并积极对在该地区已有作业经验的项目进行学习考察，深入实地分析了解项目概况。而且在工期计划过程中，不能一味受限于合同条款约束，要积极解读合同条款，争取对己有力的解读方式，降低潜在的被索赔风险。 3.3 主动与责任方展开沟通交流
索赔的提出意味着责任双方对拟索赔事项存在认识上的分歧，而解决这一分歧最直接、最有效的途径就是积极开展沟通交流。在沟通过程中，首先责任双方应主动阐述各自立场，并对所持见解提供具有合同约束力的证明文件，对方提供的具有约束力的文件进行探讨交流，从而避免对同一证明文件存在认识上的偏差。其次，双方应根据沟通的结果就索赔提出方提出的索赔事项尽快达成最终意见，不能采取回避或者坚决否认的态度，从而保证项目顺利推进。最后，双方应按照合同要求，积极履行索赔事项中提出的变更或增加事项，本着互利共赢的态度对损失方进行弥补。
4 索赔控制的重要性
4.1 合理转移项目风险
从索赔的定义中不难看出，索赔工作的开展是以合同为依据，对本不应由当事人承担的经济损失或权利损害与对方展开的沟通交流活动，其旨在正确的划分责任范畴，从而将对项目工期或项目费用造成变化的风险合理地转移到应承担责任的一方。
4.2 合理约束责任双方，保障受损方利益
索赔工作是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。在实践中发包人向承包人索赔发生的频率相对较低，而且在索赔处理中，发包人始终处于主动和有利地位。因此在工程实践中大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔，再加之其索赔范围非常广泛，一般只要因非承包人自身责任造成其工期延长或成本增加，都可以向发包人提出索赔。在以合同为约束力的互相钳制的关系链中，责任双方都有向对方提出索赔的权利，因此，也享有了合同赋予的维护自身利益的权利，而索赔正是实现这一权利的不二选择。
4.3 有效融合项目成员
每一个索赔事项的建立都是以大量的文件、数据支撑为前提，同时伴以有效、合理的索赔要素，最终才能形成有效的索赔文件。在这个过程中，所有的依据性文件都是来自项目中各协同部门不断的沟通、交流、协作、配合整理出来的，而材料的搜集过程中，不仅是项目成员为项目顺利推动所做的必要工作，也是促进项目成员之间互相融合的重要过程，在这一过程中，项目成员不仅对项目开展情况会有更为细致深入的了解，也会对项目中各协同部门的职能分配有更清晰的认识与定位，为接下来的工作开展奠定了基础。
5 结语
伴随着建设项目设计方案、采购方式、施工技术的不断发展，建设工程的复杂性日益剧增，这对建设项目管理工作提出了前所未有的挑战，而索赔作为建设项目中不可或缺的维护自身利益的手段，索赔方式的多变性、索赔事项的有效性、索赔依据的合理性等实现索赔控制的重要环节需要我们以全新的角度去诠释，以科学的角度去分析、理解，只有这样，才能高效地实现建设工程索赔控制工作。
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作者简介：齐廉升，中国石油工程设计有限公司新疆石油工程设计有限公司工程经济所费用控制工程师，助理工程师，研究方向：工程造价。
